中国第一重型机械股份公司关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告
（2018 年半年度）
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，中国第一
重型机械股份公司（以下简称公司）编制了截至2018年6月
30日的《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1.2010年首次公开发行股票募集资金基本情况
根据公司2009年第二次临时股东大会决议以及中国证
券监督管理委员会《关于核准中国第一重型机械股份公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可201079号），于2010
年1月29日至2010年2月1日采取公开发行股票方式向社会公
众发行股份20亿股，每股发行价5.70元，募集资金总额
1,140,000.00万元，扣除发行费用19,788.06万元，本次实
际募集资金净额为1,120,211.94万元。
上述募集资金已于2010年2月4日存入公司设立的募集
资金专项账户。中瑞岳华会计师事务所对此次公开发行的实
际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了验资报
告（中瑞岳华验字2010第019号）。
截至2018年6月30日募集资金余额为6,616.61万元，明
细见下表：
序号 项 目 金额（万元）
1
一 募集资金净额 1,120,211.94
二 以前年度已使用募集资金情况 476,139.12
1 大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目 114,340.45
2 建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目 205,509.07
3 中国一重滨海制造基地项目 156,289.60
三 本年度募集资金使用情况 365.22
1 大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目 365.22
2 建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目 0.00
3 中国一重滨海制造基地项目 0.00
补充流动资金（募投补充流动资金项目和超募部分用于补充流
四 637,090.99
动资金以及募集资金永久补充流动资金）
经董事会批准并予以公告置换出用于补充流动资金，在 12 个
五 0.00
月内需归还
六 利息收入及手续费支出净额 1,778.07
七 利息置换补充流动资金 13,034.56
八 募集资金余额 6,616.61
九 募集资金账户余额 8,394.68
2.2017年非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证监会《关于核准中国第一重型机械股份公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1645号）核准，中
国一重向特定对象非公开发行普通股股票319,782,927股，
发行价4.85元/股，募集资金总额人民币1,550,947,195.95
元，扣除保荐承销费、法律顾问费、验资费等发行费用人民
币11,280,290.03元（含增值税进项税额人民币576,792.45
元），实际募集资金净额为人民币1,540,243,698.37元。2017
年10月13日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对上
2
述募集资金到位事项进行了验资，并出具了《中国第一重型
机械股份公司验资报告》（众环验字[2017]020027号）。
截至2017年12月31日，公司2017年非公开发行股票募集
资金专项账户内的募集资金已经全部使用完毕，并已完成专
户的销户手续，详见于2018年1月27日披露的《中国第一重
型机械股份公司关于注销募集资金专户的公告》（2018-002
号）。
二、募集资金管理情况
1.2010年首次公开发行股票募集资金管理情况
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》，公司于募集资金到位后，与中国银行富拉尔基支
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用
和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况
良好。
2010年2月4日募集资金到位并全部存入中国银行富拉
尔基支行，募投专户账号为2528 5815 788 809 1001；2014
年11月份，中行通知由于银行系统升级公司募投专户原旧账
号2528 5815 788 809 1001停止使用，原账户结算业务均使
用新账号为1667 0550 4659；2018年6月30日募投专户余额
3,072.70 万 元 。 2010 年 3 月 公 司 将 募 集 资 金 专 户 资 金
108,763.02万元，作为投资投给子公司“中国第一重型机械
集团大连加氢反应器制造有限公司”用于“大型石化容器
及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目”的建设（募集资
3
金项目之一），并设立专户监管，开户银行为中国银行大连
开发区分行，专户账号为2204 4308 095001(新账号2830 5631
2668)，2018年6月30日专户余额5,321.98万元。为加强募集
资金管理，2012年8月，中国第一重型机械集团大连加氢反
应器制造有限公司在中国银行富拉尔基支行开立专户，账号
为1702 1593 9548，将“大型石化容器及百万千瓦级核电一
回路主设备制造项目”募集资金42,493万元转入该专户专
项管理，2017年11月15日此账户注销，并将账户余额9.41万
元转入中国银行大连开发区分行，专户账号2830 5631 2668。
2010年11月、2011年9月和2012年4月，公司分别将募集
资金专户资金20,000.00万元、10,034.07万元和15,000.00
万元，作为投资投给子公司“一重集团天津重工有限公司”
用于“滨海制造基地项目”的建设（募集资金项目之一），
并设立专户监管，开户银行为中国银行天津滨海分行，专户
账号为2791 6027 0128；2014年11月20日，公司2014年第三
次临时股东大会审议通过的《中国第一重型机械股份公司使
用部分募集资金永久补充流动资金的议案》，将“滨海制造
基地项目”剩余募集资金（含利息）202,840.90万元，永久
补充流动资金；2014年11月30日，滨海制造基地项目募集资
金结清，专户余额0元。
2.2017年非公开发行股票募集资金管理情况
2017年10月24日，公司与保荐机构国泰君安及兴业银行
股份有限公司齐齐哈尔分行签订了《中国第一重型机械股份
公司募集资金三方监管协议》，有关情况详见于2017年10月
28日披露的《中国第一重型机械股份公司关于签署募集资金
4
专户存储监管协议的公告》（2017-046号）。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金
专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司履
行协议情况良好，无违法违规事项发生。
截至2017年12月31日，公司非公开发行股票募集资金专
项账户内的募集资金已经全部使用完毕，并已完成专户的销
户手续。公司与国泰君安、开户银行兴业银行齐齐哈尔分行
签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。已注销的募集
资金专用账户信息如下：
开户银行 账户名称 账号
兴业银行股份有限
中国第一重型机械股份公司 564010100100041588
公司齐齐哈尔分行
三、募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用
情况
公司本报告期募投项目的资金使用情况，详见“募集资
金使用情况对照表”（见附表）。除此外，公司未将募集资
金用于其他用途。
2.募投项目先期投入及置换情况
公司首次公开发行股票募投项目中固定资产投资项目
募集资金使用量为68.89亿元。根据《中国第一重型机械股
份公司第一届董事会第六次会议决议》，同意公司用21.11亿
元募集资金置换在募集资金到位前公司已预先投入募集资
金投资项目的自筹资金。扣除上述款项后募集资金余额为
5
47.78亿元。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年上半年公司未发生用闲置募集资金暂时补充流
动资金业务。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018年上半年公司及子公司无募集资金理财业务。
5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2009年7月12日，公司召开了2009年第二次临时股东大
会，审议并通过了《公司关于首次公开发行募集资金投资项
目可行性的议案》，同意公司将首次公开发行股票所募集资
金超过拟募集资金总额部分用作补充流动资金。
2010年1月29日至2010年2月1日采取公开发行股票方式
向社会公众发行股份20亿股，每股发行价5.70元，募集资金
总额1,140,000.00万元，扣除发行费用19,788.06万元，本
次实际募集资金净额为1,120,211.94万元，超过拟使用募集
资金总额281,349.94万元，用于补充流动资金。
6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况
公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
7.节余募集资金使用情况
2018年3月，公司用节余募集资金8965.65万元永久补充
流动资金。
截至2018年6月30日，公司尚有对应“大型石化容器及
百万千瓦级核电一回路主设备制造项目”和“建设铸锻钢
6
基地及大型铸锻件自主化改造项目”的募集资金余额
6,616.61万元，经公司2017年年度股东大会审议通过，于
2018年7月用于永久补充流动资金。
8.募集资金使用的其他情况
本公司无需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2018年4月26日，经公司第三届董事会第二十次会议审
议通过了《中国第一重型机械股份公司关于使用节余募集资
金永久补充流动资金的议案》，公司将大型石化容器及百万
千瓦级核电一回路主设备制造项目（以下简称核电石化项
目）、建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目（以下
简称铸锻钢基地项目）募集资金账户募集资金6,970.81万
元、利息1,759.02万元，合计8,729.83万元永久补充流动资
金。有关情况详见于2018年4月26日披露的《中国第一重型
机械股份公司关于使用节余募集资金永久补充流动资金的
公告》（2018-022号）。该事项已于2018年6月29日经公司
2017年年度股东大会审议通过，详见2018年6月30日披露的
《中国第一重型机械股份公司2017年年度股东大会决议公
告》（2018-033号）。
由于公司第三届董事会第二十次会议召开时，审议的
《中国第一重型机械股份公司关于使用节余募集资金永久
补充流动资金的议案》，为截至2018年3月31日的募集资金余
额，公司2017年年度股东大会于2018年6月29日召开，在此
期间，募集资金产生的存款利息收入335.15万元按照《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第
7
二十条的相关规定，公司可免于履行相关决策程序，将该部
分资金用于永久补充流动资金，公司将在相关定期报告中予
以披露。
附件：募集资金使用情况对照表
中国第一重型机械股份公司董事会
2018 年 8 月 27 日
8
中国一重 第三届董事会第二十二次会议文件
附表 募投资金使用情况对照表
单位：中国第一重型机械股份公司 2018年6月30日 单位：万元
募集资金总额 1,120,211.94 本年度投入募集资金总额（含超募部分） 9,330.87.22
变更用途的募集资金总额 205,775.40
已累计投入募集资金总额（含超募部分） 1,113,595.33
变更用途的募集资金总额比例 18.57%
项目达
调整 截至期末累计 截至期末 本年
已变更项 到预定 是否达 项目可行性
募集资金承 后投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 投入金额与承 投入进度 度实
承诺投资项目 目含部分 可使用 到预计 是否发生重
诺投资总额 资总 入金额（1） 额 投入金额（2） 诺金额的差额 （%）（4） 现的
变更 状态日 效益 大变化
额 （3）=（2）-（1） =（2）/（1） 效益
期
陆续
大型石化容器及百万千瓦级核
365.22 114,705.67 0 100 2011.12 产生 无
电一回路主设备制造项目 128,790.00
效益
陆续
建设铸锻钢基地及大型铸锻件
0.00 205,509.07 0 100 2011.12 产生 无
自主化改造项目 207,007.00
效益
持续
中国一重滨海制造基地项目 0.00 156,289.60 0 100 2011.12 产生 是
353,065.00
效益
补充流动资金 431,349.94 8,965.65 637,090.99 0
合计 1,120,211.94 9330.87 1,113,595.33 0
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
成套薄板轧制生产线、冶金连铸辊等为代表的中小型冶金成套设备与关键配件是当时该项目产品方案中技术成熟、市场前景看好的主要产品。但是，随着国内钢铁行
业产能供过于求，钢材价格大幅度下跌，导致钢厂的盈利能力严重下降，冶金行业出现长期亏损或微利的局面。同时，国家相关部门出台了一系列限制钢铁行业的产业政
项目可行性发生重大变化的情况说明
策，从而导致了冶金成套设备与关键配件需求大幅度下滑，继续投资建设该项目存在较大投资风险。鉴于短时期内冶金市场走向不明朗，为了规避投资风险，提高资金使
用效率，公司不再使用募投资金建设滨海基地项目，将滨海基地项目剩余募集资金 196,775.4 万元及募集资金利息 13,034.56 万元永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见三、2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见三、3
对闲置募集资金进行现金管
见三、4
理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
见三、5
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2018 年 6 月 30 日，募集资金账户余额为 8,394.68 万元(含利息手续费净额)。
募集资金其他使用情况 无
9
