2014 年第三季度报告
中国第一重型机械股份公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
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2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴生富、主管会计工作负责人朱青山 及会计机构负责人（会计主管人员）王文
斌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末
调整后 调整前 比上年度末
增减(%)
总资产 37,154,040,687.41 35,698,038,086.26 35,698,038,086.26 4.08
归属于上市 16,067,850,649.80 16,713,234,646.96 16,713,234,646.96 -3.86
公司股东的
净资产
年初至报告期末（1-9 上年初至上年报告期末 比上年同期
月） （1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产 -1,844,942,091.03 -465,035,541.26 -465,035,541.26 不适用
生的现金流
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减
调整后 调整前 （%）
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营业收入 7,123,466,695.66 5,553,537,616.26 5,553,537,616.26 28.27
归属于上市 -640,673,966.82 -437,313,495.84 -437,313,495.84 不适用
公司股东的
净利润
归属于上市 -796,967,695.57 -455,373,148.76 -455,373,148.76 不适用
公司股东的
扣除非经常
性损益的净
利润
加权平均净 -3.9080 -2.6524 -2.6524 不适用
资产收益率
（%）
基本每股收 -0.0980 -0.0669 -0.0669 不适用
益（元/股）
稀释每股收 -0.0980 -0.0669 -0.0669 不适用
益（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额（1-9
项目
（7－9 月） 月）
非流动资产处置损益 394,415.12 615,320.41
计入当期损益的政府补助，但与公司正 1,466,595.75 4,461,444.04
常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 8,374,447.82 29,693,646.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支 144,159,684.47 149,566,501.88
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 442,065.20 450,732.64
所得税影响额 -23,252,964.11 -27,916,702.42
少数股东权益影响额（税后） -193,412.74 -577,214.60
合计 131,390,831.51 156,293,728.75
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 258,269
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例(%) 持有有 质押或冻结 股东性质
（全称） 减 限售条 情况
件股份 股份状 数
数量 态 量
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中国第一重型机 0 4,060,780,96 62.11 0 0 国有法人
无
械集团公司 1
中国华融资产管理 0 191,185,544 2.92 0 国有法人
未知
股份有限公司
宝钢集团有限公司 0 47,796,386 0.73 0 未知 国有法人
平安证券有限责任 20,008,366 21,109,606 0.32 0 未知
公司客户信用交易 未知
担保证券账户
五矿国际信托有限 20,688,309 20,688,309 0.31 0 未知
公司-五矿信托-西
未知
南鸿晟证券投资集
合资金信托计划
中信信托有限责任 18,840,098 18,840,098 0.29 0 未知
公司-中信稳健分
层型证券投资集合 未知
资金信托计划
1408F 期
徐开东 16,929,494 18,529,294 0.28 0 未知 未知
四川信托有限公司 17,454,800 17,454,800 0.27 0 未知
-宏赢二十八号证
未知
券投资集合资金信
托计划
国泰君安证券股份 7,242,002 15,235,930 0.23 0 未知
有限公司客户信用 未知
交易担保证券账户
华泰证券股份有限 8,348,077 14,177,946 0.22 0 未知
公司客户信用交易 未知
担保证券账户
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中国第一重型机械集团公司 4,060,780,961 人民币普通股 4,060,780,961
中国华融资产管理股份有限公司 191,185,544 人民币普通股 191,185,544
宝钢集团有限公司 47,796,386 人民币普通股 47,796,386
平安证券有限责任公司客户信用交易担 21,109,606 21,109,606
人民币普通股
保证券账户
五矿国际信托有限公司-五矿信托-西南 20,688,309 20,688,309
人民币普通股
鸿晟证券投资集合资金信托计划
中信信托有限责任公司-中信稳健分层型 18,840,098 18,840,098
人民币普通股
证券投资集合资金信托计划 1408F 期
徐开东 18,529,294 人民币普通股 18,529,294
四川信托有限公司-宏赢二十八号证券投 17,454,800 17,454,800
人民币普通股
资集合资金信托计划
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国泰君安证券股份有限公司客户信用交 15,235,930 15,235,930
人民币普通股
易担保证券账户
华泰证券股份有限公司客户信用交易担 14,177,946 14,177,946
人民币普通股
保证券账户
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1) 资产负债表主要科目
单位：万
元 币种：人民币
变动幅度
项目 期末数 年初数 变动金额 （%） 原因
一是公司为缓解资金压力，对外支付
应收票据 42,305.92 110,358.23 -68,052.31 -61.66 款项采用背书转让方式比例增大；二
是部分票据到期导致应收票据减少。
主要原因为增加公司收益，本年将暂
时闲置的 7.48 亿元办理了定期存款理
其他流动资
74,771.69 2,331.69 72,440.00 3,106.76 财业务，年初根据资金使用安排，只
产
办理了少量的定期存款理财业务，使
得本期变化较大。
为适应市场需求及公司长远规划，本
长期股权投 年对一重集团 大连工程建设 有限公
2,175.33 1,075.33 1,100.00 102.29
资 司、山东科华冶金机械科技有限公司
投资。
公司为适应市场及降低成本，公司加
大无形资产研发力度，期末余额为正
开发支出 11,546.97 1,333.64 10,213.33 765.82
在研发的无形资产项目满足资本化条
件，尚未资本化的金额。
主要原因是根据公司生产及投资计划
的变化，2013 年偿还了部分短期借款，
短期借款 443,645.00 300,415.00 143,230.00 47.68
2014 年根据生产经营需要，公司新增
了部分短期借款。
主要原因一是按正常纳税属期上交了
应交税费 202.49 8,461.07 -8,258.58 -97.61 前期形成的税款，二是根据生产计划
安排及公司出产一贯性原则，每年四
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季度产出产品较多，为满足生产需求
三季度末形成的采购支出较大，增值
税进项税额较年初增幅较大。
主要是公司债券利息按年度支付，三
应付利息 16,656.64 5,731.49 10,925.15 190.62 季度末尚未到支付节点，导致较年初
变化比例较大。
一年内到期
的非流动负 - 40,000.00 -40,000.00 -100.00
债 长期借款到期进行偿还。
主要原因是为满足公司资金需求，优
长期借款 257,500.00 102,000.00 155,500.00 152.45
化借款结构，新增部分长期借款。
本年根据会计 准则计提的安 全生产
专项储备 114.98 74.67 40.31 53.98
费，高于支出额，导致期末余额较大。
主要是本年产品结构发生变化，利润
未分配利润 98,744.37 163,334.80 -64,590.43 -39.54 总额下降，导致未分配利润较年初发
生变化。
(2) 利润表主要科目
单位：万元 币种：人民币
上年同期发 变动幅
项目 本期发生额 生额 变动金额 度（%） 原因
主要原因是公司为适应市场变化，公司
营业收入 712,346.67 555,353.76 156,992.91 28.27 在矿产品销售领域开拓市场，影响公司
整体收入水平增幅较大。
主要原因是一是矿产品销售占总成本
的比重较大，二是公司受产品产量变化
营业成本 684,045.68 492,515.97 191,529.71 38.89
的影响，传统领域单位产品承担的固定
性成本增加。
为更准确的反应财务报表的真实情况，
资产减值损
-6,233.08 -3,151.30 -3,081.78 97.79 公司原按年度及半年度计提坏账，本年
失
三季度末按新坏账政策计提了坏账。
主要原因是本年收到外部公司暂停项
营业外收入 15,611.16 2,479.53 13,131.63 529.60
目赔款所致。
主要原因是按税法计提的当前所得税
所得税费用 2,756.93 5,958.64 -3,201.71 -53.73
费用减少。
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(3) 现金流量表主要科目
单位：万元 币种：人民币
上年同期发 变动幅
项目 本期发生额 生额 变动金额 度（%） 原因
销售商品、 主要原因是本年新增矿产品贸易业务，
提供劳务 资金周转较快，导致销售回款额较大，
547，881.96 336,147.25 211,734.71 62.99
收到的现 如扣除贸易业务的影响，本年销售回款
金 额额较同期有小幅下降。
主要为出口退税款。公司实际收到退税
收到的税 的时间，比较滞后，2013 年收到的包含
104.38 2,440.71 -2,336.33 -95.72
费返还 2012 年的应退税款，2014 年实际收到
的税款较少。
购买商品、 主要原因是本年新增矿产品贸易业务，
接受劳务 资金周转较快，导致采购支出额较大，
611,543.41 266,282.36 345,261.05 129.66
支付的现 如扣除贸易业务的影响，本年采购支出
金 额较同期有小幅下降。
收回投资 公司根据资金使用情况，购买定期存款
收到的现 15,560.00 147,960.00 -132,400.00 -89.48 理财产品到期收回，本年收回 1.56 亿
金 元，同期收回 14.8 亿元。
购建固定
资产、无形
资产和其 公司根据基建技改计划，本年投入较同
22,821.37 11,432.36 11,389.01 99.62
他长期资 期有所增加。
产支付的
现金
偿还债务
按正常的银行借款期限，偿还的银行借
支付的现 420,015.00 642,845.00 -222,830.00 -34.66
款较同期有所减少。
金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容
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本公司控股股东中国第一重型机械集团公司承
诺将不会，并促使其控股子公司不会：（a）在
中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包
括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合
伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股)
与首次公开 中国第一重
解决同业 直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何
发行相关的 型机械集团
竞争 对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业
承诺 公司
务或活动；（b）在中国境内和境外，以任何形
式支持公司以外的第三方从事与主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务；（c）以其他方式
介入（不论直接或间接）任何对公司主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
如未能及时履行
承诺时间 是否有履 是否及时 如未能及时履行应说明未完成履行 应说明下一步计
及期限 行期限 严格履行 的具体原因 划
否 是
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
2014 年，国家财政部修订及颁布了《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》、《企业会计准
则第 30 号—财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》等八项会计准则，并于
2014 年 7 月 1 日开始实施，本公司从 7 月 1 日开始执行。
对于《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》，会计政策变更后，公司对相关项目进行了追
溯调整,调整后对长期股权投资和可供出售金融资产两个报表项目金额产生影响，对 2013 年度经
营成果和现金流量未产生影响。
对于《企业会计准则第 9 号—职工薪酬》，需要对“设定受益计划义务”定量测算，公司需
要聘请专业机构进行精算，目前相关工作正在开展中，由于公司所属企业多，职工数量大，相关
工作尚未完成，暂时无法提供定量调整数据，公司 2014 年三季度报暂时无法披露。公司将在 2014
年年度报告中及时披露。
对于《企业会计准则第 30 号—财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》
《企业会计准则第 40 号—合营安排》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》、《企业会计
准则第 41 号—在其他主体中权益的披露》、《企业会计准则第 39 号—公允价值计量》六项准则
的执行，没有对 2013 年及本年度的经营成果、现金流量产生影响。
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3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：万元 币种：人民币
被投资 交易基 2013年1月1 2013年12月31日
单位 本信息 日归属于母 长期股权投 可供出售金融 归属于母公司
公司股东权 资 资产（+/-） 股东权益
益（+/-） （+/-） （+/-）
龙江银行股份有限 -380 380
公司
东北机械工业供销 -1 1
联营公司
江南农村商业银行 -21.97 21.97
股份有限公司
合计 - -402.97 402.97
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
公司从 2014 年 7 月 1 日执行《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》，此项会计政策变更仅
对长期股权投资和可供出售金融资产两个报表项目金额产生影响，对 2013 年度经营成果和现金流
量未产生影响。
3.5.2 职工薪酬准则变动的影响
单位：元 币种：人民币
2014年7月1日应付职工薪酬 2014年7月1日归属于母公司股东权益
（+/-） （+/-）
职工薪酬准则变动影响的说明
公司从 2014 年 7 月 1 日开始执行《企业会计准则第 9 号—职工薪酬》，但需要对“设定受
益计划义务”定量测算，暂时无法提供定量调整数据，公司 2014 年三季度报暂时无法披露。公司
将在 2014 年年度报告中及时披露。
公司名称 中国第一重型机械股份公司
法定代表人 吴生富
日期 2014-10-29
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,062,435,728.99 4,745,256,657.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 423,059,177.14 1,103,582,264.37
应收账款 11,218,644,206.42 9,540,249,717.02
预付款项 2,164,740,894.90 1,875,834,571.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 87,241,742.53 88,112,865.15
买入返售金融资产
存货 7,649,458,756.17 7,777,704,444.01
一年内到期的非流动资产 68,467,252.29 70,014,007.05
其他流动资产 747,716,855.84 23,316,855.84
流动资产合计 26,421,764,614.28 25,224,071,383.19
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 4,019,670.00 4,019,670.00
持有至到期投资
长期应收款 542,717,539.96 557,647,480.32
长期股权投资 21,753,299.02 10,753,299.02
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投资性房地产
固定资产 7,461,485,512.62 7,122,632,774.24
在建工程 919,962,594.18 1,034,873,302.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,332,230,851.54 1,385,339,280.43
开发支出 115,469,718.52 13,336,360.89
商誉 1,901,571.34 1,901,571.34
长期待摊费用 9,237,272.76 10,202,211.16
递延所得税资产 323,498,043.19 333,260,752.93
其他非流动资产
非流动资产合计 10,732,276,073.13 10,473,966,703.07
资产总计 37,154,040,687.41 35,698,038,086.26
流动负债：
短期借款 4,436,450,000.00 3,004,150,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 582,014,521.38 607,956,607.28
应付账款 3,919,952,075.02 3,984,335,196.16
预收款项 1,227,441,290.11 1,510,607,474.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 218,656,348.35 243,565,733.06
应交税费 2,024,882.06 84,610,717.97
应付利息 166,566,422.81 57,314,886.37
应付股利 1,105,824.61 1,105,824.61
其他应付款 1,807,248,771.23 1,880,079,465.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债 400,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 12,361,460,135.57 11,773,725,905.46
非流动负债：
长期借款 2,575,000,000.00 1,020,000,000.00
应付债券 4,986,866,680.11 4,983,057,562.99
长期应付款
专项应付款
预计负债 769,702,853.52 795,444,651.06
递延所得税负债
其他非流动负债 200,459,681.12 201,409,700.53
非流动负债合计 8,532,029,214.75 6,999,911,914.58
负债合计 20,893,489,350.32 18,773,637,820.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,538,000,000.00 6,538,000,000.00
资本公积 8,415,147,223.82 8,415,147,223.82
减：库存股
专项储备 1,149,786.06 746,721.35
盈余公积 125,689,638.46 125,689,638.46
一般风险准备
未分配利润 987,443,679.60 1,633,348,046.43
外币报表折算差额 420,321.86 303,016.90
归属于母公司所有者权益 16,067,850,649.80 16,713,234,646.96
合计
少数股东权益 192,700,687.29 211,165,619.26
所有者权益合计 16,260,551,337.09 16,924,400,266.22
负债和所有者权益总 37,154,040,687.41 35,698,038,086.26
计
法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:中国第一重型机械股份公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
13 / 24
2014 年第三季度报告
货币资金 3,281,424,868.95 3,815,917,882.25
交易性金融资产
应收票据 301,636,135.12 556,841,654.46
应收账款 9,598,437,160.64 7,335,169,292.48
预付款项 804,353,596.86 1,186,046,056.48
应收利息
应收股利 27,509,348.49
其他应收款 1,593,654,049.61 1,990,341,146.47
存货 5,792,948,626.90 5,872,621,129.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,442,500,000.00 1,152,000,000.00
流动资产合计 23,814,954,438.08 21,936,446,510.49
非流动资产：
可供出售金融资产 3,800,000.00 3,800,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,776,491,512.71 5,766,491,512.71
投资性房地产
固定资产 4,073,242,628.23 4,177,584,022.59
在建工程 143,360,214.47 168,268,831.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 842,521,524.57 894,129,765.22
开发支出 80,030,421.64 13,336,360.89
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 252,118,284.82 261,091,576.73
其他非流动资产
非流动资产合计 11,171,564,586.44 11,284,702,069.73
资产总计 34,986,519,024.52 33,221,148,580.22
流动负债：
短期借款 4,044,450,000.00 2,504,450,000.00
交易性金融负债
14 / 24
2014 年第三季度报告
应付票据 293,873,942.24 357,295,630.94
应付账款 4,623,351,810.51 1,767,192,894.78
预收款项 844,198,835.82 964,225,216.02
应付职工薪酬 155,597,907.44 149,652,692.51
应交税费 23,522,051.43 49,129,072.00
应付利息 166,566,422.81 57,168,219.70
应付股利
其他应付款 1,740,483,432.33 4,777,747,199.12
一年内到期的非流动负债 400,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 11,892,044,402.58 11,026,860,925.07
非流动负债：
长期借款 2,575,000,000.00 1,020,000,000.00
应付债券 4,986,866,680.11 4,983,057,562.99
长期应付款
专项应付款
预计负债 766,458,424.09 791,953,457.72
递延所得税负债
其他非流动负债 15,240,590.14 15,206,600.00
非流动负债合计 8,343,565,694.34 6,810,217,620.71
负债合计 20,235,610,096.92 17,837,078,545.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,538,000,000.00 6,538,000,000.00
资本公积 8,486,368,456.51 8,486,368,456.51
减：库存股
专项储备 534,561.83 202,553.84
盈余公积 125,689,638.46 125,689,638.46
一般风险准备
未分配利润 -399,683,729.20 233,809,385.63
所有者权益（或股东权益）合计 14,750,908,927.60 15,384,070,034.44
负债和所有者权益（或股 34,986,519,024.52 33,221,148,580.22
东权益）总计
法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
合并利润表
15 / 24
2014 年第三季度报告
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业总收 3,747,156,649.24 2,177,283,024.69 7,123,466,695.66 5,553,537,616.26
入
其中：营业收 3,747,156,649.24 2,177,283,024.69 7,123,466,695.66 5,553,537,616.26
入
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成 3,864,560,293.89 2,237,565,970.50 7,938,654,325.32 6,000,879,351.54
本
其中：营业成 3,508,521,640.31 1,870,709,548.02 6,840,456,848.85 4,925,159,669.37
本
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险合
同准备金净
额
保单红利支
出
分保费用
营业税金及 16,073,690.99 11,653,648.24 31,007,275.24 39,287,547.29
附加
销售费用 26,898,634.94 28,339,891.81 82,946,015.11 80,470,373.91
管理费用 192,048,119.56 197,298,470.89 600,751,507.68 592,385,442.58
财务费用 160,671,357.67 129,949,622.96 445,823,463.64 395,089,288.84
资产减值损 -39,653,149.58 -385,211.42 -62,330,785.20 -31,512,970.45
失
16 / 24
2014 年第三季度报告
加：公允价值
变动收益（损
失以“－”号
填列）
投资收益（损 8,816,513.02 20,919,488.82 30,144,379.44 37,415,249.21
失以“－”号
填列）
其中：对联营 -593,521.96
企业和合营
企业的投资
收益
汇兑收益（损
失以“－”号
填列）
三、营业利润 -108,587,131.63 -39,363,456.99 -785,043,250.22 -409,926,486.07
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外收 146,816,654.08 8,425,533.01 156,111,607.99 24,795,308.47
入
减：营业外支 795,958.74 4,176,765.61 1,468,341.66 4,869,292.35
出
其中：非流动 194,108.72 51,764.99 282,233.64 129,533.26
资产处置损
失
四、利润总额 37,433,563.71 -35,114,689.59 -630,399,983.89 -390,000,469.95
（亏损总额
以“－”号
填列）
减：所得税费 18,149,208.60 22,237,314.58 27,569,341.63 59,586,433.65
用
五、净利润 19,284,355.11 -57,352,004.17 -657,969,325.52 -449,586,903.60
（净亏损以
“－”号填
列）
归属于母公 26,604,262.22 -53,497,599.23 -640,673,966.82 -437,313,495.84
司所有者的
净利润
17 / 24
2014 年第三季度报告
少数股东损 -7,319,907.11 -3,854,404.94 -17,295,358.70 -12,273,407.76
益
六、每股收
益：
（一）基本每 0.0041 -0.0082 -0.0980 -0.0669
股收益(元/
股)
（二）稀释每 0.0041 -0.0082 -0.0980 -0.0669
股收益(元/
股)
七、其他综合 107,940.20 -631,150.63 117,304.96 -164,932.68
收益
八、综合收益 19,392,295.31 -57,983,154.80 -657,852,020.56 -449,751,836.28
总额
归属于母公 26,712,202.42 -54,128,749.86 -640,556,661.86 -437,478,428.52
司所有者的
综合收益总
额
归属于少数 -7,319,907.11 -3,854,404.94 -17,295,358.70 -12,273,407.76
股东的综合
收益总额
法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
母公司利润表
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 1,646,145,497.36 1,848,346,764.76 3,533,710,969.78 4,702,026,481.10
减：营业成本 1,634,532,377.27 1,714,264,398.88 3,646,385,703.63 4,572,873,933.68
营业税金及 3,471,069.46 8,486,772.43 15,724,985.00 26,235,613.31
附加
销售费用 21,238,555.23 30,101,480.89 63,439,799.30 74,726,897.03
管理费用 78,183,149.40 95,387,808.30 281,574,163.13 282,762,178.80
财务费用 198,016,088.95 107,134,648.26 433,858,057.48 331,005,912.75
资产减值损 -36,225,002.23 -385,211.42 -40,533,571.13 -53,032,271.96
失
加：公允价值
18 / 24
2014 年第三季度报告
变动收益（损
失以“－”号
填列）
投资收益（损 77,171,341.79 17,290,407.69 97,419,809.45 34,821,743.91
失以“－”号
填列）
其中：对联营
企业和合营
企业的投资
收益
二、营业利润 -175,899,398.93 -89,352,724.89 -769,318,358.18 -497,724,038.60
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外收 144,979,475.55 6,375,849.35 150,798,353.03 16,438,085.79
入
减：营业外支 223,780.55 179,530.46 769,417.76 784,611.37
出
其中：非流动 716.48 7,370.21 53,550.39 84,587.42
资产处置损
失
三、利润总额 -31,143,703.93 -83,156,406.00 -619,289,422.91 -482,070,564.18
（亏损总额
以“－”号填
列）
减：所得税费 6,072,426.92 8,143,276.83 8,973,291.91 20,391,256.85
用
四、净利润 -37,216,130.85 -91,299,682.83 -628,262,714.82 -502,461,821.03
（净亏损以
“－”号填
列）
五、每股收益：
（一）基本每
股收益(元/
股)
（二）稀释每
股收益(元/
股)
六、其他综合
19 / 24
2014 年第三季度报告
收益
七、综合收益 -37,216,130.85 -91,299,682.83 -628,262,714.82 -502,461,821.03
总额
法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 5,478,819,615.94 3,361,472,483.18
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,043,796.11 24,407,053.14
收到其他与经营活动有关 39,053,480.44 30,686,435.08
的现金
经营活动现金流入小计 5,518,916,892.49 3,416,565,971.40
购买商品、接受劳务支付的 6,115,434,119.48 2,662,823,556.22
现金
客户贷款及垫款净增加额
20 / 24
2014 年第三季度报告
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支 685,737,142.78 638,508,383.41
付的现金
支付的各项税费 333,599,730.27 326,095,709.47
支付其他与经营活动有关 229,087,990.99 254,173,863.56
的现金
经营活动现金流出小计 7,363,858,983.52 3,881,601,512.66
经营活动产生的现金 -1,844,942,091.03 -465,035,541.26
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 155,600,000.00 1,479,600,000.00
取得投资收益收到的现金 29,864,722.09 38,284,224.36
处置固定资产、无形资产和 252,450.98
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 185,717,173.07 1,517,884,224.36
购建固定资产、无形资产和 228,213,675.06 114,323,641.08
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 876,000,000.00 1,191,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 1,104,213,675.06 1,305,923,641.08
投资活动产生的现金 -918,496,501.99 211,960,583.28
流量净额
21 / 24
2014 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,787,450,000.00 6,206,150,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 6,787,450,000.00 6,206,150,000.00
偿还债务支付的现金 4,200,150,000.00 6,428,450,000.00
分配股利、利润或偿付利息 360,219,540.91 349,782,116.37
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 4,560,369,540.91 6,778,232,116.37
筹资活动产生的现金 2,227,080,459.09 -572,082,116.37
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -5,372,790.32 -5,902,211.71
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -541,730,924.25 -831,059,286.06
加：期初现金及现金等价物 4,537,259,131.70 3,734,706,320.32
余额
六、期末现金及现金等价物余额 3,995,528,207.45 2,903,647,034.26
法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 3,029,396,453.11 3,063,878,267.03
现金
22 / 24
2014 年第三季度报告
收到的税费返还 24,076,873.04
收到其他与经营活动有关 23,865,857.37 25,274,926.92
的现金
经营活动现金流入小计 3,053,262,310.48 3,113,230,066.99
购买商品、接受劳务支付的 3,977,632,027.55 2,345,344,455.40
现金
支付给职工以及为职工支 284,154,573.37 304,797,386.35
付的现金
支付的各项税费 139,914,404.15 227,156,355.93
支付其他与经营活动有关 118,163,499.83 119,068,588.70
的现金
经营活动现金流出小计 4,519,864,504.90 2,996,366,786.38
经营活动产生的现金 -1,466,602,194.42 116,863,280.61
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 634,000,000.00 1,365,155,000.00
取得投资收益收到的现金 97,140,152.09 34,821,743.91
处置固定资产、无形资产和 225,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 731,365,152.09 1,399,976,743.91
购建固定资产、无形资产和 26,786,884.32 28,870,929.22
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,924,500,000.00 994,000,000.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 117,563,756.71 22,465,563.06
的现金
投资活动现金流出小计 2,068,850,641.03 1,045,336,492.28
投资活动产生的现金 -1,337,485,488.94 354,640,251.63
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
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2014 年第三季度报告
取得借款收到的现金 6,349,450,000.00 4,774,450,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 6,349,450,000.00 4,774,450,000.00
偿还债务支付的现金 3,654,450,000.00 5,074,450,000.00
分配股利、利润或偿付利息 340,485,258.67 330,868,776.09
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 3,994,935,258.67 5,405,318,776.09
筹资活动产生的现金 2,354,514,741.33 -630,868,776.09
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -5,447,271.27 -5,869,824.13
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -455,020,213.30 -165,235,067.98
加：期初现金及现金等价物 3,733,396,941.92 2,644,713,086.27
余额
六、期末现金及现金等价物余额 3,278,376,728.62 2,479,478,018.29
法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
√不适用
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