2015 年第三季度报告
公司代码：601106 公司简称：中国一重
中国第一重型机械股份公司
2015 年第三季度报告
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2015 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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2015 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵立新、主管会计工作负责人朱青山及会计机构负责人（会计主管人员）王文斌
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
总资产 38,582,964,714.43 39,985,636,730.46 39,985,636,730.46 -3.51
归属于上市公司 15,716,001,767.85 16,762,321,477.30 16,762,321,477.30 -6.24
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的 -310,861,281.87 -1,844,942,091.03 -1,844,942,091.03 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减
调整后 调整前 （%）
营业收入 3,424,633,285.57 4,705,815,874.46 7,123,466,695.66 -27.23
归属于上市公司 -1,043,132,137.23 -640,673,966.82 -640,673,966.82 不适用
股东的净利润
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归属于上市公司 -1,128,787,312.88 -796,967,695.57 -796,967,695.57 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -6.4236 -3.9085 -3.9085 不适用
收益率（%）
基本每股收益（元 -0.1595 -0.0980 -0.0980 不适用
/股）
稀释每股收益（元 -0.1595 -0.0980 -0.0980 不适用
/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
本期处置固定
非流动资产处置损益 1,178,014.48 1,151,741.94
资产收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 政府补助
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
938,916.58 6,320,374.41
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 23,930,526.85 98,738,363.94 理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-1,802,267.67 -1,375,883.93
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,157,974.58
所得税影响额 -3,651,574.22 -15,478,334.61
少数股东权益影响额（税后） -222,823.98 -543,111.52
合计 20,370,792.04 85,655,175.65
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 571,621
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 限售条 股份状态 数量
件股份
数量
中国第一重型 4,060,780,961 62.11 0 国有法人
无
机械集团公司
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中国证券金融 195,487,299 2.99 0 国有法人
未知
股份有限公司
中国华融资产 61,153,849 0.94 0 国有法人
管理股份有限 未知
公司
中国农业银行 42,134,197 0.64 0 未知
股份有限公司
－富国中证国
未知
有企业改革指
数分级证券投
资基金
中央汇金投资 40,825,500 0.62 0 未知
未知
有限责任公司
中国工商银行 22,778,481 0.35 0 未知
股份有限公司
－南方消费活
未知
力灵活配置混
合型发起式证
券投资基金
香港中央结算 19,823,684 0.30 0 未知
未知
有限公司
喻杰 9,498,200 0.15 0 未知 未知
大成基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－大成
未知
中证金融资产
管理计划
华夏基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－华夏
未知
中证金融资产
管理计划
南方基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－南方
未知
中证金融资产
管理计划
博时基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－博时
未知
中证金融资产
管理计划
广发基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－广发
未知
中证金融资产
管理计划
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中欧基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－中欧
未知
中证金融资产
管理计划
银华基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－银华
未知
中证金融资产
管理计划
嘉实基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－嘉实
未知
中证金融资产
管理计划
易方达基金－ 8,038,800 0.12 0 未知
农业银行－易
未知
方达中证金融
资产管理计划
工银瑞信基金 8,038,800 0.12 0 未知
－农业银行－
工银瑞信中证 未知
金融资产管理
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
中国第一重型机械集团公 4,060,780,961 4,060,780,961
人民币普通股
司
中国证券金融股份有限公 195,487,299 195,487,299
人民币普通股
司
中国华融资产管理股份有 61,153,849 61,153,849
人民币普通股
限公司
中国农业银行股份有限公 42,134,197 42,134,197
司－富国中证国有企业改 人民币普通股
革指数分级证券投资基金
中央汇金投资有限责任公 40,825,500 40,825,500
人民币普通股
司
中国工商银行股份有限公 22,778,481 22,778,481
司－南方消费活力灵活配
人民币普通股
置混合型发起式证券投资
基金
香港中央结算有限公司 19,823,684 人民币普通股 19,823,684
喻杰 9,498,200 人民币普通股 9,498,200
大成基金－农业银行－大 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
成中证金融资产管理计划
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华夏基金－农业银行－华 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
夏中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
方中证金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
时中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
发中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
欧中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
华中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
实中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－ 8,038,800 8,038,800
易方达中证金融资产管理 人民币普通股
计划
工银瑞信基金－农业银行 8,038,800 8,038,800
－工银瑞信中证金融资产 人民币普通股
管理计划
上述股东关联关系或一致 公司控股股东中国第一重型机械集团公司与其余十七名股东之间不
行动的说明 存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
人；未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
主要会计报表项目增减变动幅度超过30％的。
（1）资产负债表主要科目
单位：万元 币种：人民币
变动幅
项 目 期末数 年初数 变动金额 原因
度（%）
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主要原因：一是公司为缓解资金
应收票 压力，对外支付款项采用背书转
63,936.97 132,332.39 -68,395.42 -51.68
据 让方式比例增大；二是部分票据
到期导致应收票据减少。
主要原因：为增加公司收益，公
司将暂时闲置的资金办理了定期
其他流
183,960.58 396,193.08 -212,232.50 -53.57 存款理财业务，期末根据资金使
动资产
用安排，定期存款理财业务较年
初下降较大。
主要原因是根据投资协议，本年
长期股
3,129.46 2,217.11 912.35 41.15 对一重集团大连工程建设有限公
权投资
司进行增资。
因天津港发生爆炸，公司所属子
在建工 公司天津重型装备工程研究有限
154,152.82 102,188.71 51,964.11 50.85
程 公司的研发大楼受损，转入在建
工程。
公司为适应市场、降低成本，从
开发支 长远考虑，研发支出有所增加，
6371.15 3874.99 2496.16 64.42
出 期末余额为正在研发的无形资产
项目，尚未资本化的金额。
其他非
预付工程、设备款较年初有所增
流动资 42,135.17 20,641.47 21,493.70 104.13
加。
产
主要原因一是按正常纳税属期上
应交税 交了前期形成的税款，二是收入
8,083.38 21,848.50 -13,765.12 -63.00
费 下滑导致应交增值税发生额减
少。
主要是公司债券利息按年度支
应付利
12,181.97 5,241.32 6,940.65 132.42 付，三季度末尚未到支付节点，
息
导致变化比例较大。
一年内
到期的 部分长期借款按偿还期限转到一
190,681.73 106,002.39 84,679.34 79.88
非流动 年以内。
负债
未分配 主要是利润总额下降，导致未分
52,213.99 157,298.69 -105,084.70 -66.81
利润 配利润较年初大幅减少。
（2）利润表主要科目
单位：万元 币种：人民币
上年同期发 变动幅
项 目 本期发生额 生额 变动金额 度（%） 原因
主要原因是受下游行业产能过剩
及制造行业产能过剩的影响，外
营业收
342,463.33 470,581.59 -128,118.26 -27.23 部市场竞争异常激烈，公司订单
入
总额有所下降，导致营业收入较
同期有所减少。
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营业成 主要原因受营业收入减少，导致
316,932.34 442,280.60 -125,348.26 -28.34
本 所对应的营业成本减少。
受应收账款总额增加及账龄延长
资产减
16,240.84 -6,233.08 22,473.92 -360.56 的影响，本年按账龄计提坏账金
值损失
额高于同期。
主要原因为公司将尚未使用的闲
投资收
9,558.04 3,014.44 6,543.60 217.08 置资金做了理财产品，本年理财
益
收益高于同期。
营业外 主要原因是同期收到外部公司暂
1,078.37 15,611.16 -14,532.79 -93.09
收入 停项目赔款所致。
主要原因是本年计提坏账，影响
所得税
1,375.80 2,756.93 -1,381.13 -50.10 递延所得税资产转回，导致所得
费用
税费用较同期下降。
少数股
-886.81 -1,729.54 842.73 -48.73 部分子公司较同期减亏。
东损益
（3）现金流量表主要项目
单位：万元 币种：人民币
上年同期发 变动幅度
项 目 本期发生额 生额 变动金额 （%） 原因
主要为出口退税款。公司实际
收到的 收到退税的时间，比较滞后，
3,085.88 104.38 2,981.50 2,856.40
税费返 且波动变化，本年实际收到的
还 税款较多。
主要原因一是公司采用以销定
产方式，进行采购、生产，出
购买商 产期内在手订单的减少，影响
品、接受 187,375.01 328,678.27 -141,303.25 -42.99 采购量减少；二是公司在外部
劳务支 市场低迷的情况下，提高内升
付的现 动力，加大两金清理，对现有
金 存货充分利用，减少采购支出。
公司根据资金使用情况，2014
收回投 年末购买定期存款理财产品本
389,370.00 15,560.00 373,810.00 2,402.38
资收到 年到期收回，同期只购买了少
的现金 量的理财产品。
投资支
公司根据资金使用情况，本年
付的现 176,000.00 87,600.00 88,400.00 100.91
购买的理财产品多于同期。
金
主要原因一是根据资金使用情
取得借 况，本期到期的银行借款倒贷
280,425.00 678,745.00 -398,320.00 -58.68
款收到 金额小于同期，二是同期新增
的现金 了部分银行借款。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
本公司控股股东中国第一重型机械集团公司承诺将不会，并促使其控股子公司不会：（a）
在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、
合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股)直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何
对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；（b）在中国境内和境外，以任何形式支
持公司以外的第三方从事与主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；（c）以其他方式介入（不
论直接或间接）任何对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司2014年实现归属于母公司所有者的净利润0.27亿元，2015年受重机行业所服务的对象产能
过剩、投资需求萎缩的影响，公司在手订单不能满足现有产能，预计年初至下一报告期期末收入
将较2014年出现下滑，如无重大利好事项，公司净利润可能出现亏损。
受风险假设及不确定的影响，上述陈述可能与最后实现的结果有重大差异。该等陈述不构成
对投资者的实质承诺。投资者应当注意可能造成投资风险。
公司名称 中国第一重型机械股份公司
法定代表人 赵立新（代）
日期 2015—10—28
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
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2015 年 9 月 30 日
编制单位:中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,560,510,770.19 3,358,301,514.35
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 639,369,725.20 1,323,323,894.09
应收账款 12,333,150,970.41 11,552,280,106.52
预付款项 1,562,286,843.12 1,833,568,224.93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 166,321,985.81 164,454,404.05
买入返售金融资产
存货 7,457,464,766.21 6,795,351,585.40
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 250,074,270.11 213,529,722.47
其他流动资产 1,839,605,780.93 3,961,930,820.68
流动资产合计 27,808,785,111.98 29,202,740,272.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 4,019,670.00 4,019,670.00
持有至到期投资
长期应收款 310,507,271.78 408,849,402.78
长期股权投资 31,294,585.61 22,171,121.70
投资性房地产
固定资产 6,760,745,209.34 7,406,651,640.66
在建工程 1,541,528,218.85 1,021,887,070.99
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,300,579,937.31 1,353,524,504.58
开发支出 63,711,484.55 38,749,867.21
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2015 年第三季度报告
商誉 1,901,571.34 1,901,571.34
长期待摊费用 7,590,802.48 8,690,636.44
递延所得税资产 330,949,199.23 310,036,315.66
其他非流动资产 421,351,651.96 206,414,656.61
非流动资产合计 10,774,179,602.45 10,782,896,457.97
资产总计 38,582,964,714.43 39,985,636,730.46
流动负债：
短期借款 4,997,830,965.80 6,001,450,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 528,818,988.16 600,937,624.68
应付账款 4,119,433,807.37 3,699,534,946.84
预收款项 915,596,251.46 727,886,619.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 244,741,379.62 251,391,158.41
应交税费 80,833,807.67 218,484,994.29
应付利息 121,819,651.02 52,413,184.88
应付股利 1,244,370.46 1,260,405.81
其他应付款 1,544,255,134.67 1,520,622,312.50
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,906,817,333.89 1,060,023,949.55
其他流动负债
流动负债合计 14,461,391,690.12 14,134,005,196.89
非流动负债：
长期借款 2,170,000,000.00 3,025,000,000.00
应付债券 5,192,178,559.23 4,988,169,827.61
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 656,045,584.81 675,764,632.46
专项应付款
预计负债 749,049.08 2,039,754.48
递延收益 192,832,562.49 195,026,616.42
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2015 年第三季度报告
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,211,805,755.61 8,886,000,830.97
负债合计 22,673,197,445.73 23,020,006,027.86
所有者权益
股本 6,538,000,000.00 6,538,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,415,147,223.82 8,415,147,223.82
减：库存股
其他综合收益 110,048,006.94 109,988,372.71
专项储备 4,976,969.67 509,336.00
盈余公积 125,689,638.46 125,689,638.46
一般风险准备
未分配利润 522,139,928.96 1,572,986,906.31
归属于母公司所有者权益合计 15,716,001,767.85 16,762,321,477.30
少数股东权益 193,765,500.85 203,309,225.30
所有者权益合计 15,909,767,268.70 16,965,630,702.60
负债和所有者权益总计 38,582,964,714.43 39,985,636,730.46
法定代表人：赵立新（代） 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:中国第一重型机械股份公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,183,031,650.44 2,415,279,279.23
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 482,270,078.45 874,705,937.94
应收账款 10,119,579,464.36 9,776,530,885.40
预付款项 697,617,924.53 655,368,005.89
应收利息 1,839,159.73
应收股利 21,425,793.30
其他应收款 1,838,929,285.92 1,736,132,004.50
存货 5,447,987,300.40 5,302,174,221.52
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
13 / 23
2015 年第三季度报告
其他流动资产 2,956,538,845.89 5,248,500,000.00
流动资产合计 23,725,954,549.99 26,031,955,287.51
非流动资产：
可供出售金融资产 3,800,000.00 3,800,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,785,032,799.30 5,775,909,335.39
投资性房地产
固定资产 3,855,691,715.32 3,992,589,828.07
在建工程 168,202,117.70 147,395,042.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 815,248,669.42 865,377,699.62
开发支出 13,336,360.89 15,245,745.50
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 265,380,387.17 247,182,435.71
其他非流动资产 344,725,293.74 124,843,619.12
非流动资产合计 11,251,417,343.54 11,172,343,705.58
资产总计 34,977,371,893.53 37,204,298,993.09
流动负债：
短期借款 3,459,450,000.00 4,739,450,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 286,941,612.80 278,044,861.66
应付账款 4,637,155,675.95 4,749,890,163.98
预收款项 748,553,277.89 558,515,287.40
应付职工薪酬 168,573,473.89 165,758,632.46
应交税费 56,127,951.78 180,783,308.10
应付利息 121,819,651.52 52,413,184.88
应付股利
其他应付款 1,394,857,665.61 1,452,720,450.30
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,906,817,333.89 1,060,023,949.55
其他流动负债
流动负债合计 12,780,296,643.33 13,237,599,838.33
非流动负债：
长期借款 2,170,000,000.00 3,025,000,000.00
应付债券 5,192,178,559.23 4,988,169,827.61
14 / 23
2015 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 653,151,636.81 672,602,774.64
专项应付款
预计负债 749,049.08 2,039,754.48
递延收益 11,793,800.00 12,931,400.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,027,873,045.12 8,700,743,756.73
负债合计 20,808,169,688.45 21,938,343,595.06
所有者权益：
股本 6,538,000,000.00 6,538,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,486,368,456.51 8,486,368,456.51
减：库存股
其他综合收益 105,440,000.00 105,440,000.00
专项储备 3,211,788.52 33,560.92
盈余公积 125,689,638.46 125,689,638.46
未分配利润 -1,089,507,678.41 10,423,742.14
所有者权益合计 14,169,202,205.08 15,265,955,398.03
负债和所有者权益总计 34,977,371,893.53 37,204,298,993.09
法定代表人：赵立新（代） 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期 期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 末金额 （1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 1,018,747,698.54 3,747,156,649.24 3,424,633,285.57 4,705,815,874.46
其中：营业收入 1,018,747,698.54 3,747,156,649.24 3,424,633,285.57 4,705,815,874.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 1,566,622,401.88 3,864,560,293.89 4,564,552,098.51 5,521,003,504.12
其中：营业成本 1,120,589,593.73 3,508,521,640.31 3,169,323,436.49 4,422,806,027.65
利息支出
手续费及佣金
15 / 23
2015 年第三季度报告
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 6,929,084.10 16,073,690.99 32,664,316.45 31,007,275.24
加
销售费用 20,127,955.16 26,898,634.94 74,322,705.20 82,946,015.11
管理费用 190,682,575.70 192,048,119.56 590,971,798.80 600,751,507.68
财务费用 147,903,877.13 160,671,357.67 534,861,424.65 445,823,463.64
资产减值损失 80,389,316.06 -39,653,149.58 162,408,416.92 -62,330,785.20
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失 23,930,526.85 8,816,513.02 95,580,389.36 30,144,379.44
以“－”号填列）
其中：对联营企 -3,165,136.09
业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润 -523,944,176.49 -108,587,131.63 -1,044,338,423.58 -785,043,250.22
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收入 3,451,384.89 146,816,654.08 10,783,715.94 156,111,607.99
其中：非流动资 1,322,143.18 588,523.84 1,338,857.72 897,554.05
产处置利得
减：营业外支出 3,136,721.50 795,958.74 4,687,483.52 1,468,341.66
其中：非流动资 144,128.70 194,108.72 187,115.78 282,233.64
产处置损失
四、利润总额 -523,629,513.10 37,433,563.71 -1,038,242,191.16 -630,399,983.89
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税费 2,829,951.54 18,149,208.60 13,758,035.40 27,569,341.63
用
五、净利润（净 -526,459,464.64 19,284,355.11 -1,052,000,226.56 -657,969,325.52
亏损以“－”
号填列）
归属于母公 -525,865,406.03 26,604,262.22 -1,043,132,137.23 -640,673,966.82
司所有者的净
利润
少数股东损 -594,058.61 -7,319,907.11 -8,868,089.33 -17,295,358.70
益
六、其他综合收 -47,811.06 107,940.20 59,634.23 117,304.96
益的税后净额
16 / 23
2015 年第三季度报告
归属母公司 -47,811.06 107,940.20 59,634.23 117,304.96
所有者的其他
综合收益的税
后净额
（一）以后不能
重分类进损益
的其他综合收
益
1. 重 新 计 量 设
定受益计划净
负债或净资产
的变动
2. 权 益 法 下 在
被投资单位不
能重分类进损
益的其他综合
收益中享有的
份额
（二）以后将重 -47,811.06 107,940.20 59,634.23 117,304.96
分类进损益的
其他综合收益
1. 权 益 法 下 在
被投资单位以
后将重分类进
损益的其他综
合收益中享有
的份额
2. 可 供 出 售 金
融资产公允价
值变动损益
3. 持 有 至 到 期
投资重分类为
可供出售金融
资产损益
4. 现 金 流 量 套
期损益的有效
部分
5. 外 币 财 务 报 -47,811.06 107,940.20 59,634.23 117,304.96
表折算差额
6.其他
归属于少数股
东的其他综合
收益的税后净
额
七、综合收益总 -526,507,275.70 19,392,295.31 -1,051,940,592.33 -657,852,020.56
额
归属于母公司 -525,913,217.09 26,712,202.42 -1,043,072,503.00 -640,556,661.86
所有者的综合
收益总额
17 / 23
2015 年第三季度报告
归属于少数股 -594,058.61 -7,319,907.11 -8,868,089.33 -17,295,358.70
东的综合收益
总额
八、每股收益：
（一）基本每股 -0.0804 0.0041 -0.1595 -0.0980
收益(元/股)
（二）稀释每股 -0.0804 0.0041 -0.1595 -0.0980
收益(元/股)
法定代表人：赵立新（代） 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
母公司利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 693,997,890.25 1,646,145,497.36 2,383,075,224.14 3,533,710,969.78
减：营业成本 928,727,451.26 1,634,532,377.27 2,624,038,429.10 3,646,385,703.63
营业税金及附 2,844,671.81 3,471,069.46 21,795,979.31 15,724,985.00
加
销售费用 15,723,952.26 21,238,555.23 57,756,930.33 63,439,799.30
管理费用 102,561,384.65 78,183,149.40 302,759,312.48 281,574,163.13
财务费用 140,307,654.32 198,016,088.95 495,145,130.04 433,858,057.48
资产减值损失 57,137,313.77 -36,225,002.23 142,453,293.85 -40,533,571.13
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失 46,005,627.49 77,171,341.79 150,413,103.62 97,419,809.45
以“－”号填列）
其中：对联营企 -3,165,136.09
业和合营企业
的投资收益
二、营业利润 -507,298,910.33 -175,899,398.93 -1,110,460,747.35 -769,318,358.18
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收入 1,845,960.99 144,979,475.55 4,513,636.66 150,798,353.03
其中：非流动资 809,131.87 561,072.86 818,288.58 561,072.86
产处置利得
减：营业外支出 3,003,313.37 223,780.55 4,467,421.20 769,417.76
其中：非流动资 149,168.70 716.48 187,115.78 53,550.39
产处置损失
18 / 23
2015 年第三季度报告
三、利润总额 -508,456,262.71 -31,143,703.93 -1,110,414,531.89 -619,289,422.91
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税费用 -2,938,835.86 6,072,426.92 -18,197,951.46 8,973,291.91
四、净利润（净 -505,517,426.85 -37,216,130.85 -1,092,216,580.43 -628,262,714.82
亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益
的其他综合收
益
1.重新计量设
定受益计划净
负债或净资产
的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重
分类进损益的其
他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重
分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在
被投资单位以
后将重分类进
损益的其他综
合收益中享有
的份额
2.可供出售金
融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期
投资重分类为
可供出售金融
资产损益
4.现金流量套
期损益的有效
部分
5.外币财务报
表折算差额
19 / 23
2015 年第三季度报告
6.其他
六、综合收益总 -505,517,426.85 -37,216,130.85 -1,092,216,580.43 -628,262,714.82
额
七、每股收益：
（一）基本每股
收益(元/股)
（二）稀释每股
收益(元/股)
法定代表人：赵立新（代） 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,704,397,110.08 2,650,168,155.14
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 30,858,798.18 1,043,796.11
收到其他与经营活动有关的现金 46,504,288.67 39,053,480.44
经营活动现金流入小计 2,781,760,196.93 2,690,265,431.69
购买商品、接受劳务支付的现金 1,873,750,138.86 3,286,782,658.68
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 643,519,973.95 685,737,142.78
支付的各项税费 413,731,069.68 333,599,730.27
20 / 23
2015 年第三季度报告
支付其他与经营活动有关的现金 161,620,296.31 229,087,990.99
经营活动现金流出小计 3,092,621,478.80 4,535,207,522.72
经营活动产生的现金流量净额 -310,861,281.87 -1,844,942,091.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,893,700,000.00 155,600,000.00
取得投资收益收到的现金 98,446,921.28 29,864,722.09
处置固定资产、无形资产和其他长期资 58,700.00 252,450.98
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,992,205,621.28 185,717,173.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资 213,746,807.23 228,213,675.06
产支付的现金
投资支付的现金 1,760,000,000.00 876,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 12,288,600.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,986,035,407.23 1,104,213,675.06
投资活动产生的现金流量净额 2,006,170,214.05 -918,496,501.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 2,804,250,000.00 6,787,450,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,804,250,000.00 6,787,450,000.00
偿还债务支付的现金 3,864,450,000.00 4,200,150,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 502,930,802.99 360,219,540.91
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,367,380,802.99 4,560,369,540.91
筹资活动产生的现金流量净额 -1,563,130,802.99 2,227,080,459.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 9,133,369.99 -5,372,790.32
五、现金及现金等价物净增加额 141,311,499.18 -541,730,924.25
加：期初现金及现金等价物余额 3,249,209,679.09 4,537,259,131.70
六、期末现金及现金等价物余额 3,390,521,178.27 3,995,528,207.45
法定代表人：赵立新（代） 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
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2015 年第三季度报告
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,513,314,268.30 3,029,396,453.11
收到的税费返还 23,049,246.01
收到其他与经营活动有关的现金 36,229,058.03 23,865,857.37
经营活动现金流入小计 2,572,592,572.34 3,053,262,310.48
购买商品、接受劳务支付的现金 2,906,584,203.48 3,977,632,027.55
支付给职工以及为职工支付的现金 273,330,220.77 284,154,573.37
支付的各项税费 261,977,425.50 139,914,404.15
支付其他与经营活动有关的现金 151,969,281.75 118,163,499.83
经营活动现金流出小计 3,593,861,131.50 4,519,864,504.90
经营活动产生的现金流量净额 -1,021,268,559.16 -1,466,602,194.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,740,000,000.00 634,000,000.00
取得投资收益收到的现金 155,118,795.27 97,140,152.09
处置固定资产、无形资产和其他长期资 9,500.00 225,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,895,128,295.27 731,365,152.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资 79,840,027.50 26,786,884.32
产支付的现金
投资支付的现金 1,460,000,000.00 1,924,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 12,288,600.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 48,044,822.52 117,563,756.71
投资活动现金流出小计 1,600,173,450.02 2,068,850,641.03
投资活动产生的现金流量净额 2,294,954,845.25 -1,337,485,488.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,409,250,000.00 6,349,450,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,409,250,000.00 6,349,450,000.00
偿还债务支付的现金 3,494,450,000.00 3,654,450,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 459,067,895.89 340,485,258.67
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2015 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,953,517,895.89 3,994,935,258.67
筹资活动产生的现金流量净额 -1,544,267,895.89 2,354,514,741.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 8,869,183.48 -5,447,271.27
五、现金及现金等价物净增加额 -261,712,426.32 -455,020,213.30
加：期初现金及现金等价物余额 2,386,631,413.90 3,733,396,941.92
六、期末现金及现金等价物余额 2,124,918,987.58 3,278,376,728.62
法定代表人：赵立新（代） 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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