2019 年第一季度报告
公司代码：601108 公司简称：财通证券
财通证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................... 3
二、 公司基本情况 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................... 6
四、 附录 ........................................................ 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陆建强、主管会计工作负责人王跃军 及会计机构负责人（会计主管人员）王跃
军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 62,873,071,889.22 58,694,804,212.79 7.12
归属于上市公司股
20,072,563,087.53 19,665,347,784.55 2.07
东的净资产
归属于上市公司普
19,572,563,087.53 19,165,347,784.55 2.12
通股股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现
7,825,038,222.02 3,448,266,154.64 126.93
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 1,196,004,893.74 931,077,636.23 28.45
归属于上市公司股
391,042,213.84 359,276,790.64 8.84
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 390,930,219.30 357,216,580.57 9.44
损益的净利润
加权平均净资产收
1.90 1.65 增加 0.25 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.10 0.09 11.11
股）
稀释每股收益（元/
0.10 0.09 11.11
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 63,542.91 主要系处置固定资产损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
137,824.18 主要系政府补助
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
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求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
-52,041.62
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -37,330.93
合计 111,994.54
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 143,420
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条件 股东性
股东名称（全称） 股份
数量 (%) 股份数量 数量 质
状态
浙江省金融控股有 国有法
1,157,521,889 32.25 1,157,521,889 无 0
限公司 人
台州市金融投资有 国有法
106,329,439 2.96 无 0
限责任公司 人
杭州邮政科技实业 境内非
有限公司 105,190,000 2.93 无 0 国有法
人
维科控股集团股份 境内非
有限公司 85,000,000 2.37 质押 54,000,000 国有法
人
杭州万丰锦源京新
股权投资合伙企业 75,382,679 2.10 无 0 其他
（有限合伙）
浙江省交通投资集 国有法
72,796,735 2.03 无 0
团有限公司 人
浙江天堂硅谷银嘉
创业投资合伙企业 69,875,967 1.95 无 0 其他
（有限合伙）
中国国际金融股份 国有法
68,003,200 1.89 无 0
有限公司 人
杭州富阳工贸资产
国有法
经营投资集团有限 59,008,438 1.64 质押 45,000,000
人
公司
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嘉兴市嘉实金融控 国有法
47,450,000 1.32 质押 45,000,000
股有限公司 人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
台州市金融投资有限责任公司 106,329,439 人民币普通股 106,329,439
杭州邮政科技实业有限公司 105,190,000 人民币普通股 105,190,000
维科控股集团股份有限公司 85,000,000 人民币普通股 85,000,000
杭州万丰锦源京新股权投资合伙企
75,382,679 人民币普通股 75,382,679
业（有限合伙）
浙江省交通投资集团有限公司 72,796,735 人民币普通股 72,796,735
浙江天堂硅谷银嘉创业投资合伙企
69,875,967 人民币普通股 69,875,967
业（有限合伙）
中国国际金融股份有限公司 68,003,200 人民币普通股 68,003,200
杭州富阳工贸资产经营投资集团有
59,008,438 人民币普通股 59,008,438
限公司
嘉兴市嘉实金融控股有限公司 47,450,000 人民币普通股 47,450,000
绍兴柯桥明源股权投资合伙企业（有
44,103,575 人民币普通股 44,103,575
限合伙）
上述股东关联关系或一致行动的说
不适用
明
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
增减幅
项目 2019年3月31日 2018年12月31日 变动原因
度（%）
货币资金 15,775,286,425.53 10,100,665,001.46 56.18 主要系客户资金存款增加
以公允价值计量
且其变动计入当 主要系公司实施新金融工具会计
9,316,812,002.71 -100.00
期损益的金融资 准则影响所致
产
主要系公司实施新金融工具会计
交易性金融资产 21,742,783,913.29 不适用
准则影响所致
衍生金融资产 35,775,429.57 118,144,595.38 -69.72 主要系场外期权及收益互换公允
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价值变动
买入返售金融资
4,178,185,097.72 6,618,311,785.55 -36.87 主要系债券逆回购减少
产
应收款项 425,715,349.38 805,376,154.38 -47.14 主要系应收清算款减少
主要系公司实施新金融工具会计
应收利息 403,555,482.49 -100.00
准则影响所致
主要系公司实施新金融工具会计
债权投资 71,382,220.00 不适用
准则影响所致
可供出售金融资 主要系公司实施新金融工具会计
15,719,014,095.41 -100.00
产 准则影响所致
主要系公司实施新金融工具会计
其他债权投资 2,612,193,654.06 不适用
准则影响所致
其他权益工具投 主要系公司实施新金融工具会计
118,813,402.59 不适用
资 准则影响所致
递延所得税资产 349,833,972.34 520,178,832.26 -32.75 主要系金融工具公允价值变动
主要系公司实施新金融工具会计
其他资产 337,730,743.97 257,770,199.61 31.02
准则影响所致
拆入资金 800,000,000.00 -100.00 主要系拆入资金到期
主要系场外期权及收益互换公允
衍生金融负债 24,857,360.22 8,915,088.22 178.82
价值变动
主要系经纪业务代理买卖证券款
代理买卖证券款 16,679,148,302.82 10,315,016,994.36 61.70
增加
应交税费 36,813,386.15 82,977,391.71 -55.63 主要系应交企业所得税减少
主要系公司实施新金融工具会计
应付利息 573,394,010.88 -100.00
准则影响所致
递延所得税负债 201,774.10 30,438,345.63 -99.34 主要系金融工具公允价值变动
主要系公司实施新金融工具会计
其他综合收益 43,528,466.10 -535,769,004.12 不适用
准则影响所致
应付款项 55,390,146.93 不适用 主要系应付清算款增加
增减幅
项目 2019年1-3月 2018年1-3月 变动原因
度（%）
主要系信用业务利息收入减少和
利息净收入 25,804,023.24 90,863,780.49 -71.60
次级债利息支出增加
投资收益（损失以 主要系理财产品和股票的投资收
201,045,544.34 418,935,316.70 -52.01
“-”号填列） 益减少
公允价值变动收 主要系公司实施新金融工具会计
益（损失以“-” 547,103,993.83 69,960,948.53 682.01 准则影响及金融工具公允价值上
号填列） 升所致
主要系业绩增长相应业务及管理
业务及管理费 789,919,491.79 520,517,729.48 51.76
费用增长
主要系公司实施新金融工具会计
资产减值损失 - -2,834,200.32 不适用
准则影响所致
信用减值损失 -6,459,030.93 - 不适用 主要系公司实施新金融工具会计
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准则影响所致
营业外收入 103,655.95 192,394.86 -46.12 主要系零星收入减少
营业外支出 92,332.61 244,909.83 -62.30 主要系零星支出减少
所得税费用 17,705,393.23 49,741,493.22 -64.41 主要系应纳税所得额减少
其他综合收益的 主要系公司实施新金融工具会计
6,224,572.30 -196,674,780.04 不适用
税后净额 准则影响所致
增减幅
项目 2019年1-3月 2018年1-3月 变动原因
度（%）
经营活动产生的 主要系代理买卖证券收到的现金
7,825,038,222.02 3,448,266,154.64 126.93
现金流量净额 净额增加
投资活动产生的
15,083,607.09 49,141,465.60 -69.31 主要系投资支付的现金增加
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 财通证券股份有限公司
法定代表人 陆建强
日期 2019 年 4 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:财通证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 15,775,286,425.53 10,100,665,001.46
其中：客户资金存款 13,479,128,562.02 8,272,253,616.07
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结算备付金 2,973,065,609.41 2,361,676,115.53
其中：客户备付金 2,632,833,624.26 1,992,327,544.11
拆出资金
融出资金 8,256,880,739.07 6,647,103,033.35
衍生金融资产 35,775,429.57 118,144,595.38
存出保证金 199,485,773.89 214,540,696.58
应收款项 425,715,349.38 805,376,154.38
应收利息 403,555,482.49
合同资产
买入返售金融资产 4,178,185,097.72 6,618,311,785.55
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益 9,316,812,002.71
的金融资产
交易性金融资产 21,742,783,913.29
债权投资 71,382,220.00
可供出售金融资产 15,719,014,095.41
其他债权投资 2,612,193,654.06
其他权益工具投资 118,813,402.59
持有至到期投资
长期股权投资 5,244,273,092.65 5,059,131,751.59
投资性房地产 24,534,629.46 24,970,801.71
固定资产 79,340,051.76 83,597,635.43
在建工程 121,250,497.02 108,085,415.90
无形资产 326,639,133.71 335,870,613.45
商誉
递延所得税资产 349,833,972.34 520,178,832.26
其他资产 337,632,897.77 257,770,199.61
资产总计 62,873,071,889.22 58,694,804,212.79
负债：
短期借款 709,400,600.00 682,997,900.00
应付短期融资款 2,644,797,113.49 3,054,930,000.00
拆入资金 800,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债 24,857,360.22 8,915,088.22
卖出回购金融资产款 3,806,800,809.13 4,377,137,976.97
代理买卖证券款 16,679,148,302.82 10,315,016,994.36
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,636,631,727.17 1,381,685,743.21
应交税费 36,813,386.15 82,977,391.71
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应付款项 55,390,146.93
应付利息 573,394,010.88
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 16,709,915,691.01 17,167,971,679.17
其中：优先股
永续债
递延所得税负债 201,774.10 30,438,345.63
其他负债 485,713,631.38 543,159,016.36
负债合计 42,789,670,542.40 39,018,624,146.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,589,000,000.00 3,589,000,000.00
其他权益工具 500,000,000.00 500,000,000.00
其中：优先股
永续债 500,000,000.00 500,000,000.00
资本公积 8,266,130,824.98 8,266,130,824.98
减：库存股
其他综合收益 43,528,466.10 -535,769,004.12
盈余公积 776,640,490.41 776,640,490.41
一般风险准备 2,225,565,522.75 2,165,197,712.14
未分配利润 4,671,697,783.29 4,904,147,761.14
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 20,072,563,087.53 19,665,347,784.55
合计
少数股东权益 10,838,259.29 10,832,281.73
所有者权益（或股东权益）合计 20,083,401,346.82 19,676,180,066.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计 62,873,071,889.22 58,694,804,212.79
法定代表人：陆建强 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:财通证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 14,645,456,628.56 8,815,624,549.22
其中：客户资金存款 13,230,012,496.73 8,016,672,882.55
结算备付金 2,971,773,651.67 2,360,390,114.47
其中：客户备付金 2,632,833,624.26 1,992,327,544.11
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拆出资金
融出资金 7,674,480,093.29 6,090,620,401.36
衍生金融资产 34,425,429.57 116,794,595.38
存出保证金 119,256,176.34 160,267,382.48
应收款项 282,922,810.64 547,377,493.34
应收利息 344,967,612.93
合同资产
买入返售金融资产 3,514,035,155.20 6,180,600,543.41
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期 6,760,404,898.12
损益的金融资产
交易性金融资产 20,300,315,366.38
债权投资 71,382,220.00
可供出售金融资产 16,586,850,362.92
其他债权投资 2,612,193,654.06
其他权益工具投资 118,813,402.59
持有至到期投资
长期股权投资 6,436,520,332.55 6,308,694,209.46
投资性房地产 24,534,629.46 24,970,801.71
固定资产 76,501,735.72 80,539,113.75
在建工程 120,229,521.68 107,237,428.05
无形资产 313,815,125.92 320,933,401.91
商誉
递延所得税资产 219,422,142.89 394,167,682.00
其他资产 660,959,762.97 551,477,764.76
资产总计 60,197,037,839.49 55,751,918,355.27
负债：
短期借款
应付短期融资款 2,644,797,113.49 3,054,930,000.00
拆入资金 800,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 20,583,387.22 4,641,115.22
卖出回购金融资产款 3,462,898,595.51 3,793,332,000.00
代理买卖证券款 16,475,835,362.06 10,058,570,686.17
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,305,088,772.25 975,237,597.78
应交税费 23,359,415.69 56,803,837.51
应付款项 3,546,525.84
应付利息 570,660,594.79
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合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 16,709,915,691.01 17,167,971,679.17
其中：优先股
永续债
递延所得税负债 25,231,557.96 30,236,571.53
其他负债 440,286,678.99 480,895,606.10
负债合计 41,111,543,100.02 36,993,279,688.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,589,000,000.00 3,589,000,000.00
其他权益工具 500,000,000.00 500,000,000.00
其中：优先股
永续债 500,000,000.00 500,000,000.00
资本公积 8,454,225,796.66 8,454,225,796.66
减：库存股
其他综合收益 46,036,166.60 -242,828,018.79
盈余公积 776,640,490.41 776,640,490.41
一般风险准备 1,923,970,136.70 1,923,970,136.70
未分配利润 3,795,622,149.10 3,757,630,262.02
所有者权益（或股东权益）合计 19,085,494,739.47 18,758,638,667.00
负债和所有者权益（或股东权益）总计 60,197,037,839.49 55,751,918,355.27
法定代表人：陆建强 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：财通证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 1,196,004,893.74 931,077,636.23
利息净收入 25,804,023.24 90,863,780.49
其中：利息收入 326,929,529.12 362,515,489.57
利息支出 301,125,505.88 271,651,709.08
手续费及佣金净收入 417,975,921.25 347,859,408.75
其中：经纪业务手续费净收入 222,803,668.77 194,754,672.87
投资银行业务手续费净收入 47,529,162.93 39,708,819.59
资产管理业务手续费净收入 144,572,383.47 112,747,065.73
投资收益（损失以“-”号填列） 201,045,544.34 418,935,316.70
其中：对联营企业和合营企业的投资收
167,339,846.85 128,635,673.93
益
12 / 24
2019 年第一季度报告
以摊余成本计量的金融资产终止确认
产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益 2,588,824.18 2,610,509.27
公允价值变动收益（损失以“-”号填
547,103,993.83 69,960,948.53
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -540,761.27 -747,592.88
其他业务收入 2,027,348.17 1,595,265.37
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业总支出 787,262,632.45 521,739,386.71
税金及附加 3,349,541.89 3,606,608.08
业务及管理费 789,919,491.79 520,517,729.48
资产减值损失 -2,834,200.32
信用减值损失 -6,459,030.93
其他资产减值损失
其他业务成本 452,629.70 449,249.47
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 408,742,261.29 409,338,249.52
加：营业外收入 103,655.95 192,394.86
减：营业外支出 92,332.61 244,909.83
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 408,753,584.63 409,285,734.55
减：所得税费用 17,705,393.23 49,741,493.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 391,048,191.40 359,544,241.33
（一）按经营持续性分类 391,048,191.40 359,544,241.33
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
391,048,191.40 359,544,241.33
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类 391,048,191.40 359,544,241.33
1.归属于母公司股东的净利润 391,042,213.84 359,276,790.64
2.少数股东损益 5,977.56 267,450.69
六、其他综合收益的税后净额 6,224,572.30 -196,674,780.04
归属母公司所有者的其他综合收益的
6,224,572.30 -195,515,045.29
税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 6,224,572.30 -195,515,045.29
1.权益法下可转损益的其他综合收 -76,455,501.27
13 / 24
2019 年第一季度报告
益
2.其他债权投资公允价值变动 17,844,622.63
3.可供出售金融资产公允价值变动
-101,883,520.81
损益
4.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备 -302,107.38
7.现金流量套期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额 -11,317,942.95 -17,176,023.21
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
-1,159,734.75
后净额
七、综合收益总额 397,272,763.70 162,869,461.29
归属于母公司所有者的综合收益总额 397,266,786.14 163,761,745.35
归属于少数股东的综合收益总额 5,977.56 -892,284.06
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.10 0.09
（二）稀释每股收益(元/股) 0.10 0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：陆建强 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：财通证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 960,456,622.61 749,970,164.99
利息净收入 15,685,720.06 80,683,059.78
其中：利息收入 306,566,900.15 335,822,645.06
利息支出 290,881,180.09 255,139,585.28
手续费及佣金净收入 267,788,549.16 240,145,337.22
其中：经纪业务手续费净收入 219,606,502.77 200,069,220.47
投资银行业务手续费净收入 47,529,162.93 39,708,819.59
资产管理业务手续费净收入
投资收益（损失以“－”号填列） 58,953,104.31 360,119,261.20
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 127,826,123.09 128,861,096.61
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2019 年第一季度报告
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生
的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益 137,824.18 2,000,000.00
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 616,754,043.20 67,091,452.17
汇兑收益（损失以“－”号填列） -889,966.47 -1,664,210.75
其他业务收入 2,027,348.17 1,595,265.37
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业总支出 621,568,980.42 434,325,393.51
税金及附加 2,797,974.44 2,908,486.32
业务及管理费 621,164,107.48 426,053,617.32
资产减值损失 4,914,040.40
信用减值损失 -2,845,731.20
其他资产减值损失
其他业务成本 452,629.70 449,249.47
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 338,887,642.19 315,644,771.48
加：营业外收入 102,284.96 186,743.77
减：营业外支出 92,331.72 147,576.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 338,897,595.43 315,683,938.71
减：所得税费用 32,424,729.24 34,874,643.27
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 306,472,866.19 280,809,295.44
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号
306,472,866.19 280,809,295.44
填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
六、其他综合收益的税后净额 17,542,515.25 -152,206,309.45
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 17,542,515.25 -152,206,309.45
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -75,411,198.15
2.其他债权投资公允价值变动 17,844,622.63
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 -76,795,111.30
4.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备 -302,107.38
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益
的有效部分）
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2019 年第一季度报告
8.外币财务报表折算差额
9.其他
七、综合收益总额 324,015,381.44 128,602,985.99
法定代表人：陆建强 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：财通证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加
额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
为交易目的而持有的金融资产净 829,567,335.56
减少额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,494,973,187.20 965,971,247.76
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 1,912,072,556.64 2,229,657,673.37
融出资金净减少额 230,346,917.64
代理买卖证券收到的现金净额 6,135,409,519.42 803,939,991.36
收到其他与经营活动有关的现金 637,756,109.52 2,141,354,272.12
经营活动现金流入小计 11,009,778,708.34 6,371,270,102.25
为交易目的而持有的金融资产净
增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
融出资金净增加额 1,497,398,203.74
代理买卖证券收到的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金 137,396,040.87 153,423,594.47
支付给职工及为职工支付的现金 321,896,192.88 388,079,505.15
支付的各项税费 67,218,940.68 116,523,739.77
处置以公允价值计量且其变动计 1,950,585,562.27
入当期损益的金融资产净减少额
支付其他与经营活动有关的现金 1,160,831,108.15 314,391,545.95
经营活动现金流出小计 3,184,740,486.32 2,923,003,947.61
经营活动产生的现金流量净 7,825,038,222.02 3,448,266,154.64
额
二、投资活动产生的现金流量：
16 / 24
2019 年第一季度报告
收回投资收到的现金 3,468,000.00
取得投资收益收到的现金 52,721,739.00 65,902,173.75
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 296,500.26 94,512.90
投资活动现金流入小计 56,486,239.26 65,996,686.65
投资支付的现金 19,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长 22,402,632.17 16,855,221.05
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 41,402,632.17 16,855,221.05
投资活动产生的现金流量净 15,083,607.09 49,141,465.60
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 40,745,500.00 158,657,400.00
发行债券收到的现金 5,242,860,000.00 7,253,160,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000,000.00
筹资活动现金流入小计 5,283,605,500.00 8,411,817,400.00
偿还债务支付的现金 6,594,740,000.00 8,679,151,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 355,935,933.37 256,244,283.82
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,100,000,000.00
筹资活动现金流出小计 6,950,675,933.37 10,035,395,683.82
筹资活动产生的现金流量净 -1,667,070,433.37 -1,623,578,283.82
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -25,660,742.95 -17,176,023.21
影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,147,390,652.79 1,856,653,313.21
加：期初现金及现金等价物余额 11,579,567,328.12 11,260,726,648.66
六、期末现金及现金等价物余额 17,726,957,980.91 13,117,379,961.87
法定代表人：陆建强 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
17 / 24
2019 年第一季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：财通证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
为交易目的而持有的金融资产净减
409,217,237.02
少额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,330,696,709.07 686,922,549.72
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 2,365,816,228.61 1,918,138,043.54
融出资金净减少额 277,714,429.23
代理买卖证券收到的现金净额 6,143,291,409.59 622,944,475.01
收到其他与经营活动有关的现金 632,027,431.77 2,232,888,852.28
经营活动现金流入小计 10,881,049,016.06 5,738,608,349.78
为交易目的而持有的金融资产净增
加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
融出资金净增加额 1,473,977,625.18
代理买卖证券收到的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金 126,752,283.67 135,576,090.92
支付给职工及为职工支付的现金 176,161,425.22 239,098,045.89
支付的各项税费 36,741,250.83 61,161,430.28
处置以公允价值计量且其变动计入
1,880,041,552.51
当期损益的金融资产净减少额
支付其他与经营活动有关的现金 945,676,849.29 256,937,512.28
经营活动现金流出小计 2,759,309,434.19 2,572,814,631.88
经营活动产生的现金流量净额 8,121,739,581.87 3,165,793,717.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 52,721,739.00 65,902,173.75
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 264,023.36 94,512.90
投资活动现金流入小计 52,985,762.36 65,996,686.65
投资支付的现金 200,000,000.00
18 / 24
2019 年第一季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长
22,145,376.83 16,550,721.52
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 22,145,376.83 216,550,721.52
投资活动产生的现金流量净额 30,840,385.53 -150,554,034.87
三、筹资活动产生的现金流量： -
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 5,242,860,000.00 7,253,160,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000,000.00
筹资活动现金流入小计 5,242,860,000.00 8,253,160,000.00
偿还债务支付的现金 6,594,740,000.00 8,536,520,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
353,411,000.86 256,244,283.82
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,100,000,000.00
筹资活动现金流出小计 6,948,151,000.86 9,892,764,283.82
筹资活动产生的现金流量净额 -1,705,291,000.86 -1,639,604,283.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,447,288,966.54 1,375,635,399.21
加：期初现金及现金等价物余额 10,714,737,063.69 10,880,442,192.69
六、期末现金及现金等价物余额 17,162,026,030.23 12,256,077,591.90
法定代表人：陆建强 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
4.2 首次执行新金融工具准则或新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 10,100,665,001.46 10,100,665,001.46
其中：客户资金存款 8,272,253,616.07 8,272,253,616.07
结算备付金 2,361,676,115.53 2,361,676,115.53
其中：客户备付金 1,992,327,544.11 1,992,327,544.11
贵金属
拆出资金
融出资金 6,647,103,033.35 6,759,482,535.33 112,379,501.98
衍生金融资产 118,144,595.38 118,144,595.38
存出保证金 214,540,696.58 214,540,696.58
应收款项 805,376,154.38 805,376,154.38
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2019 年第一季度报告
合同资产
买入返售金融资产 6,618,311,785.55 6,662,059,488.70 43,747,703.15
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变 9,316,812,002.71 9,316,812,002.71 -9,316,812,002.71
动计入当期损益的金融资产
交易性金融资产 22,025,247,255.02 22,025,247,255.02
债权投资 123,947,254.06 123,947,254.06
可供出售金融资产 15,719,014,095.41 15,719,014,095.41 -15,719,014,095.41
其他债权投资 3,008,337,703.41 3,008,337,703.41
其他权益工具投资 118,813,402.59 118,813,402.59
持有至到期投资
长期股权投资 5,059,131,751.59 5,060,003,245.80 871,494.21
投资性房地产 24,970,801.71 24,970,801.71
固定资产 83,597,635.43 83,597,635.43
在建工程 108,085,415.90 108,085,415.90
无形资产 335,870,613.45 335,870,613.45
商誉
递延所得税资产 520,178,832.26 512,418,789.24 -7,760,043.02
其他资产 257,770,199.61 305,570,526.31 47,800,326.70
资产总计 58,694,804,212.79 58,728,807,230.28 34,003,017.49
负债：
短期借款 682,997,900.00 684,207,029.71 1,209,129.71
应付短期融资款 3,054,930,000.00 3,103,906,039.90 48,976,039.90
拆入资金 800,000,000.00 800,987,777.76 987,777.76
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 8,915,088.22 8,915,088.22
卖出回购金融资产款 4,377,137,976.97 4,381,770,456.36 4,632,479.39
代理买卖证券款 10,315,016,994.36 10,315,016,994.36
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,381,685,743.21 1,381,685,743.21
应交税费 82,977,391.71 82,977,391.71
应付款项
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 17,167,971,679.17 17,685,560,263.29 517,588,584.12
其中：优先股
永续债
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2019 年第一季度报告
递延收益
递延所得税负债 30,438,345.63 31,491,696.28 1,053,350.65
其他负债 543,159,016.36 543,159,016.36
负债合计 39,018,624,146.51 39,019,677,497.16 1,053,350.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,589,000,000.00 3,589,000,000.00
其他权益工具 500,000,000.00 500,000,000.00
其中：优先股
永续债 500,000,000.00 500,000,000.00
资本公积 8,266,130,824.98 8,266,130,824.98
减：库存股
其他综合收益 -535,769,004.12 37,303,893.80 573,072,897.92
盈余公积 776,640,490.41 776,640,490.41
一般风险准备 2,165,197,712.14 2,165,197,712.14
未分配利润 4,904,147,761.14 4,364,024,530.06 -540,123,231.08
归属于母公司所有者权益 19,665,347,784.55 19,698,297,451.39 32,949,666.84
（或股东权益）合计
少数股东权益 10,832,281.73 10,832,281.73
所有者权益（或股东权 19,676,180,066.28 19,709,129,733.12 32,949,666.84
益）合计
负债和所有者权益（或 58,694,804,212.79 58,728,807,230.28 34,003,017.49
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年修订的《企业会计准则第 22 号-金融工
具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会
计》和《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》(以下简称“新金融工具准则” ),并参照财政部
颁布的《关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36 号）的规定
变更财务报表的格式，因采用新金融工具准则和变更财务报表格式引起的具体影响科目及金额见
上述调整报表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 8,815,624,549.22 8,815,624,549.22
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2019 年第一季度报告
其中：客户资金存款 8,016,672,882.55 8,016,672,882.55
结算备付金 2,360,390,114.47 2,360,390,114.47
其中：客户备付金 1,992,327,544.11 1,992,327,544.11
贵金属
拆出资金
融出资金 6,090,620,401.36 6,201,059,726.13 110,439,324.77
衍生金融资产 116,794,595.38 116,794,595.38
存出保证金 160,267,382.48 160,267,382.48
应收款项 547,377,493.34 547,377,493.34
合同资产
买入返售金融资产 6,180,600,543.41 6,210,225,168.42 29,624,625.01
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变 6,760,404,898.12 6,760,404,898.12 -6,760,404,898.12
动计入当期损益的金融资产
交易性金融资产 20,279,478,744.35 20,279,478,744.35
债权投资 123,947,254.06 123,947,254.06
可供出售金融资产 16,586,850,362.92 16,586,850,362.92 -16,586,850,362.92
其他债权投资 3,008,337,703.41 3,008,337,703.41
其他权益工具投资 118,813,402.59 118,813,402.59
持有至到期投资
长期股权投资 6,308,694,209.46 6,308,694,209.46
投资性房地产 24,970,801.71 24,970,801.71
固定资产 80,539,113.75 80,539,113.75
在建工程 107,237,428.05 107,237,428.05
无形资产 320,933,401.91 320,933,401.91
商誉
递延所得税资产 394,167,682.00 386,407,638.98 -7,760,043.02
其他资产 551,477,764.76 607,714,819.24 56,237,054.48
资产总计 55,751,918,355.27 55,778,813,546.95 26,895,191.68
负债：
短期借款
应付短期融资款 3,054,930,000.00 3,103,906,039.90 48,976,039.90
拆入资金 800,000,000.00 800,987,777.76 987,777.76
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 4,641,115.22 4,641,115.22
卖出回购金融资产款 3,793,332,000.00 3,796,440,193.01 3,108,193.01
代理买卖证券款 10,058,570,686.17 10,058,570,686.17
代理承销证券款
应付职工薪酬 975,237,597.78 975,237,597.78
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2019 年第一季度报告
应交税费 56,803,837.51 56,803,837.51
应付款项
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 17,167,971,679.17 17,685,560,263.29 517,588,584.12
其中：优先股
永续债
递延收益
递延所得税负债 30,236,571.53 31,289,922.18 1,053,350.65
其他负债 480,895,606.10 480,895,606.10
负债合计 36,993,279,688.27 36,994,333,038.92 1,053,350.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,589,000,000.00 3,589,000,000.00
其他权益工具 500,000,000.00 500,000,000.00
其中：优先股
永续债 500,000,000.00 500,000,000.00
资本公积 8,454,225,796.66 8,454,225,796.66
减：库存股
其他综合收益 -242,828,018.79 28,493,651.35 271,321,670.14
盈余公积 776,640,490.41 776,640,490.41
一般风险准备 1,923,970,136.70 1,923,970,136.70
未分配利润 3,757,630,262.02 3,512,150,432.91 -245,479,829.11
所有者权益（或股东权益） 18,758,638,667.00 18,784,480,508.03 25,841,841.03
合计
负债和所有者权益（或股东 55,751,918,355.27 55,778,813,546.95 26,895,191.68
权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则,并参照财政部颁布的《关于修
订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36 号）的规定变更
财务报表的格式，因采用新金融工具准则和变更财务报表格式引起的具体影响科目及
金额见上述调整报表。
4.3 首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
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2019 年第一季度报告
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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