中国第一重型机械股份公司
601106
2010年第一季度报告
二〇一〇年四月601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
目录
§1 重要提示..........................................................................2
§2 公司基本情况......................................................................2
§3 重要事项..........................................................................3
§4 附录..............................................................................5
1601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名
未出席董事职务
未出席董事的说明
被委托人姓名
赵立新
董事
出差
刘章民
独立董事
出差
注：2010年2月9日公司召开第一届董事会第六次会议，董事赵立新、独立董事刘章民因出差未能出席本次会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名
吴生富
主管会计工作负责人姓名
朱青山
会计机构负责人（会计主管人员）姓名
王文斌
公司负责人吴生富、主管会计工作负责人朱青山及会计机构负责人（会计主管人员）王文斌声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末
上年度期末
本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)
27,772,449,609.47
22,886,689,157.10
21.35
所有者权益（或股东权益）(元)
15,727,180,571.18
4,432,945,751.99
254.78
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）
2.41
0.98
145.92
年初至报告期期末
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)
-668,915,184.31
不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
-0.10
不适用
报告期
年初至报告期期末
本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)
92,115,419.19
92,115,419.19
不适用
基本每股收益（元/股）
0.02
0.02
不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)
0.02
0.02
不适用
稀释每股收益（元/股）
0.02
0.02
不适用
加权平均净资产收益率（%）
1.12
1.12
不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
1.13
1.13
不适用
2601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目
金额
非流动资产处置损益
-31,858.35
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1,106,185.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-2,488,698.26
所得税影响额
425,329.48
少数股东权益影响额（税后）
557,381.91
合计
-431,659.42
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
177,284
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
中国建设银行股份有限公司--长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金
19,999,932
人民币普通股
国际金融--汇丰--JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION
19,999,929
人民币普通股
中国银行--嘉实服务增长行业证券投资基金
6,386,988
人民币普通股
全国社保基金一零六组合
6,299,957
人民币普通股
中国工商银行股份有限公司---华安动态灵活配置混合型证券投资基金
6,006,251
人民币普通股
交通银行--华安创新证券投资基金
6,000,000
人民币普通股
全国社保基金六零三组合
6,000,000
人民币普通股
许扣保
5,613,429
人民币普通股
吴翠兰
3,690,800
人民币普通股
中国工商银行--中银持续增长股票型证券投资基金
3,000,000
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
报表项目、财务指标 期末数（元） 期初数（元） 变动幅度（±%） 货币资金 6,326,071,003.26 2,280,417,798.21 177.41 短期借款 3,673,511,458.41 7,971,254,298.41 -53.92 长期借款（含一年内到期） 505,100,000.00 2,427,000,000.00 -79.19 实收资本（或股本） 6,538,000,000.00 4,538,000,000.00 44.07 资本公积 8,411,675,904.45 -790,443,495.55 1164.17 1、报告期末货币资金大幅增加是由于2010年2月9日采取公开发行股份方式向社会公众发行股份20亿股，公众以货币资金实际缴纳出资114亿，扣除发行费用1.98亿，实际募集资金112.02亿所致。根据公司2009年第二次临时股东大会决议以及招股说明书披露的关于募集资金使用相关内容，公司将超募资金281,349.94万元用于补充流动资金；经2010年2月9日召开的第一届董事会第六次会议决
3601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
议，已置换出公司预算投入的自筹资金211,138.07万元。截止报告期末，偿还长短期借款61.8亿元。 2、短期借款大幅减少是由于用募集资金偿还短期借款42.6亿元。 3、长期借款（含一年内到期）大幅减少是由于用置换出的募集资金偿还前期募投项目借款11.5亿元及其他长期借款7.7亿元所致。 4、股本增加是由于2010年2月9日公开发行股份20亿股，增加股本20亿元所致。 5、资本公积大幅增加是由于2010年2月9日公开发行股份20亿股，发行溢价92.02亿元增加资本公积所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内未分红.
中国第一重型机械股份公司
法定代表人:吴生富
4601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2010年3月31日
编制单位: 中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
6,326,071,003.26
2,280,417,798.21
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
713,943,763.35
633,773,182.50
应收账款
6,035,643,594.92
5,709,634,065.27
预付款项
1,377,274,472.65
1,331,470,068.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
112,060,030.14
112,929,983.58
买入返售金融资产
存货
5,474,998,580.67
5,123,945,039.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
20,039,991,444.99
15,192,170,137.60
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
951,910,000.00
951,910,000.00
长期股权投资
15,788,576.01
15,788,576.01
投资性房地产
固定资产
4,131,915,707.26
3,926,217,401.76
在建工程
1,022,343,181.39
1,176,727,209.04
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
1,133,681,940.87
1,141,745,263.82
开发支出
商誉
长期待摊费用
10,000,000.00
10,200,000.00
递延所得税资产
466,818,758.95
471,930,568.87
其他非流动资产
非流动资产合计
7,732,458,164.48
7,694,519,019.50
资产总计
27,772,449,609.47
22,886,689,157.10
5601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
流动负债：
短期借款
3,673,511,458.41
7,971,254,298.41
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
451,076,797.98
570,942,700.13
应付账款
2,477,406,441.84
2,580,373,302.95
预收款项
2,473,919,938.03
2,193,164,532.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
98,673,657.09
129,114,938.31
应交税费
2,579,098.74
188,001,234.97
应付利息
112,987.11
应付股利
其他应付款
229,386,380.29
259,761,643.37
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
480,100,000.00
662,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计
9,886,653,772.38
14,554,725,637.61
非流动负债：
长期借款
25,000,000.00
1,765,000,000.00
应付债券
长期应付款
14,278,328.82
18,541,487.19
专项应付款
368,242,500.00
355,300,000.00
预计负债
1,011,072,424.51
1,019,315,569.13
递延所得税负债
其他非流动负债
165,016,863.62
165,298,180.31
非流动负债合计
1,583,610,116.95
3,323,455,236.63
负债合计
11,470,263,889.33
17,878,180,874.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
6,538,000,000.00
4,538,000,000.00
资本公积
8,411,675,904.45
-790,443,495.55
减：库存股
专项储备
盈余公积
8,442,314.34
8,442,314.34
一般风险准备
未分配利润
769,062,352.39
676,946,933.20
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
15,727,180,571.18
4,432,945,751.99
少数股东权益
575,005,148.96
575,562,530.87
所有者权益合计
16,302,185,720.14
5,008,508,282.86
负债和所有者权益总计
27,772,449,609.47
22,886,689,157.10
公司法定代表人: 吴生富 主管会计工作负责人:朱青山 会计机构负责人:王文斌
6601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
母公司资产负债表
2010年3月31日
编制单位: 中国第一重型机械股份公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
4,333,307,564.32
1,221,644,242.31
交易性金融资产
应收票据
515,739,228.35
372,981,062.50
应收账款
4,640,070,654.15
4,428,441,922.12
预付款项
238,140,077.35
259,024,418.46
应收利息
应收股利
216,661,748.98
216,661,748.98
其他应收款
4,196,260,311.54
3,702,580,868.04
存货
429,286,325.02
342,815,974.81
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
14,569,465,909.71
10,544,150,237.22
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
476,910,000.00
476,910,000.00
长期股权投资
7,176,053,881.89
5,888,153,881.89
投资性房地产
固定资产
52,981,495.90
49,278,178.83
在建工程
18,169,136.19
21,890,704.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
705,081,324.20
708,553,378.30
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
346,291,600.25
349,137,004.76
其他非流动资产
非流动资产合计
8,775,487,438.43
7,493,923,148.40
资产总计
23,344,953,348.14
18,038,073,385.62
流动负债：
短期借款
1,690,000,000.00
2,715,862,840.00
交易性金融负债
应付票据
35,655,303.13
86,863,517.71
应付账款
565,283,764.45
502,891,510.12
预收款项
2,228,873,840.66
2,021,537,167.41
应付职工薪酬
17,267,601.54
22,992,824.82
应交税费
-41,434,681.97
-56,409,841.74
应付利息
112,987.11
应付股利
其他应付款
1,322,404,085.45
5,006,942,696.30
7601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
一年内到期的非流动负债
480,000,000.00
615,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计
6,298,049,913.26
10,915,793,701.73
非流动负债：
长期借款
25,000,000.00
1,315,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
227,522,500.00
215,300,000.00
预计负债
904,126,462.63
911,534,058.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
1,156,648,962.63
2,441,834,058.00
负债合计
7,454,698,875.89
13,357,627,759.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
6,538,000,000.00
4,538,000,000.00
资本公积
9,260,136,932.45
58,017,532.45
减：库存股
专项储备
盈余公积
8,442,314.34
8,442,314.34
一般风险准备
未分配利润
83,675,225.46
75,985,779.10
所有者权益（或股东权益）合计
15,890,254,472.25
4,680,445,625.89
负债和所有者权益（或股东权益）总计
23,344,953,348.14
18,038,073,385.62
公司法定代表人: 吴生富 主管会计工作负责人:朱青山 会计机构负责人:王文斌
8601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
4.2
合并利润表
2010年1—3月
编制单位: 中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、营业总收入
1,446,447,676.56
其中：营业收入
1,446,447,676.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,295,102,380.21
其中：营业成本
968,630,775.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
8,347,851.59
销售费用
20,172,579.85
管理费用
198,774,682.33
财务费用
99,176,530.03
资产减值损失
-39.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
151,345,296.35
加：营业外收入
1,706,675.83
减：营业外支出
3,121,046.64
其中：非流动资产处置损失
31,858.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
149,930,925.54
减：所得税费用
58,372,888.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
91,558,037.28
归属于母公司所有者的净利润
92,115,419.19
少数股东损益
-557,381.91
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.02
（二）稀释每股收益
0.02
七、其他综合收益
八、综合收益总额
91,558,037.28
归属于母公司所有者的综合收益总额
92,115,419.19
归属于少数股东的综合收益总额
-557,381.91
公司法定代表人: 吴生富 主管会计工作负责人:朱青山 会计机构负责人:王文斌
9601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
母公司利润表
2010年1—3月
编制单位: 中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、营业收入
1,335,530,573.59
减：营业成本
1,179,881,615.43
营业税金及附加
销售费用
11,572,168.37
管理费用
79,809,533.60
财务费用
47,300,136.61
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
16,967,119.58
加：营业外收入
122,190.00
减：营业外支出
3,042,841.75
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
14,046,467.83
减：所得税费用
6,357,021.47
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
7,689,446.36
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
7,689,446.36
公司法定代表人: 吴生富 主管会计工作负责人:朱青山 会计机构负责人:王文斌
10601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
4.3
合并现金流量表
2010年1—3月
编制单位: 中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
1,538,003,604.91
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
3,462,131.14
收到其他与经营活动有关的现金
36,564,514.30
经营活动现金流入小计
1,578,030,250.35
购买商品、接受劳务支付的现金
1,665,003,183.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
188,914,848.04
支付的各项税费
310,221,461.11
支付其他与经营活动有关的现金
82,805,942.32
经营活动现金流出小计
2,246,945,434.66
经营活动产生的现金流量净额
-668,915,184.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
145,839,862.98
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
145,839,862.98
投资活动产生的现金流量净额
-145,839,862.98
三、筹资活动产生的现金流量：
11601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
吸收投资收到的现金
11,228,200,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
805,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
12,033,200,000.00
偿还债务支付的现金
7,024,642,840.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
97,616,017.64
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
4,632,890.02
筹资活动现金流出小计
7,126,891,747.66
筹资活动产生的现金流量净额
4,906,308,252.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
4,091,553,205.05
加：期初现金及现金等价物余额
2,234,517,798.21
六、期末现金及现金等价物余额
6,326,071,003.26
公司法定代表人: 吴生富 主管会计工作负责人:朱青山 会计机构负责人:王文斌
12601106 中国第一重型机械股份公司 2010 年第一季度报告
母公司现金流量表
2010年1—3月
编制单位: 中国第一重型机械股份公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
2,343,303,364.03
收到的税费返还
3,353,303.79
收到其他与经营活动有关的现金
29,062,636.13
经营活动现金流入小计
2,375,719,303.95
购买商品、接受劳务支付的现金
6,450,673,000.79
支付给职工以及为职工支付的现金
23,270,405.71
支付的各项税费
14,732,617.00
支付其他与经营活动有关的现金
47,879,450.15
经营活动现金流出小计
6,536,555,473.65
经营活动产生的现金流量净额
-4,160,836,169.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
3,127,105.10
投资支付的现金
1,287,900,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
123,097,270.94
投资活动现金流出小计
1,414,124,376.04
投资活动产生的现金流量净额
-1,414,124,376.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
11,228,200,000.00
取得借款收到的现金
555,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
11,783,200,000.00
偿还债务支付的现金
3,005,862,840.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
44,813,292.25
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
3,050,676,132.25
筹资活动产生的现金流量净额
8,732,523,867.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
3,157,563,322.01
加：期初现金及现金等价物余额
1,175,744,242.31
六、期末现金及现金等价物余额
4,333,307,564.32
公司法定代表人: 吴生富 主管会计工作负责人:朱青山 会计机构负责人:王文斌
中国第一重型机械股份公司
公司法定代表人（签字）：
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