股票代码：601106     股票简称：中国一重     编号：临 2013--002



        中国第一重型机械股份公司关于 2012 年实施
          内部控制体系建设和评价工作情况的报告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整

性承担个别及连带责任。

    根据财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监

会联合发布的 《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7 号

文）以及《企业内部控制配套指引》等有关文件精神要求，公司

制定了《中国第一重型机械股份公司开展内部控制体系建设和评

价工作方案》（以下简称《内控建设和评价工作方案》），正式

启动了内部控制体系建设和评价工作。

    2012 年按照《内控建设和评价工作方案》，完成了全部工

作，现就 2012 年开展的内部控制建设工作情况汇报如下：

     一、布置相关部门开展内部控制体系建设工作

    公司按照制定的《内控建设和评价工作方案》，已布置各相

关部门根据分工安排开展内控体系建设工作，各相关部门均已指

定专人具体负责本部门内部控制体系建设工作。

     二、开展内控知识培训工作

    4 月 30 日，公司专门对内部控制工作领导小组组员、管理

层及业务骨干进行了企业内控知识培训。
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    同时，公司按照黑龙江证监局的通知，派人参加了黑龙江证

监局、黑龙江省上市公司协会组织的辖区上市公司内控规范体系

建设培训。

       三、梳理内控制度及业务流程

    公司组织各相关部门根据分工，结合《企业内部控制基本规

范》的要求，按照组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、

企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与

开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、

合同管理、内部信息传递、信息系统等 18 项应用指引对公司现

有制度与流程进行全面梳理。各相关部门全面梳理内部控制制度

及业务流程的工作已在 5 月 31 日前完成。

       四、完成现场测试，认定控制缺陷的工作

    根据《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通

知》（国资发评价〔2012〕68 号）要求，内部控制体系建设和评

价工作需分开，公司已将原企业发展部负责的内部控制自我评价

工作内容改为审计部负责。公司现场测试及控制缺陷认定工作均

由审计部组织，审计部按照《企业内部控制基本规范》以及配套

指引要求，制订了《内部控制评价办法》，确定了内部控制缺陷

评价的标准，该办法已通过领导小组审核，并在全公司范围内应

用。

    同时，审计部制订了《内部控制评价指导意见》，在 9 月份

组成内部控制评价工作组，对公司富区本地和大连地区各单位、

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上海一重工程技术公司和绍兴机床进行了内部控制现场测试工

作，共完成对股份公司一级制度内控评审 109 个，子公司（事业

部）制度内控评审 285 个。

    根据现场测试发现的缺陷，对照《内部控制评价办法》确定

的内部控制缺陷评价标准，对缺陷进行了认定，均为一般缺陷。

    五、完成内部控制缺陷整改工作

    公司根据现场测试认定的一般缺陷，逐项制定整改方案，经

公司内控领导小组同意后，已经下发相关的单位进行整改，各单

位均按时上报了修订后制度和流程等资料，经检查，均按要求完

成缺陷的整改工作。

    六、完成内部控制审计机构选聘工作

    公司已经完成内部控制审计机构的选聘工作，承担内部控制

审计的中介机构已在 11 月份进入公司开始预审工作。

    七、2012 年内部控制审计自我评价工作正在进行中

    公司审计部已经制定了内部控制自我评价工作方案，将按照

方案，以 2012 年 12 月 31 日为基准日，组成内部控制评价工作

小组，开展评价工作，根据评价工作底稿撰写内部控制自我评价

报告。



                             中国第一重型机械股份公司

                                二○一三年一月十日



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