证券代码：601106        证券简称：中国一重          公告编号：临 2016-045

债券代码：122114         债券简称：11 一重债



    2011 年中国第一重型机械股份公司公司债券(第一期)
                    2016 年本息兑付和摘牌公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




     由中国第一重型机械股份公司（以下简称“本公司”或“发行人”）

于 2011 年 12 月 20 日发行的 2011 年中国第一重型机械股份公司公司

债券(第一期)（以下简称“本期债券”）将于 2016 年 12 月 20 日支付自

2015 年 12 月 20 日至 2016 年 12 月 19 日期间的利息和本期债券的本

金。为保证还本付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取利息及本

金，现将有关事宜公告如下：



     重要信息提示：

     债权登记日：2016 年 12 月 15 日

     债券停牌起始日：2016 年 12 月 16 日

     兑付资金发放日： 2016 年 12 月 20 日

     摘牌日： 2016 年 12 月 20 日

     一、债券基本情况

     1、发行人：中国第一重型机械股份公司。
    2、债券名称：2011 年中国第一重型机械股份公司公司债券(第一

期)。

    3、债券简称及代码：11 一重债，122114。

    4、发行规模和期限：本期债券发行规模为人民币 25 亿元，期限

为 5 年期。

    5、债券形式：实名制记账式。

    6、债券利率：票面利率为 5.14%，本期债券为固定利率，在债

券存续期内固定不变。

    7、计息期限：本期债券计息期限自 2011 年 12 月 20 日至 2016

年 12 月 19 日。

    8、付息日：2012 年至 2016 年每年的 12 月 20 日为上一个计息

年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第１个工

作日）。

    9、兑付日：2016 年 12 月 20 日（如遇法定节假日或休息日，则

顺延至其后的第 1 个工作日）。

    10、担保人及担保方式：中国第一重型机械集团公司为本期债券

的还本付息提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

    11、信用级别：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本公司

的主体信用级别为 AA-，本期债券的信用级别为 AA-。

    12、上市时间和地点：本期债券于 2012 年 1 月 19 日在上海证券

交易所上市交易。

    13、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。

    二、兑付债权登记日及兑付日

    1、付息兑付日：2016 年 12 月 20 日。

    2、债权登记日：本期债券本年度的债权登记日为 2016 年 12 月

15 日（截至上述债券登记日下午收市后，本期债券投资者对托管账

户所记载的债券余额享有本年度利息）。

    3、债券停牌起始日：2016 年 12 月 16 日。

    4、债券摘牌日：2016 年 12 月 20 日

    三、本期债券本息兑付方案

    根据《2011 年中国第一重型机械股份公司公司债券(第一期)募集

说明书》和《2011 年中国第一重型机械股份公司公司债券(第一期)

票面利率公告》的约定，“11 一重债”的票面利率为 5.14%，每手“11

一重债”面值 1000 元派发利息为 51.4 元（含税）（扣税后个人投资者

每 1000 元派发利息为 41.12 元，扣税后 QFII 投资者每 1000 元派发

利息为 46.26 元）。

    四、本息兑付对象

    本次付息对象为截止 2016 年 12 月 15 日上海证券交易所收市后，

在中证登上海分公司登记在册的全体“11 一重债”持有人。

    五、付息、兑付办法

    1、本公司已与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券

兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、

兑息。如本公司未依据兑付兑息协议按时足额将债券兑付、兑息资金
划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记

结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续

兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公

告为准。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金

及利息足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。

    2、中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算

系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上

海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。

    六、关于本期债券利息所得税的说明

    （一）关于向个人投资者征收债券利息所得税的说明

    根据《中华人民共和国个人所得税法》等相关法规和文件的规定，

本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息

个人所得税。本期债券发行人已在《2011 年中国第一重型机械股份

公司公司债券(第一期)募集说明书》中对上述规定予以明确说明。

    按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴

工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税

将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税

务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代

缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的

代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。

    本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：

    （1）纳税人：本期债券的个人投资者；
    （2）征税对象：本期债券的利息所得；

    （3）征税税率：按利息额的 20%征收；

   （4）征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点

   一次性扣除；

    （5）代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点；

    （6）本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部

门。

    （二）关于向非居民企业征收债券利息所得税的说明

    对于持有“11 一重债”的合格境外机构投资者等非居民企业（其含

义同《中华人民共和国企业所得税法》），根据 2008 年 1 月 1 日起施

行的《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、2009 年 1 月 1

日起施行的《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发

[2009]3 号）以及 2009 年 1 月 23 日发布的《关于中国居民企业向 QFII

支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税

函[2009]47 号）等规定，非居民企业取得的发行人本期债券利息应当

缴纳 10%的企业所得税，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

将按 10%的税率代扣相关非居民企业上述企业所得税，在向非居民企

业派发债券税后利息，将税款返还债券发行人，然后由债券发行人向

当地税务部门缴纳。

    七、各相关机构

    1、发行人：中国第一重型机械股份公司

    地址：黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区红宝石办事处厂前路 9 号
法定代表人：马克

联系人：李宝霞

联系电话：0452-6810071

传真：0452-6810077

邮政编码：161042

2、主承销商：中银国际证券有限责任公司

地址：北京市西城区西单北大街 110 号 7 层

法定代表人：宁敏

联系人：何婉琳伊

联系电话：010-66229000

传真：010-66578972

邮政编码：100033

3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

地址：上海市陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 3 层

联系人：徐瑛、王瑞

联系电话：021-68870114，021-38874800-8264

邮政编码：200120

投资者可以到下列互联网网址查阅本本息兑付公告：

http://www.sse.com.cn

特此公告。

                                 中国第一重型机械股份公司

                                           2016 年 12 月 12 日
附表：



         “11 一重债”付息兑付事宜之 QFII 等非居民企业情况表

                                         中文            英文

在其居民国（地区）名称

在中国境内名称

在其居民国（地区）地址

国（地区）别

付息债权登记日收市后持债张数

（张）

债券利息（税前，人民币元）

债券利息所得应纳税款（人民币

元）

联系人：

联系电话：              公司名称及签章：

传真：                  填表日期：