证券代码：601106 证券简称： 中国一重 公告编号：临2013--023
中国第一重型机械股份公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2013年半年度）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》等有关规定，中国第一重型机械股份公司（以
下简称 “公司”或“本公司”）编制了截至 2013 年 6 月 30 日
的 《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1.实际募集资金金额及资金到位时间。
根据本公司 2009 年第二次临时股东大会决议以及中国证券监
督管理委员会《关于核准中国第一重型机械股份公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2010]79 号），公司于 2010 年 1 月 29
日至 2010 年 2 月 1 日采取公开发行股票方式向社会公众发行股份
20 亿股，每股发行价 5.70 元，募集资金总额 1,140,000.00 万元，
扣 除 发 行 费 用 19,788.06 万 元 ， 本 次 实 际 募 集 资 金 净 额 为
1,120,211.94 万元。
上述募集资金已于 2010 年 2 月 4 日存入本公司设立的募集资
金专项账户。中瑞岳华会计师事务所对此次公开发行的实际募集资
金情况以及新增注册资本实收情况出具了验资报告（中瑞岳华验字
[2010]第 019 号）。
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2.截止 2013 年 6 月 30 日募集资金余额为 97,290.57 万元，
明细见下表：
序号 项 目 金额（万元）
一 募集资金净额 1,120,211.94
二 报告期末募集资金累计使用情况
441,571.43
1 大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目
88,948.30
2 建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目
201,456.21
3 中国一重滨海制造基地项目
151,166.92
补充流动资金（募投补充流动资金项目和超募部分用于补充流
三
动资金） 431,349.94
经董事会、股东大会批准并予以公告置换出用于补充流动资
四
金，在 12 个月内需归还 150,000.00
五 利息收入及手续费支出净额
7,352.24
六 募集资金余额 97,290.57
二、募集资金管理情况
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》，公司于募集资金到位后，与中国银行富拉尔基支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集
资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。
2010 年 2 月 4 日募集到位资金 1,122,820 万元，全部存入
中国银行富拉尔基支行，募投专户账号为 2528 5815 788 809
1001 (新账号 1677 0550 4659)，2013 年 6 月 30 日募投专户
余额 6,300.22 万元。
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2010 年 3 月，公司将募集资金专户资金 108,763.02 万元，
做为投资投给子公司“中国第一重型机械集团大连加氢反应器制
造有限公司”用于“大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设
备制造项目”的建设（募集资金项目之一），并设立专户监管，
开户银行为中国银行大连开发区分行，专户账号为 2204 4308 095
001 (新账号 2830 5631 2668) ，2013 年 6 月 30 日专户余额
1.23 万元。为加强募集资金管理，2012 年 8 月，中国第一重型
机械集团大连加氢反应器制造有限公司在中国银行富拉尔基支
行开立专户，账号为 1702 1593 9548，将“大型石化容器及百
万千瓦级核电一回路主设备制造项目”募集资金 42,493 万
元转入该专户专项管理，2013 年 6 月 30 日专户余额 6,580.69
万元。
2010 年 11 月、2011 年 9 月和 2012 年 4 月公司分别将募集
资金专户资金 20,000.00 万元、10,034.07 万元和 15,000.00 万
元，做为投资投给子公司“一重集团天津重工有限公司”用于“滨
海制造基地项目”的建设（募集资金项目之一），并设立专户监
管，开户银行为中国银行天津滨海分行，专户账号为 2791 6027
0128 ，2013 年 6 月 30 日专户余额 360.67 万元。
三、2013 年半年度募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用
情况。
公司本报告期募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使
用情况对照表”（见附表）。 除此外，公司未将募集资金用于
其他用途。
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2.募投项目先期投入及置换情况。
公司首次公开发行股票募集资金投资项目中固定资产投资
项目募集资金使用量为 68.89 亿元。根据《中国第一重型机械
股份公司第一届董事会第六次会议决议》，同意公司用 21.11 亿
元募集资金置换在募集资金到位前公司已预先投入募集资金投
资项目的自筹资金。扣除上述款项后募集资金余额为 47.78 亿
元。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2013 年 5 月 27 日，公司 2013 年第二届董事会第八次会议
审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于用闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司将闲置募集资金暂时用于
补充流动资金，总额为 15 亿元，使用期限不超过 12 个月，到期
即归还到募集资金账户。
4.公司用闲置募集资金购买银行理财产品的情况。
2013 年 3 月 2 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审
议并通过了《公司关于用闲置募集资金投资理财产品的议案》，
同意公司对最高额度不超过 10 亿元的部分闲置募集资金适时进
行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产
品。
公司及子公司中国第一重型机械集团大连加氢反应器制造
有限公司于 2013 年 3 月 5 日使用闲置募集资金 10 亿元购买了八
笔保本型银行理财产品，购买银行理财产品的具体内容如下：
公司以 1,500 万元购买了中国银行中银基智通理财计划-流
动性增强系列 1335 期理财产品，预期年化收益率 3.8%，起止期
4
限为 2013 年 3 月 8 日至 2013 年 4 月 12 日；以 4,500 万元购买
了中国银行中银基智通理财计划-流动性增强系列 1336 期理财
产品，预期年化收益率 3.9%，起止期限为 2013 年 3 月 8 日至 2013
年 4 月 23 日；以 21,000 万元购买了中国银行中银集富专享理财
计划 2013 第 044 期理财产品，预期年化收益率 4.4%，起止期限
为 2013 年 3 月 5 日至 2013 年 9 月 4 日；以 34,000 万元购买了
中国银行中银集富专享理财计划 2013 第 046 期理财产品，预期
年化收益率 4.5%，起止期限为 2013 年 3 月 5 日至 2013 年 12 月
5 日。
公司子公司中国第一重型机械集团大连加氢反应器制造有
限公司以 800 万元购买了中国银行中银基智通理财计划-流动性
增强系列 1335 期理财产品，预期年化收益率 3.8%，起止期限为
2013 年 3 月 8 日至 2013 年 4 月 12 日；以 1,800 万元购买了中
国银行中银基智通理财计划-流动性增强系列 1336 期理财产品，
预期年化收益率 3.9%，起止期限为 2013 年 3 月 8 日至 2013 年 4
月 23 日；以 16,400 万元购买了中国银行中银集富专享理财计划
2013 第 043 期理财产品，预期年化收益率 4.4%，起止期限为 2013
年 3 月 5 日至 2013 年 9 月 4 日；以 20,000 万元购买了中国银行
中银集富专享理财计划 2013 第 045 期理财产品，预期年化收益
率 4.5%，起止期限为 2013 年 3 月 5 日至 2013 年 12 月 5 日。
截止 2013 年 6 月 30 日，上述理财产品未到期 91,400 万元，
占公司最近一期未经审计净资产的 5.43%；已到期 8,600 万元，
取得已到期理财收益 393,457.52 元；用募集资金购买的理财产
品到期后，已将募集资金及取得的理财收益归还到募集资金账
5
户。
5.超募资金使用情况。
2009 年 7 月 12 日，公司召开了 2009 年第二次临时股东大
会，审议并通过了《公司关于首次公开发行募集资金投资项目可
行性的议案》，同意公司将首次公开发行股票所募集资金超过拟
募集资金总额部分用作补充流动资金。
2010 年 1 月 29 日至 2010 年 2 月 1 日采取公开发行股票方
式向社会公众发行股份 20 亿股，每股发行价 5.70 元，募集资金总
额 1,140,000.00 万元，扣除发行费用 19,788.06 万元，本次实际
募集资金净额为 1,120,211.94 万元，超过拟使用募集资金总额
281,349.94 万元，用于补充流动资金。
6.节余募集资金的使用情况。
截止 2013 年 6 月 30 日，公司尚有对应项目的募集资金余额
247,290.57 万元，用于募投项目的后续建设，不存在募集资金节余
的情况。
7.募集资金使用的其他情况。
本公司无需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司无变更募投项目的资金使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息，不存在不及时、真实、准确、完整
披露的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出
具的鉴证报告的结论性意见
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中瑞岳华会计师事务所认为，公司截至 2012 年 12 月 31 日
止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》
在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市
公司募集资金管理规定》等有关规定编制。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的
专项核查报告的结论性意见
中银国际证券有限责任公司认为：公司 2012 年度募集资金
使用与存放遵照了募集资金投资项目计划安排，符合《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等
有关法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及时、真实、
准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义
务。
八、上网披露的公告附件
1、中银国际证券有限责任公司对公司 2012 年度募集资金存
放与使用情况出具的专项核查报告；
2、中瑞岳华会计师事务所对公司 2012 年度募集资金存放与
使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
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中国第一重型机股份公司董事会
二○一三年八月二十日
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附表 募投资金使用情况对照表
单位：中国第一重型机械股份公司 2013年6月30日 单位：万元
附表
募投资金使用情况对照 1,120,211.94 本年度投入募集资金总额（含超募部分）
4,682.32
表募集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额（含超募部分） 872,921.37
变更用途的募集资金总额比例
项目
已变 项目达 可行
调整 截至期末累计投 截至期末 本年
更项 到预定 性是
募集资金承诺投 后投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺金 投入进度 度实 是否达到预
承诺投资项目 目含 可使用 否发
资总额 资总 入金额（1） 额 投入金额（2） 额的差额（3）= （%）（4） 现的 计效益
部分 状态日 生重
额 （2）-（1） =（2）/（1） 效益
变更 期 大变
化
陆续
大型石化容器及百万千瓦级核
128,790.00 88,948.30 1.47 88,948.30 0 100% 产生 达到 无
电一回路主设备制造项目 2011.12
收益
陆续
建设铸锻钢基地及大型铸锻件
207,007.00 0 2011.12 产生 达到 无
自主化改造项目 201,456.21 1,149.94 201,456.21 100%
收益
中国一重滨海制造基地项目 353,065.00 0 2012.12 无 无
151,166.92 3,530.91 151,166.92 100%
补充流动资金 431,349.94 431,349.94 431,349.94 -
100%
合计 1,120,211.94 0
872,921.37 4,682.32 872,921.37 100%
未达到计划进度原因（分具体
无
募投项目）
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
募集资金投资项目先期投入及
见三、2
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动 2013 年 5 月 27 日公司 2013 年第二届董事会第八次会议通过了《中国第一重型机械股份公司关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将闲置募集资金暂
资金情况 时用于补充流动资金，总额为 15 亿元，使用期限不超过 12 个月，到期即归还到募集资金账户。
对闲置募集资金进行现金管 2013 年 3 月 2 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议并通过了《公司关于用闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司对最高额度不超过 10 亿元的部分闲置
理，投资相关产品情况 募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。2013 年 3 月 5 日使用闲置募集资金 10 亿元购买了八笔保本型银行理财产品。
用超募资金永久性补充流动资 2009 年 7 月 12 日，公司召开了 2009 年第二次临时股东大会，审议并通过了《公司关于首次公开发行募集资金投资项目可行性的议案》，同意公司将首次公开发行股票所
金或归还银行贷款情况 募集资金超过拟募集资金总额部分用作补充流动资金，此次发行超过拟募集资金总额 281,349.94 万元。
募集资金结余的金额及形成原
截至 2013 年 6 月 30 日，募集资金余额为 254,642.81 万元(含用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 15 亿元、未到期的理财产品 9.14 亿元和利息手续费净额)。
因
募集资金其他使用情况 9 无
