2020 年第三季度报告
公司代码：601106 公司简称：中国一重
中国第一重型机械股份公司
2020 年第三季度报告正文
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.1 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.2 公司负责人隋炳利、主管会计工作负责人胡恩国及会计机构负责人（会计主管人员）刘万江
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.3 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 37,318,363,219. 33,093,021,169.85 12.77
58
归属于上市公司股东 11,100,695,902. 11,046,972,464.97 0.49
的净资产 12
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 -1,718,642,483. -381,679,482.7 350.28
流量净额 95
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 13,310,966,235. 8,663,712,861.15 53.64
62
归属于上市公司股东 55,894,117.72 51,836,665.17 7.83
的净利润
归属于上市公司股东 17,367,352.98 -18,275,217.88 不适用
的扣除非经常性损益
的净利润
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加权平均净资产收益 0.5047 0.4732 增加 0.0315 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.0082 0.0076 7.89
稀释每股收益（元/股） 0.0082 0.0076 7.89
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年初至报告期
本期金额
项目 末金额（1-9 说明
（7－9 月）
月）
-1,668,123.91 -3,359,449.3
非流动资产处置损益
3
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 5,293,008.49 25,315,372.3
补助，但与公司正常经 8
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
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等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 12,643,329.01 23,729,635.2
他营业外收入和支出 9
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -41,989.17 -200,222.76
（税后）
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-2,509,260.04 -6,958,570.8
所得税影响额
4
13,716,964.38 38,526,764.7
合计
4
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 297,098
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 股东性
股份状
（全称） 量 (%) 件股份数量 数量 质
态
中国一重集团 4,380,563, 63.88 319,782,927 2,140,000,000 国有法
质押
有限公司 888 人
中国证券金融 93,530,344 1.36 0 未知
未知
股份有限公司
中国华融资产 29,924,749 0.44 0 未知
管理股份有限 未知
公司
陈小毛 18,600,000 0.27 0 未知 未知
薛卓丹 18,352,801 0.27 0 未知 未知
许锡龙 17,678,391 0.26 0 未知 未知
黄世鑫 16,800,000 0.24 0 未知 未知
林富英 16,012,904 0.23 0 未知 未知
中国农业银行 13,890,700 0.20 0 未知
股份有限公司
－中证 500 交
未知
易型开放式指
数证券投资基
金
博时基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－博时
未知
中证金融资产
管理计
易方达基金－ 8,038,800 0.12 0 未知
农业银行－易
未知
方达中证金融
资产管理计划
大成基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－大成
未知
中证金融资产
管理计划
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广发基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－广发
未知
中证金融资产
管理计划
中欧基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－中欧
未知
中证金融资产
管理计划
广发基金－农 8,038,800 0.12 0 未知
业银行－广发
未知
中证金融资产
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国一重集团有限公司 4,060,708,961 4,060,708,96
人民币普通股
1
中国证券金融股份有限公 93,530,344 93,530,344
人民币普通股
司
中国华融资产管理股份有 29,924,749 29,924,749
人民币普通股
限公司
陈小毛 18,600,000 人民币普通股 18,600,000
薛卓丹 18,352,801 人民币普通股 18,352,801
许锡龙 17,678,391 人民币普通股 17,678,391
黄世鑫 16,800,000 人民币普通股 16,800,000
林富英 16,012,904 人民币普通股 16,012,904
中国农业银行股份有限公
司－中证 500 交易型开放式 13,890,700 人民币普通股 13,890,700
指数证券投资基
博时基金－农业银行－博 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
时中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－ 8,038,800 8,038,800
易方达中证金融资产管理 人民币普通股
计划
大成基金－农业银行－大 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
成中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
发中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
欧中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南 8,038,800 8,038,800
人民币普通股
方中证金融资产管理计划
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上述股东关联关系或一致 公司控股股东中国一重集团有限公司与其余 14 名股东之间不存在
行动的说明 关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；
未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司收购管
理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.2 资产负债表主要科目
单位:万元 币种：人民币
项目 期末数 年初数 变动金额 变动幅度 原因
预付款 302,612.97 181,745.85 120,867.12 66.50% 2020年9月公司预付款项为
项 30.26亿元，较年初增加
66.5%，主要原因是目前公司
在手合同量增加，按正常生
产投料，预付账款较年初上
升。
存货 517,918.33 383,968.56 133,949.77 34.89% 2020年9月公司存货为51.79
亿元，较年初增加34.89%，
主要是合同量增加，期末时
点在制品占用有所增加。
长期股 16,531.98 11,613.50 4,918.48 42.35% 2020年9月公司长期股权投
权投资 资为1.65亿元，较年初增加
42.35%，主要原因是公司增
加了参股公司。
其他权 10,121.38 6,371.38 3,750.00 58.86% 2020年9月公司其他权益工
益工具 具投资为1.01亿元，较年初
投资 增加58.86%，主要原因是公
司新增了部分投资。
开发支 19,755.99 7,345.47 12,410.52 168.95% 2020年9月公司开发支出为
出 1.98亿元，较年初增加
168.95%，主要原因是公司加
大了研发力度，待资本化的
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研发支出有所增加。
预收款 0 182,153.15 -182,153.15 -100.00% 2020年9月公司预收款项为0
项 亿元，较年初减少100%，主
要原因是公司按照新收入准
则，将预收账款在合同负债
中核算。
合同负 156,004.46 0 156,004.46 100.00% 2020年9月公司合同负债为
债 15.6亿元，较年初增加100%，
主要原因是公司2020年起执
行新收入准则，将预收账款
在合同负债中核算。
应交税 5,762.98 19,224.93 -13,461.95 -70.02% 2020年9月公司应交税费为
费 0.58亿元，较年初减少
70.02%，主要原因是期末时
点，按正常纳税属期应交的
增值税较同期减少。
其他应 39,393.37 91,644.23 -52,250.86 -57.01% 2020年9月公司其他应付款
付款 为3.94亿元，较年初减少
57.01%，主要原因是偿还了
部分应付款项。
其他流 17,240.00 92,240.00 -75,000.00 -81.31% 2020年9月公司其他流动负
动负债 债为1.72亿元，较年初减少
81.31%，主要原因是公司偿
还了部分欠款。
递延收 30,306.29 17,233.88 13,072.41 75.85% 2020年9月公司递延收益为
益 3.03亿元，较年初增加
75.85%，主要原因是公司收
到了政府补助。
3.3 利润表主要科目
单位:万元 币种：人民币
项目 期末数 同期数 变动金额 变动幅度 原因
营业收入 1,331,096.62 866,371.29 464,725.33 53.64% 主要原因是近年来，公司在提
质增效、转型升级方面进行全
面改革，建立了以营销为龙头
的经营模式，市场开拓效果明
显，订单增幅较快，使得本年
出产量增加，收入较同期增幅
较快。
营业成本 1,201,341.34 764,982.00 436,359.34 57.04% 主要原因是公司营业收入较
同期有所增加，随着收入的增
加，成本有所增加。
研发费用 21,550.83 15,407.92 6,142.91 39.87% 主要原因是一是加大产品研
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发投入，二是稳步推进质量攻
关，公司研发费较同期增长较
多。
3.4 现金流量表主要科目
单位:万元 币种：人民币
项目 期末数 同期数 变动金额 变动幅度 原因
经营活 -171,864.25 -38,167.95 -133,696.30 -350.28% 主要原因一是公司因订货增
动产生 加投入较大，前期采购预付
的现金 款及形成的存货占用量较
流量净 大；二是受疫情影响，为保
额 证下游企业的正常经营，达
到合作共赢的目标，对部分
客户延长了收款期限，预计
四季度随着销售量的增加，
经营现金净流量可恢复正
常。
投资活 -15,166.12 -26,805.42 11,639.30 43.42% 主要原因是公司本年减少了
动产生 固定资产投资。
的现金
流量净
额
筹资活 219,192.59 -34,980.48 254,173.07 726.61% 主要原因是公司增加了部分
动产生 借款。
的现金
流量净
额
3.5 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.6 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.7 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
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中国第一重型机械股份公
公司名称
司
法定代表人 陆文俊
日期 2020 年 10 月 30 日
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