证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2019--004
中国第一重型机械股份公司关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告
（2018 年度）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》等有关规定，中国第一重型机械股份公
司（以下简称公司或本公司）编制了截至 2018 年 12 月 31 日的
《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1.2010 年首次公开发行股票募集资金基本情况
根据本公司 2009 年第二次临时股东大会决议以及中国证券
监督管理委员会《关于核准中国第一重型机械股份公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可201079 号），于 2010 年 1
月 29 日至 2010 年 2 月 1 日采取公开发行股票方式向社会公众
发行股份 20 亿股，每股发行价 5.70 元，募集资金总额
1,140,000.00 万元，扣除发行费用 19,788.06 万元，本次实际
募集资金净额为 1,120,211.94 万元。
上述募集资金已于 2010 年 2 月 4 日存入本公司设立的募集
资金专项账户。中瑞岳华会计师事务所对此次公开发行的实际
募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了验资报告（中
瑞岳华验字2010第 019 号）。
1
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的募集资
金已经全部使用完毕，并已完成专户的销户手续，详见于 2018
年 8 月 16 日披露的《中国第一重型机械股份公司关于注销募集
资金专户的公告》（公告 2018-038）。明细见下表：
序号 项 目 金额（万元）
一 募集资金净额 1,120,211.94
二 以前年度已使用募集资金情况 476,139.12
1 大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目 114,340.45
2 建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目 205,509.07
3 中国一重滨海制造基地项目 156,289.60
三 本年度募集资金使用情况 11.02
1 大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目 11.02
2 建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目 0.00
3 中国一重滨海制造基地项目 0.00
补充流动资金（募投补充流动资金项目和超募部分用于补充流动资
四 643,707.60
金以及募集资金永久补充流动资金）
经董事会批准并予以公告置换出用于补充流动资金，在 12 个月内
五 0.00
需归还
六 利息收入及手续费支出净额 0.00
七 利息置换补充流动资金 15,147.78
八 募集资金余额 0.00
九 募集资金账户余额 0.00
2.2017 年非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证监会《关于核准中国第一重型机械股份公司非公
开发行股票的批复》（证监许可20171645 号）核准，中国
一重向特定对象非公开发行普通股股票 319,782,927 股，发行
价 4.85 元/股，募集资金总额人民币 1,550,947,195.95 元，扣
除保荐承销费、法律顾问费、验资费等发行费用人民币
2
11,280,290.03 元（含增值税进项税额人民币 576,792.45 元），
实际募集资金净额为人民币 1,540,243,698.37 元。2017 年 10
月 13 日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集
资金到位事项进行了验资，并出具了《中国第一重型机械股份
公司验资报告》（众环验字2017020027 号）。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司 2017 年非公开发行股票募
集资金专项账户内的募集资金已经全部使用完毕，并已完成专
户的销户手续，详见于 2018 年 1 月 27 日披露的《中国第一重
型机械股份公司关于注销募集资金专户的公告》（2018-002
号）。
二、募集资金管理情况
1.2010 年首次公开发行股票募集资金管理情况
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》，公司在募集资金到位后，与中国银行富拉尔基支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募
集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。
2010 年 2 月 4 日募集资金到位并全部存入中国银行富拉尔
基支行，募投专户账号为 2528 5815 788 809 1001；2014 年 11
月份，中行通知由于银行系统升级公司募投专户原旧账号 2528
5815 788 809 1001 停止使用，原账户结算业务均使用新账号为
1667 0550 4659；2018 年 6 月 29 日，公司 2017 年年度股东大
会审议通过的《中国第一重型机械股份公司关于使用节余募集
资金永久补充流动资金的议案》，将“建设铸锻钢基地及大型
铸锻件自主化改造项目”剩余募集资金（含利息）3,062.82 万
3
元，永久补充流动资金；截至 2018 年 7 月 26 日公司募投专户
内的资金已全部使用完毕，已完成专户的销户手续。
2010 年 3 月公司将募集资金专户资金 108,763.02 万元，作
为投资投给子公司“中国第一重型机械集团大连加氢反应器制
造有限公司”用于“大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主
设备制造项目”的建设（募集资金项目之一），并设立专户监
管，开户银行为中国银行大连开发区分行，专户账号为 2204
4308 095001(新账号 2830 5631 2668)，2018 年 6 月 29 日，公
司 2017 年年度股东大会审议通过的《中国第一重型机械股份公
司关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将“大
型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目”剩余募
集资金（含利息）5,667.01 万元，永久补充流动资金；截至 2018
年 8 月 8 日该专户内的资金已全部使用完毕，已完成专户的销
户手续。为加强募集资金管理，2012 年 8 月，中国第一重型机
械集团大连加氢反应器制造有限公司在中国银行富拉尔基支行
开立专户，账号为 1702 1593 9548，将“大型石化容器及百万
千瓦级核电一回路主设备制造项目”募集资金 42,493 万元转入
该专户专项管理，2017 年 11 月 15 日此账户注销，并将账户余
额 9.41 万元转入中国银行大连开发区分行，专户账号 2830 5631
2668。
2010 年 11 月、2011 年 9 月和 2012 年 4 月公司分别将募集
资金专户资金 20,000.00 万元、10,034.07 万元和 15,000.00
万元，作为投资投给子公司“一重集团天津重工有限公司”用
于“滨海制造基地项目”的建设（募集资金项目之一），并设
立专户监管，开户银行为中国银行天津滨海分行，专户账号为
2791 6027 0128；2014 年 11 月 20 日，公司第三次临时股东大
4
会审议通过的《中国第一重型机械股份公司使用部分募集资金
永久补充流动资金的议案》，将“滨海制造基地项目”剩余募
集资金（含利息）202,840.90 万元，永久补充流动资金；2014
年 11 月 30 日，滨海制造基地项目募集资金结清，专户余额 0
元。2018 年 7 月 19 日已完成专户的销户手续。
2.2017 年非公开发行股票募集资金管理情况
2017 年 10 月 24 日，公司与保荐机构国泰君安及兴业银行
股份有限公司齐齐哈尔分行签订了《中国第一重型机械股份公
司募集资金三方监管协议》，有关情况详见于 2017 年 10 月 28
日披露的《中国第一重型机械股份公司关于签署募集资金专户
存储监管协议的公告》（2017--046 号）。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司履行协
议情况良好，无违法违规事项发生。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金专
项账户内的募集资金已经全部使用完毕，并已完成专户的销户
手续。公司与国泰君安、开户银行兴业银行齐齐哈尔分行签署
的《募集资金三方监管协议》随之终止。已注销的募集资金专
用账户信息如下：
开户银行 账户名称 账号
兴业银行股份有限公司齐齐哈
中国第一重型机械股份公司 564010100100041588
尔分行
三、募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情
况
公司本报告期募投项目的资金使用情况，详见“募集资金
使用情况对照表”（见附表）。除此外，公司未将募集资金用
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于其他用途。
2.募投项目先期投入及置换情况
公司首次公开发行股票募投项目中固定资产投资项目募集
资金使用量为 68.89 亿元。根据《中国第一重型机械股份公司
第一届董事会第六次会议决议》，同意公司用 21.11 亿元募集
资金置换在募集资金到位前公司已预先投入募集资金投资项目
的自筹资金。扣除上述款项后募集资金余额为 47.78 亿元。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年度公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金业
务。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年度公司及子公司无募集资金理财业务。
5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2009 年 7 月 12 日，公司召开了 2009 年第二次临时股东大
会，审议并通过了《公司关于首次公开发行募集资金投资项目
可行性的议案》，同意公司将首次公开发行股票所募集资金超
过拟募集资金总额部分用作补充流动资金。
2010 年 1 月 29 日至 2010 年 2 月 1 日采取公开发行股票方
式向社会公众发行股份 20 亿股，每股发行价 5.70 元，募集资
金总额 1,140,000.00 万元，扣除发行费用 19,788.06 万元，本
次实际募集资金净额为 1,120,211.94 万元，超过拟使用募集资
金总额 281,349.94 万元，用于补充流动资金。
6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的
情况
公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
6
7.节余募集资金使用情况
公司 2018 年存在使用节余募集资金永久补充流动资金的情
况，具体参见本专项报告“四、变更募投项目的资金使用情况”。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的募集资
金和 2017 年非公开发行股票的募集资金均已全部使用完毕，并
已完成专户的销户手续，已不存在节余募集资金的情况。
8.募集资金使用的其他情况
公司无需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1.2017 年 12 月 26 日，经公司第三届董事会第十七次会议
审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于使用节余募集资
金永久补充流动资金》的议案，将大型石化容器及百万千瓦级
核电一回路主设备制造项目截至 2017 年 12 月 11 日的节余募集
资金 8,965.65 万元，利息收入 6,969.06 万元，合计 15,934.71
万元，永久补充流动资金，有关情况详见于 2017 年 12 月 28 日
披露的《中国第一重型机械股份公司关于使用节余募集资金永
久补充流动资金的公告》（2017--050 号）。该事项已于 2018
年 3 月 22 日经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过，详
见于 2018 年 3 月 23 日披露的《中国第一重型机械股份公司 2018
年第一次临时股东大会决议公告》（2018--012 号）。
2.2018 年 4 月 26 日，经公司第三届董事会第二十次会议审
议通过了《中国第一重型机械股份公司关于使用节余募集资金
永久补充流动资金的议案》，公司将大型石化容器及百万千瓦
级核电一回路主设备制造项目（以下简称核电石化项目）、建
设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目（以下简称铸锻钢
基地项目）募集资金账户募集资金 6,970.81 万元，利息
7
1,759.02 万元，合计 8,729.83 万元永久补充流动资金。有关情
况详见于 2018 年 4 月 26 日披露的《中国第一重型机械股份公
司关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告》
（2018--022 号）。该事项已于 2018 年 6 月 29 日经公司 2017
年年度股东大会审议通过，详见于 2018 年 6 月 30 日披露的《中
国第一重型机械股份公司 2017 年年度股东大会决议公告》
（2018--033 号）。
特此公告。
附件:募集资金使用情况对照表
中国第一重型机械股份公司
2019 年 4 月 24 日
8
附表 募投资金使用情况对照表
单位：中国第一重型机械股份公司 2018年12月31日 单位：万元
募集资金净额 1,120,211.94 本年度投入募集资金金额（含超募部分） 15,947.48
变更用途的募集资金金额 212,711.86
已累计投入募集资金金额（含超募部分） 1,120,211.94
变更用途的募集资金金额比例 18.99%
项目达
调整 截至期末累计 截至期末 本年
已变更项 到预定 是否达 项目可行性
募集资金承 后投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 投入金额与承 投入进度 度实
承诺投资项目 目含部分 可使用 到预计 是否发生重
诺投资总额 资总 入金额（1） 额 投入金额（2） 诺金额的差额 （%）（4） 现的
变更 状态日 效益 大变化
额 （3）=（2）-（1） =（2）/（1） 效益
期
陆续
大型石化容器及百万千瓦级核
128,790.00 115,059.87 11.02 115,059.87 0 100 2011.12 产生 无
电一回路主设备制造项目
效益
陆续
建设铸锻钢基地及大型铸锻件
207,007.00 205,509.07 0.00 205,509.07 0 100 2011.12 产生 无
自主化改造项目
效益
持续
中国一重滨海制造基地项目 353,065.00 156,289.60 0.00 156,289.60 0 100 2011.12 产生 是
效益
补充流动资金 431,349.94 644,061.80 15,936.46 644,061.80 0
合计 1,120,211.94 1,120,211.94 15,947.48 1,120,211.94 0
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
成套薄板轧制生产线、冶金连铸辊等为代表的中小型冶金成套设备与关键配件是当时该项目产品方案中技术成熟、市场前景看好的主要产品。但是，随着国内钢铁行
业产能供过于求，钢材价格大幅度下跌，导致钢厂的盈利能力严重下降，冶金行业出现长期亏损或微利的局面。同时，国家相关部门出台了一系列限制钢铁行业的产业政
项目可行性发生重大变化的情况说明
策，从而导致了冶金成套设备与关键配件需求大幅度下滑，继续投资建设该项目存在较大投资风险。鉴于短时期内冶金市场走向不明朗，为了规避投资风险，提高资金使
用效率，公司不再使用募投资金建设滨海基地项目，将滨海基地项目剩余募集资金 196,775.4 万元及募集资金利息 13,034.56 万元永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见三、2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见三、3
对闲置募集资金进行现金管
见三、4
理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
见三、5
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的募集资金已经全部使用完毕，并已完成专户的销户手续。
募集资金其他使用情况 无
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