财通证券：关于修订公司《章程》的公告2018-12-12
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2018-071
财通证券股份有限公司
关于修订公司《章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
一、 股票交易异常波动的情况介绍
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国公司法>的
决定》（2018 年 10 月 26 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通
过）、《上市公司治理准则》（中国证监会公告〔2018〕29 号）等相关法律法规，
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）结合实际情况，拟对现行公司《章程》
相关条款进行修改。
2018 年 12 月 11 日，公司召开第二届董事会第十七次会议审议并通过《关
于修订公司<章程>的议案》，会议同意对公司《章程》相关条款进行修改，具体
修改内容详见附件，修订后的公司《章程》全文刊登于上海证券交易所网站。本
次修改公司《章程》尚需经公司股东大会审议通过。
特此公告。
附件：公司《章程》修改对照表
财通证券股份有限公司董事会
2018 年 12 月 11 日
附件
公司《章程》修改对照表
序号 修改前 修改后
1 第二十四条 公司在下列情况下，可以按 第二十四条 公司不得收购本公司股份，
照法律、行政法规、证监会的有关规定 但在下列情况下，可以按照法律、行政
和本章程的规定，收购本公司的股份： 法规、证监会的有关规定和本章程的规
（一）减少公司注册资本； 定，收购本公司的股份：
（二）与持有本公司股票的其他公司合 （一）减少公司注册资本；
并； （二）与持有本公司股份的其他公司合
（三）将股份奖励给本公司职工； 并；
（四）股东因对股东大会作出的公司合 （三）将股份用于员工持股计划或者股
并、分立决议持异议，要求公司收购其 权激励；
股份的。 （四）股东因对股东大会作出的公司合
除上述情况外，公司不得进行买卖本公 并、分立决议持异议，要求公司收购其
司股票的活动。 股份；
公司因第（一）项至第（三）项的原因 （五）将股份用于转换公司发行的可转
收购本公司股份的，应当经股东大会决 换为股票的公司债券；
议。 （六）公司为维护公司价值及股东权益
所必需。
公司因前款第（一）项、第（二）项规
定的情形收购本公司股份的，应当经股
东大会决议；公司因前款第（三）项、
第（五）项、第（六）项规定的情形收
购本公司股份的，可以依照公司章程的
规定或者股东大会的授权，经三分之二
以上董事出席的董事会会议决议。
2 第二十五条 公司收购股份，可以选择下 第二十五条 公司收购股份，可以选择下
列方式之一进行： 列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式； （一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式； （二）要约方式；
（三）法律、行政法规规定和中国证监 （三）法律、行政法规规定和中国证监
会批准的其他情形。 会批准的其他情形。
公司因上述第二十四条第一款第（三）
项、第（五）项、第（六）项规定的情
形收购本公司股份的，应当通过公开的
集中交易方式进行。
3 第二十六条 公司收购本公司股份后，属 第二十六条 公司依照上述第二十四条规
于本章程第二十四条第（一）项情形的， 定收购本公司股份后，属于第（一）项
应当自完成收购之日起 10 日内注销该 情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；
部分股份；属于第（二）项、第（四） 属于第（二）项、第（四）项情形的，
项情形的，应当在 6 个月内转让或注销； 应当在 6 个月内转让或者注销；属于第
注册资本变更的，同时向工商行政管理 （三）项、第（五）项、第（六）项情
部门申请办理变更登记。公司依照本章 形的，公司合计持有的本公司股份数不
程第二十四条第（三）项情形的，公司 得超过本公司已发行股份总额的 10%，
收购本公司的股份不得超过本公司已 并应当在 3 年内转让或者注销。
发行股份总额的 5%，用于收购的资金
应当从公司的税后利润中支出，所收购
的股份应当在 1 年内转让给职工。
4 第五十四条 公司召开股东大会应以现 第五十四条 股东大会会议应当设置会
场会议形式召开，并按照法律、法规、 场，以现场会议与网络投票相结合的方
中国证监会或本章程的规定，采用安 式召开。现场会议时间、地点的选择应
全、经济、便捷的网络和其他方式为股 当便于股东参加。公司应当保证股东大
东参加股东大会提供便利，股东通过上 会会议合法、有效，为股东参加会议提
述方式参加股东大会的，视为出席。 供便利。股东大会应当给予每个提案合
理的讨论时间。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。
5 第七十七条 公司制定股东大会议事规 第七十七条 公司制定股东大会议事规
则，规定股东大会的召开和表决程序， 则，规定股东大会的召开和表决程序，
包括通知、登记、提案的审议、投票、 包括通知、登记、提案的审议、投票、
计票、表决结果的宣布、会议决议的形 计票、表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及签署保存等内容，以及 成、会议记录及签署保存等内容，以及
股东大会对董事会的授权原则，授权内 股东大会对董事会的授权原则，授权内
容应明确具体。 容应明确具体。股东大会不得将法定由
股东大会行使的职权授予董事会行使。
6 第九十三条 董事、监事候选人名单以提 第九十三条 董事、监事候选人名单以提
案的方式提请股东大会表决。当公司第 案的方式提请股东大会表决。当公司单
一大股东持有公司股份达到 30%以上 一股东及其一致行动人拥有权益的股份
或关联方合并持有公司股份达到 50% 比例在 30%以上时，董事、监事的选举
以上时，董事、监事的选举应当采用累 应当采用累积投票制度。
积投票制度。 前款所称累积投票制是指股东大会选举
前款所称累积投票制是指股东大会选 董事或者监事时，每一股份拥有与应选
举董事或者监事时，每一股份拥有与应 董事或者监事人数相同的表决权，股东
选董事或者监事人数相同的表决权，股 拥有的表决权可以集中使用。董事会应
东拥有的表决权可以集中使用。董事会 当向股东公告候选董事、监事的简历和
应当向股东公告候选董事、监事的简历 基本情况。
和基本情况。 公司任一股东推选的董事占董事会成员
公司任一股东推选的董事占董事会成 二分之一以上时，其推选的监事不得超
员二分之一以上时，其推选的监事不得 过监事会成员的三分之一。
超过监事会成员的三分之一。
7 第一百五十三条 专门委员会应当由董 第一百五十三条 专门委员会应当由董
事组成，专门委员会成员应当具有与专 事组成，专门委员会成员应当具有与专
门委员会职责相适应的专业知识和工 门委员会职责相适应的专业知识和工作
作经验。专门委员会委员由董事长提出 经验。专门委员会委员由董事长提出候
候选人名单，董事会选举产生。 选人名单，董事会选举产生。
战略委员会由 3 名以上委员组成，其中 战略委员会由 3 名以上委员组成，其中
至少包含 1 名独立董事。 至少包含 1 名独立董事。
风险控制委员会由 3 名以上委员组成， 风险控制委员会由 3 名以上委员组成，
其中至少包含 1 名独立董事。 其中至少包含 1 名独立董事。
审计委员会中独立董事的人数不得少 审计委员会中独立董事的人数应当占多
于 1/2，并且至少有 1 名独立董事从事 数并担任召集人，并且至少有 1 名独立
会计工作 5 年以上。审计委员会的主任 董事从事会计工作 5 年以上。
委员应当由独立董事担任。 薪酬与提名委员会中独立董事应当占多
薪酬与提名委员会的主任委员应当由 数并担任召集人。
独立董事担任。
8 第一百五十六条 审计委员会主要职 第一百五十六条审计委员会主要职责
责是： 是：
（一）监督年度审计工作，就审计后的 （一）监督年度审计工作，就审计后的
财务报告信息的真实性、准确性和完整 财务报告信息的真实性、准确性和完整
性作出判断，提交董事会审议； 性作出判断，提交董事会审议；
（二）提议聘请或者更换外部审计机 （二）监督并评估外部审计机构工作，
构，并监督外部审计机构的执业行为； 提议聘请或者更换外部审计机构；
（三）负责内部审计与外部审计之间的 （三）监督及评估内部审计工作，负责
沟通； 内部审计与外部审计之间的协调；
（四）审议公司有关审计的基本制度草 （四）审核公司有关审计的基本制度草
案，报董事会批准； 案，报董事会批准，并检查、监督公司
（五）检查、监督公司审计制度的实施； 审计制度的实施；
（六）董事会授予的其他职权。 （五）审核公司的财务信息及其披露；
（六）监督及评估公司的内部控制；
（七）负责法律法规、公司章程和董事
会授权的其他事项。
9 第一百五十八条 各委员会应于会议召 第一百五十八条 各委员会应于会议召
开前五天通知全体委员，情况紧急，需 开前 3 天通知全体委员，情况紧急，需
要尽快召开会议的，可以随时通过电话 要尽快召开会议的，可以随时通过电话
或者其他口头方式发出会议通知，但会 或者其他口头方式发出会议通知，但会
议主持人应当在会议上做出说明。会议 议主持人应当在会议上做出说明。会议
由主任委员主持，主任委员不能出席时 由主任委员主持，主任委员不能出席时
可委托其他一名委员主持。 可委托其他一名委员主持。
每一名委员有一票的表决权；会议做出 每一名委员有一票的表决权；会议做出
的决议，必须经全体委员的过半数通 的决议，必须经全体委员的过半数通过。
过。 会议通过的议案及表决结果，应当以书
会议通过的议案及表决结果，应当以书 面形式报送公司董事会。
面形式报送公司董事会。
注：公司《章程》其他条款不变。
