中国一重                                  第四届董事会第二十六次会议文件




            中国第一重型机械股份公司2021年度
                    独立董事述职报告

各位股东：
       作为中国第一重型机械股份公司（以下简称公司）的独立董
事，我们严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《公司独立
董事工作制度》等有关规定以及中国证券监督管理委员会和上海
证券交易所的相关要求，忠实履职、勤勉工作、廉洁从业，独立、
负责地行使职权，高度关注公司的战略规划和投资计划的落实和
公司生产经营动态，积极维护出资人的合法权益。
       我们按时出席公司召开的董事会会议和董事会专业委员会
会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大经营决策、风险管
控和重要事项独立、客观地发表意见；积极参与公司生产经营活
动，在《公司章程》修订、生产经营对标分析以及市场开发等方
面充分发挥董事特别是独立董事的作用，为公司发展献计献策，
忠实地履行职责。现将我们2021年度工作情况报告如下：
           一、独立董事基本情况
       胡建民，男，汉族，上海市人，1954 年 7 月出生，1974 年
12 月参加工作，1985 年 4 月加入中国共产党，山东工学院毕业，
大学学历，高级工程师，曾任中国华能集团公司总工程师、副总
经理、党组成员，现任中国第一重型机械股份公司独立董事、哈
尔滨电气股份有限公司独立董事。
       朱元巢，男，汉族，安徽巢湖人，1956 年 11 月出生，1975
年 2 月参加工作，1989 年 1 月加入中国共产党，合肥工业大学

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电气工程系毕业，学士学位，中央党校经济管理研究生学历，研
究员级高级工程师，曾任中国东方电气集团有限公司副总经理、
党组成员，股份公司董事，现任中国第一重型机械股份公司独立
董事、中国华能集团有限公司外部董事。
       杜兵，男，汉族，山西平遥人，1962 年 12 月出生，1983 年
3 月参加工作，1998 年 7 月加入中国共产党，哈尔滨理工大学材
料科学与工程专业，研究生学历，博士学位，研究员，现任机械
科学研究总院集团有限公司总工程师、科技发展部部长、军工与
科技专项办公室主任，中国第一重型机械股份公司独立董事。
       张建平，男，汉族，浙江瑞安人，1966 年 3 月出生，1991
年 7 月参加工作，1984 年 12 月加入中国共产党，对外经济贸易
大学国际商学院国际经济与贸易专业，研究生学历，博士学位，
教授，现任对外经济贸易大学国际商学院教授、资本市场研究中
心主任，中国第一重型机械股份公司独立董事。
       二、独立董事年度履职概况
       （一）参加董事会会议情况
       2021 年公司共召开了 8 次董事会会议，作为董事，我们均
出席了（含委托出席）会议，没有缺席的情况发生。召开会议前，
我们通过多种方式，对提交董事会审议的各项议案进行认真审
核，并在此基础上，独立、客观、积极地发表意见。特别是对修
订《公司章程》、收购一重集团持有的中品圣德国际发展有限公
司 38.74%股权、《2021 年预算报告》等重要事项，认真负责地提
出意见和建议，审慎行使表决权，为提高董事会决策水平和促进
公司高质量发展起到了积极作用。

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       （二）参加专业委员会会议情况
       公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核 4 个专业委
员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，根据各位独立董
事的专业特长，分别在各专业委员会中担任主席或委员。作为专
业委员会成员，我们分别出席了公司 2021 年召开的董事会各专
业委员会会议。
       审计委员会：2021 年公司召开了 3 次审计委员会会议。（1）
审议《公司 2020 年度财务决算报告》《公司关于聘请 2021 年度
外部审计机构的议案》《公司关于与中国一重集团有限公司共同
增资构成关联交易的议案》；听取《中审众环会计师事务所年审
工作情况汇报》《公司内控工作情况汇报》。（2）审议《公司关于
收购中国一重集团有限公司持有的中品圣德国际发展有限公司
38.74%股权并构成关联交易的议案》。（3）审议《公司 2022 年度
财务预算报告》；听取《公司 2021 年年审工作计划》汇报。
       薪酬与考核委员会：2021 年公司召开了 1 次薪酬与考核委
员会会议。审议《公司 2020 年度董事、监事及高级管理人员年
度薪酬情况的报告》。
       （三）董事会表决情况
       按照《公司章程》的相关规定，提交公司董事会会议、董事
会各专业委员会会议审议（讨论）的议案，公司在会议召开前 5
—10 天发至所有董事。在会议召开前，我们可以对各项议案进
行充分、认真审议，并就部分议案提出修改意见，公司据此对议
案进行必要的修改和完善。在本年度召开的董事会会议上，各位
独立董事对提交董事会审议的 22 项议案均投了赞成（同意）票。

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       （四）关于独立性
       作为公司的独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的
其他任何职务，也不在公司主要股东单位担任任何职务，与公司
及公司主要股东单位或有利害关系的机构和人员不存在任何可
能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我们没有从公司及公司主
要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其
他利益。因此，不存在影响独立性的情况。
       （五）关注公司生产经营与投资计划执行情况
       作为公司独立董事，我们认真听取管理层对公司年度预算执
行、生产经营以及投资计划执行等相关事项的汇报，深入了解公
司生产经营情况、固定资产投资、股权投资等年度投资计划执行
情况；赴公司部分子公司进行调研，同时协助公司联系相关企业
进行市场开发；与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他
相关工作人员进行深入交流，及时获得并掌握公司的日常经营情
况。
       三、独立董事年度履职重点关注事项
       （一）关联交易情况
       根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》
等相关制度的要求，我们在第四届董事会第十八次会议上对《公
司关于 2021 年度预计日常关联交易的议案》《公司关于与中国一
重集团有限公司共同增资构成关联交易的议案》发表了事前认可
意见及独立意见。在第四届董事会第十九次会议上对《公司关于
收购一重集团持有的中品圣德国际发展有限公司 38.74%股权并
构成关联交易的议案》发表了事前认可意见及独立意见。我们认

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为上述关联交易，内容真实、必要，交易价格公平、公正，符合
交易双方的利益；交易行为依据遵循了公平、公正、诚信及公允
的原则，未损害上市公司及其他非关联股东的利益；董事会对于
关联交易事项的审核、表决符合相关程序，表决时关联董事回避
表决，关联交易的审议、披露符合相关法律法规及《公司章程》
的规定。通过以上关联交易，有利于保障公司正常生产经营，进
一步增强上市主体的盈利能力，提升公司综合竞争力，有利于公
司的长远发展。因此，我们同意公司发生以上关联交易。
       （二）利润分配情况
       我们认为，公司 2021 年度利润分配方案充分考虑了公司实
际情况，符合《公司法》《证券法》《公司章程》中对于利润分配
的相关规定，具有合法性、合规性和合理性。
       （三）信息披露执行情况
       报告期内，我们持续关注公司的信息披露工作以及媒体报
道，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公
司信息披露管理制度》的有关规定，要求公司提供相关公告信息，
对公告信息的及时披露进行有效的监督和核查，确保公司信息披
露的真实、及时、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东
的合法权益。
       （四）履行承诺情况
       公司控股股东严格履行公司首次公开发行股票并上市时所
作的承诺，没有从事或参与任何对公司主营业务构成竞争或可能
构成竞争的业务或活动；自公司首次公开发行股票并上市之日起
三十六个月内，没有转让或者委托他人管理其直接或间接持有的

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公司首次公开发行股票前已发行股份；自公司非公开发行股票并
上市之日起三十六个月内，没有转让或者委托他人管理其直接持
有的通过公司非公开发行方式获得的公司股票。
       （五）保护社会公众股股东合法权益情况
       在落实保护社会公众股股东合法权益方面，公司积极做好投
资者关系管理工作，通过不定期与投资者见面、接待投资者调研
等多种形式，增加广大投资者对公司的了解，保证投资者与公司
交流渠道的畅通，让投资者对企业有进一步的了解与认识。
       （六）内控建设情况
       报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指
引的规定和其他内部控制监管要求，认真落实《公司内控体系建
设及评价工作实施方案》，积极推进企业内部控制规范体系稳步
实施。公司结合管理预期和战略要求，通过充分研讨，确立了符
合公司实际的管理原则，并在此指导下，完成了内控缺陷梳理、
整章建制、内控评价等一系列工作，并严格执行内部控制及评价
工作，实现了公司内部控制目标。作为独立董事，我们认为公司
内部控制的执行具有制度、人员、外部监督等各方面的保障，确
保了公司的规范运作和健康发展。
       四、总体评价和存在的问题
       作为独立董事，我们能够认真履行独立董事的职责，维护公
司及公司股东的合法权益。认真学习相关法律法规及中国证监会
和上海证券交易所的各项文件及规定，不断提高履职能力，并为
公司发展献计献策。
       在 2022 年工作中我们将在以下两方面改进工作：

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       1.加强学习和培训。我们将根据公司工作安排，积极参加中
国证监会、上海证券交易所等部门组织的培训，提高履职的专业
知识和业务水平。
       2.作为公司独立董事，我们将针对公司生产经营中存在的突
出问题、重点问题，结合各自的专业特长，开展专题调研，为公
司合规运作、稳健发展提供更多建设性的意见和建议，为董事会
的科学决策提供参考意见，从而进一步提高公司决策水平和持续
经营能力，切实维护公司和全体股东的合法权益。
           以上报告请审议。




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（此页无正文，为中国第一重型机械股份公司 2021 年度独立董事述职报
告签署页。）


      独立董事签字：


      胡建民


      朱元巢


      杜   兵


      张建平




                                             2022年4月26日




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