财通证券:第二届监事会第九次会议决议公告2019-04-27
证券代码:601108 证券简称:财通证券 公告编号:2019-015
财通证券股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚
一、 股票交易异常波动的情况介绍
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
财通证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第九次
会议通知于 2019 年 4 月 15 日以电子邮件发出,会议于 2019 年 4 月
25 日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 5 名,
实际出席监事 4 名,蒋洪监事因公未能现场出席,委托杨勇监事代为
出席并行使表决权。本次会议由叶长春监事主持。本次会议的召集召
开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议并通过了以下议案:
一、审议通过《关于审议 2018 年度监事会工作报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过《关于补选监事的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
公司原股东监事王康兵先生考虑公司发展和个人原因已向公司
提出辞职。根据浙江省委《关于提议叶元祖等同志任职的通知》(浙
委干﹝2019﹞84 号)决定,提议叶元祖先生为公司新的股东代表监
事,本次监事会同意补选叶元祖先生为公司股东代表监事,待股东大
会审议通过且取得证券公司监事任职资格之日起生效。(叶元祖先生
个人简历详见附件)
本议案需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于审议 2018 年年度报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
监事会认为:公司 2018 年年度报告的编制和审议程序符合法
律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定;公司 2018
年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券
交易所的各项规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的
实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;在提出
本意见前,未发现参与 2018 年年度报告编制和审议的人员有违反保
密规定的行为。
本议案需提交股东大会审议。
四、审议通过《关于审议 2019 年第一季度报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
监事会认为:公司 2019 年第一季度报告及摘要的编制和审议程
序符合法律、法规、公司《章程》等规定,报告的内容和格式符合中
国证监会和上海证券交易所等各项规定,所包含的信息真实、准确、
完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在出具本意见前,未发现
参与报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行
为。
五、审议通过《关于审议 2018 年度财务决算报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于审议 2018 年度利润分配方案的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于审议 2018 年度内部控制评价报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
监事会认为:公司基本建立了完整的内部控制制度体系并推动其
有效运行,有力保障各项业务依法合规开展,有效防控各项风险,保
证公司及客户资产安全、完整,保证公司业务信息的准确、完整,公
司内部控制总体上是有效的。公司 2018 年度内部控制评价报告较为
全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情
况。
八、审议通过《关于审议 2018 年度合规报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
九、审议通过《关于审议 2018 年度合规管理有效性评估报告的
议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十、审议通过《关于审议 2018 年度风险评估报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十一、审议通过《关于审议 2018 年度社会责任报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十二、审议通过《关于 2018 年度高级管理人员绩效考核的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十三、审议通过《关于确认 2018 年关联交易的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
监事会认为:公司 2018 年关联交易事项确认的表决程序符合相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,上述确认关联交
易属正常业务经营所需事项,依据等价有偿、公允市价的定价原则公
开、公平、公正地开展并披露信息,未发现存在损害公司和股东利益
的情况,关联交易事项不会对公司独立性产生影响,公司不会对关联
方形成依赖。
本议案需提交股东大会审议。
十四、审议通过《关于预计 2019 年日常关联交易的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
监事会认为:公司 2019 年关联交易事项预计的表决程序符合相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,上述预计关联交
易属正常业务经营所需事项,依据等价有偿、公允市价的定价原则公
开、公平、公正地开展,不存在损害公司和股东利益的情况,关联交
易事项不会对公司独立性产生影响,公司不会对关联方形成依赖。
本议案需提交股东大会审议。
十五、审议通过《关于审议 2019 年经营管理计划的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十六、审议通过《关于审议 2019 年风险管理政策的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十七、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
监事会认为:本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行
的合理变更,使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券
交易所的相关规定,能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成
果,不存在损害公司及股东利益的情形。
十八、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
监事会认为:公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计
准则》和公司会计政策的规定,程序合法,依据充分,审慎客观,计
提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况,不存在
损害公司及股东利益的情形。
十九、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
监事会认为:公司能够严格按照相关法律法规、规范性文件的规
定管理和使用募集资金,报告真实地反映了公司于 2017 年 10 月募集
的人民币普通股资金截至 2018 年 12 月 31 日止的存放及使用情况,
不存在募集资金管理违规的情形。
本议案需提交股东大会审议。
二十、审议通过《关于 2018-2019 年对外捐赠的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
特此公告。
财通证券股份有限公司监事会
2019 年 4 月 26 日
附件
个人简历
叶元祖先生,1962 年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科
学历,会计师。自 1982 年 8 月至 1987 年 5 月任浙江省家用电器研究
所会计主管;于 1987 年 5 月至 1998 年 4 月任浙江省装饰成套总公司
财务经理、副总经理;于 1999 年 10 月至 2003 年 6 月任浙江财政证
券公司财务经理;于 2003 年 6 月至 2007 年 10 月任财通证券经纪有
限公司财务经理;于 2007 年 10 月至 2011 年 1 月任浙江省永安期货
经纪有限公司财务总监;于 2011 年 2 月至今任永安期货股份有限公
司董事会秘书、副总经理、财务总监。自 2017 年 3 月起任永安期货
股份有限公司党委书记、董事会秘书、副总经理、财务总监。叶元祖
未持有本公司股份,与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系,不存在《公司
法》、公司《章程》等规定的不得担任监事的情形,从未受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,符合《公司法》、公
司《章程》中关于监事的任职条件和资格要求的相关规定。