证券代码：601106   证券简称：中国一重   公告编号：临 2012--011



 中国第一重型机械股份公司关于公司 2012 年上半年实施
      内部控制体系建设和评价工作进展情况的公告


    根据财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监

会联合发布的 《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7 号

文）以及《企业内部控制配套指引》等有关文件要求，公司制定

了《中国第一重型机械股份公司开展内部控制体系建设和评价工

作方案》（以下简称《内控建设和评价工作方案》），正式启动

了内部控制体系建设和评价工作。

    2012 年上半年按照《内控建设和评价工作方案》，开展了

相应工作，现就 2012 年上半年开展的内部控制建设工作情况汇

报如下：

    一、布置相关部门开展内部控制体系建设工作

    公司按照制定的《内控建设和评价工作方案》，已布置各相

关部门根据分工安排开展内控体系建设工作，各相关部门均已指

定专人具体负责本部门内部控制体系建设工作。

    二、开展内控知识培训工作

    4 月 30 日，公司专门对内部控制工作领导小组组员、管理

层及业务骨干进行了企业内控知识培训。

    同时，公司按照黑龙江证监局的通知，派人参加了黑龙江证

监局、黑龙江省上市公司协会组织的辖区上市公司内控规范体系
建设培训。

    三、梳理内控制度及业务流程

    公司组织各相关部门根据分工，结合《企业内部控制基本规

范》的要求，按照组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、

企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与

开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、

合同管理、内部信息传递、信息系统等 18 项应用指引对公司现

有制度与流程进行全面梳理。各相关部门全面梳理内部控制制度

及业务流程的工作已在 5 月 31 日前完成。

    四、正持续进行实施现场测试，认定控制缺陷的工作

    公司各相关部门已组成工作小组，按照《企业内部控制基本

规范》以及配套指引要求，综合运用个别访谈、实地查验等方法，

结合承担的职责正在开展现场测试工作，对内部控制制度设计和

运行的有效性进行测试，各工作小组尚未发现公司内部控制制度

设计和运行无效的证据。




                             中国第一重型机械股份公司

                                 二○一二年七月五日