贵州钢绳股份有限公司
                对外担保管理制度
                       （ 2021 年 12 月 ）


                         第一章 总 则
    第一条   为规范贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）的

对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国担保

法》、中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司

对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下

简称“《上市规则》”）等有关规定及《贵州钢绳股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）和其他有关规定，制订本制度。

    第二条   本制度所称对外担保（以下简称“担保”）是指公司或

子公司以自有资产或信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、

质押以及其他担保事宜。

    第三条   本制度适用于公司及其子公司的对外担保。

    第四条   公司对担保实行统一管理，公司的分支机构不对外提

供担保。未经公司董事会或者股东大会依法批准，公司及子公司不

对外提供担保，子公司不相互提供担保，任何人无权以公司或子公

司名义签署对外担保的合同、协议或者其他类似的法律文件。应由




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股东大会审批的对外担保，应先经董事会审议通过。

    第五条   公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制

担保产生的债务风险，并对违规或失当的担保产生的损失依法承担

责任。

    第六条   除公司或子公司对其全资子公司的担保除外，公司对

外担保应当要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担

保能力和反担保的可执行性。



                第二章 对外担保的审批程序
    第七条 公司、子公司的对外担保必须经公司董事会或股东大

会审议。

    第八条   提供担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审

议通过后提交股东大会审议：

    （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

    （二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过

最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

    （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

    （四）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最

近一期经审计总资产 30%的担保；

    （五）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最




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近一期经审计净资产的 50%，且绝对金额超过 5000 万元以上；

    （六）对关联方提供的担保。

    股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的

股东所持表决权的三分之二以上通过。

    除上述情况以外的对外担保均由公司董事会审议批准。

    第九条   董事会审批权限范围内对外担保事项时，应经出席董

事会会议的三分之二以上董事审议同意。

    如果董事与该审议事项存在关联关系，则该董事应当回避表决，

该董事会会议由无关联关系的董事的过半数出席即可举行，董事会

会议所做决议应由全体无关联关系董事的三分之二以上同意通过。

出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该担保事项提

交股东大会审议。

    第十条 董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状

况、行业前景和信用情况，审慎作出决定。公司可在必要时聘请外

部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，作为董事会或股东大

会进行决策的依据。

    第十一条 公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表

独立意见，必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保

情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会报告，并应同时向监

管部门报告并公告。




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    第十二条 公司董事长或经合法授权的其他人员根据公司董事

会或股东大会决议代表公司签署担保合同。未经公司股东大会或董

事会审议通过并授权，任何人不得以公司名义代表公司签订任何担

保合同。

    第十三条 公司担保的债务到期后需展期并需继续为被担保人

提供担保的，应将其作为新的对外担保，重新提交公司董事会、股

东大会履行相应担保审批程序。



                  第三章 对外担保的管理
    第十四条 公司财务部是公司对外担保的日常管理部门，负责被

担保人资信调查、评估、担保合同的审核、后续管理及对外担保档

案管理等工作。

    第十五条 财务部应持续关注被担保人的情况，关注其日常生产

经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况。

公司发现有证据证明被担保人丧失或可能丧失履行债务能力时，应

及时采取必要措施，有效控制风险；若发现债权人与债务人恶意串

通，损害公司利益的，应立即采取措施确认担保合同无效；由于被

担保人违约而造成经济损失的，应及时向被担保人进行追偿。

    第十六条 公司财务部在受理被担保人的申请后应及时对被担

保人的资信状况进行调查并对向其提供担保的风险进行评估，在形




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成书面报告并经审批后送交董事会秘书。

    第十七条 公司董事会秘书应当在担保申请通过其合规性审批

之后根据《公司章程》、本制度以及其他相关规范性文件的规定组织

履行董事会或股东大会的审批程序。

    第十八条 公司对外担保应按照有关法律、法规、规章的规定签

订担保合同，并办理相应的抵押、质押登记手续。担保合同至少应

当包括以下内容：

    （一）债权人、债务人；

    （二）被担保的主债权种类、数额；

    （三）债务人与债权人履行债务的约定期限；

    （四）担保的方式；

    （五）担保的范围；

    （六）担保的期间；

    （七）各方的权利、义务和违约责任；

    （八）各方认为需要约定的其他事项。

    被担保对象同时向多方申请担保的，公司应与其在担保合同中

明确约定本公司的担保份额，并明确规定公司提供的担保是单独的，

与其他担保不承担连带责任。

    第十九条 公司应要求被担保对象提供有效资产，包括固定资

产、设备、机器、房产、法人代表个人财产等进行抵押或质押，切




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实落实反担保措施。



                  第四章 对外担保的信息披露
    第二十条     公司应当严格按照法律法规和《上市规则》、《公司

章程》等有关规定，认真履行相关的信息披露义务。

    股东大会或董事会做出对外担保事项的决议应及时公告。

    第二十一条     对于达到披露标准的担保，如果被担保人于债务

到期后十五个工作日内未履行还款义务，或被担保人出现破产、清

算、及其他严重影响还款能力情形的，公司应及时了解被担保人的

债务偿还情况，并在知悉后及时向董事会报告相关信息。董事会应

按照相关规定及时披露。



                          第五章 附 则
    第二十二条     本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管

机构的有关规定、《公司章程》执行。本制度与有关法律法规、监管

机构的有关规定、《公司章程》的规定不一致时，按照法律法规、监

管机构的相关规定、《公司章程》执行。

    第二十三条     本制度由公司董事会负责修改、解释，并经股东

大会审议通过后生效并实施。




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