证券代码：601106       证券简称：中国一重        公告编号：2020--021



                   中国第一重型机械股份公司
             非公开发行限售股上市流通公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
    ●本次限售股上市流通数量为 319,782,927 股
    ●本次限售股上市流通日期为 2020 年 10 月 26 日
    一、本次限售股上市类型
    （一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股。
    （二）核准情况
    2017 年 9 月 29 日，中国第一重型机械股份公司（以下简称
公司）非公开发行股票事项收到中国证券监督管理委员会（以下
简称中国证监会）做出的《关于核准中国第一重型机械股份公司
非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1645 号），中国证
监会核准公司非公开发行 319,782,927 股新股。
    2017 年 10 月，公司向控股股东中国一重集团有限公司（原
中国第一重型机械集团公司，以下简称一重集团）发行人民币普
通股（A 股）319,782,927 股，发行价格为 4.85 元/股，募集资
金总额为 1,550,947,195.95 元。
    （三）股份登记情况
    本次非公开发行新增股份于 2017 年 10 月 25 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，公司
总股本由 6,538,000,000 股增至 6,857,782,927 股。
                                  1
       （四）发行对象认购的股份和限售期锁定期安排
       本次非公开发行新增股份均为限售流通股，相关股份的具体
锁定期如下：
序号    发行对象   认购数量（股）       限售期（月）     预计上市时间

 1      一重集团    319,782,927             36         2020 年 10 月 26 日

       合计         319,782,927              -                 -


       本次向一重集团发行股份的上市日为 2017 年 10 月 26 日，
新增股份为有限售条件流通股，自办理完毕股份登记手续之日起
36 个月内不得转让，预计上市流通时间为 2020 年 10 月 25 日届
满，经向上海证券交易所申请，将于 2020 年 10 月 26 日起在上
海证券交易所上市流通。
       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
       本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增股
本等事项导致公司股本数量变化的情况。截至目前，公司股本总
数仍为 6,857,782,927 股。
       三、本次限售股上市流通的有关承诺
       本次上市流通的限售股为公司向一重集团非公开发行的股
份。根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，一重集团
承诺，所认购的非公开发行的股份自该次非公开发行结束之日起
36 个月内不转让。
       截至本公告披露之日，一重集团严格履行了非公开发行时做
出的相关承诺，不存在承诺未履行而影响本次限售股上市流通的
情况。
       四、控股股东及其关联方资金占用情况
       公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
       五、中介机构核查意见
                                    2
        经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：
        本次限售股份上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的
数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股
份流通上市的信息披露真实、准确、完整；国泰君安证券对中国
一重非公开发行股票限售股解禁事项无异议。
        六、本次限售股上市流通情况
        （一）本次可上市流通的股份均为公司 2017 年非公开发行
股份的股份。
        （二）本次限售股上市流通数量为 319,782,927 股。
        （三）本次限售上市流通日期为 2020 年 10 月 26 日（星期
一）。
        （四）本次非公开发行限售股上市流通明细表
 序      股东    持有限售股数   持有限售股占公司 本次上市流通数
                                                                     剩余限售股数量
 号      名称      量（股）     总股本比例（%）    量（股）

        中国一
        重集团
 1               319,782,927         4.66            319,782,927            0
        有限公
          司

       合计      319,782,927         4.66            319,782,927            0


        七、公司股本结构变动表
      单位：股        本次上市前              变动数                本次上市后

有限售条件的流
                     319,782,927            -319,782,927                0
    通股

无限售条件的流
                    6,538,000,000           319,782,927            6,857,782,927
    通股

      股份总额      6,857,782,927                0                 6,857,782,927


        八、上网公告附件
        《国泰君安证券股份有限公司关于中国第一重型机械股份

                                        3
公司非公开发行股份限售股解禁的核查意见》。


    特此公告。


                        中国第一重型机械股份公司
                                2020 年 10 月 20 日




                            4