独立董事陈天立 2011 年度述职报告


尊敬的各位股东及股东代表：
    作为中国第一重型机械股份公司的独立董事，本人严格按照《公
司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等相关法律、法规及规章制度的规定和要求，忠实履行
职责，积极发挥独立董事的作用，认真维护公司整体的利益和全体股
东的合法权益。
    现将本人 2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、参加董事会会议以及专业委员会会议情况
    （一）作为公司独立董事，2011 年应出席董事会会议 7 次，本
人亲自出席 3 次，通讯方式出席 4 次。
    （二）作为公司董事会薪酬与考核委员会主席，2011 年主持召
开了 1 次董事会薪酬与考核委员会会议。
    （三）除对董事会议案中一些个别问题要求进行完善外，未对
董事会会议审议的议案提出异议，对各次董事会会议审议的议案均投
了赞成票。
    二、发表独立董事意见情况
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》和《上市公司治理准则》等相关制度的规定，作为公司独立董事，
本人认真履行职责，就公司相关事项经过认真分析研究后，在董事会
上对有关事项发表了独立意见：
序号     发 表 时 间           事      项                                   意见
       1 2011 年 4 月 27 日    独立董事对公司对外担保情况的专项说明及独立   同意
                               意见
       2 2011 年 4 月 27 日    独立董事关于对公司关联交易事宜的独立意见     同意
       3 2011 年 4 月 27 日    独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流   同意
                               动资金的独立意见
       4 2011 年 10 月 10 日   独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流   同意
                               动资金的独立意见

       三、其他工作情况
       （一）围绕中国一重在变化的市场环境中如何及时调整公司发
展战略、产品结构，加强自主创新，开拓新的经济增长点，做大做强
做优等工作，向公司主要负责人提出了自己的建议；
       （二）2011 年 4 月到公司天津基地实地考察；
       （三）2011 年参加了上海证券交易所举办的独立董事后续培训；
       （四）对公司的薪酬与考核工作进行专项调研，听取了相关部
门的工作汇报；
       （五）无提议召开董事会会议的情况；
       （六）无提议解聘会计师事务所的情况；
       （七）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。




                                      独立董事陈天立：________________
                                        二〇一二年四月二十四日
         独立董事何木云 2011 年度述职报告


尊敬的各位股东及股东代表：
    作为中国第一重型机械股份公司的独立董事，本人严格按照《公
司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等相关法律、法规及规章制度的要求，忠实履行职责，
充分发挥独立董事的作用，积极维护公司整体利益和全体股东的合法
权益。
    现将本人 2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、参加董事会会议以及专业委员会会议情况
    （一）作为公司独立董事，2011 年应出席董事会会议 7 次，本
人亲自出席 3 次，通讯方式出席 4 次。
    （二）作为公司董事会战略委员会委员，2011 年参加了 1 次董
事会战略委员会会议。
    （三）作为公司董事会提名委员会主席，2011 年主持召开了公
司第二届董事会提名委员会第一次会议。
    （四）除对董事会议案中一些个别问题要求进行完善外，未对
董事会会议审议的议案提出异议，对各次董事会会议审议的议案均投
了赞成票。
    二、发表独立董事意见情况
    依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》等相关制度的规定，作为公司独立董事，
本人认真履行职责，就公司相关事项经过充分调查和认真分析研究
后，对有关事项发表了独立意见：
序号    发 表 时 间          事      项                                     意见
1       2011 年 4 月 27 日   独立董事对公司对外担保情况的专项说明及独立意   同意
                             见
2       2011 年 4 月 27 日   独立董事关于对公司关联交易事宜的独立意见       同意
3       2011 年 4 月 27 日   独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动   同意
                             资金的独立意见
4       2011 年 10 月 10     独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动   同意
        日                   资金的独立意见


       三、其他工作情况
       （一）2011 年 4 月到公司天津基地实地考察；
       （二）无提议召开董事会会议的情况；
       （三）无提议解聘会计师事务所的情况；
       （四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。




                                          独立董事何木云：________________

                                              二〇一二年四月二十四日
           独立董事刘彬 2011 年度述职报告


尊敬的各位股东及股东代表：
    作为中国第一重型机械股份公司的独立董事，本人严格按照《公
司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等相关法律、法规及规章制度的要求，忠实履行职责，
充分发挥独立董事的作用，积极维护公司整体的利益和全体股东的合
法权益。
    现将本人 2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、参加董事会会议以及专业委员会会议情况
    （一）作为公司独立董事，2011 年应出席董事会会议 6 次，本
人亲自出席 2 次，通讯方式出席 4 次。
    （二）作为公司董事会审计委员会委员和薪酬与考核委员会委
员，2011 年分别参加了 1 次董事会审计委员会会议和 1 次董事会薪
酬与考核委员会会议。
    （三）未对董事会会议审议的议案提出异议，对各次董事会会
议审议的议案均投了赞成票。
    二、发表独立董事意见情况
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，本人认
真履行职责，就公司相关事项经过充分调查和认真分析研究后，对有
关事项发表了独立意见：
序号          发 表 时 间          事      项                               意见
       1 2011 年 4 月 27 日    独立董事对公司对外担保情况的专项说明及独立   同意
                               意见
       2 2011 年 4 月 27 日    独立董事关于对公司关联交易事宜的独立意见     同意
       3 2011 年 4 月 27 日    独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流   同意
                               动资金的独立意见
       4 2011 年 10 月 10 日   独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流   同意
                               动资金的独立意见

       三、其他工作情况
       （一）2011 年 4 月到公司天津基地实地考察；
       （二）2011 年参加了上海证券交易所举办的独立董事后续培训；
       （三）无提议召开董事会会议的情况；
       （四）无提议解聘会计师事务所的情况；
       （五）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。




                                         独立董事刘 彬：________________

                                            二〇一二年四月二十四日
          独立董事刘章民 2011 年度述职报告


尊敬的各位股东及股东代表：
    作为中国第一重型机械股份公司的独立董事，本人严格按照《公
司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等相关法律、法规及规章制度的规定和要求，忠实履行
职责，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司整体利益和全体股东
的合法权益。
    现将本人 2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、参加董事会会议以及专业委员会会议情况
    （一）作为公司独立董事，2011 年应出席董事会会议 7 次，本
人亲自出席 2 次，委托出席 1 次，通讯方式出席 4 次；2011 年 4 月
27 日，本人因故未能参加公司第一届董事会第十三次会议。
    （二）作为公司董事会审计委员会主席，2011 年主持召开了 2
次董事会审计委员会会议。
    （三）除对董事会议案中一些个别问题要求补充相关材料和进
行完善外，未对董事会会议审议的议案提出异议，对各次董事会会议
审议的议案均投了赞成票。
    二、发表独立董事意见情况
    依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》等相关制度的规定，作为公司独立董事，
本人认真履行职责，就公司相关事项经过充分调查和认真分析研究
后，对有关事项发表了独立意见：
序号       发 表 时 间                          事      项                 意见
 1      2011 年 4 月 27 日    独立董事对公司对外担保情况的专项说明及独立   同意
                              意见
 2      2011 年 4 月 27 日    独立董事关于对公司关联交易事宜的独立意见     同意
 3      2011 年 4 月 27 日    独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流   同意
                              动资金的独立意见
 4      2011 年 10 月 10 日   独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流   同意
                              动资金的独立意见




       三、其他工作情况
       （一）2011 年参加了上海证券交易所举办的独立董事后续培训；
       （二）无提议召开董事会会议的情况；
       （三）无提议解聘会计师事务所的情况；
       （四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。




                                         独立董事刘章民：________________
                                               二〇一二年四月二十四日