财通证券股份有限公司
                  前次募集资金使用情况报告


    财通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）根据中国证券监
督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第
30 号）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
[2007]500 号），编制了本公司于 2017 年 10 月募集的人民币普通股
资金截至 2018 年 12 月 31 日止的使用情况报告（以下简称前次募
集资金使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况
报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
    一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户
中的存放情况
    (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1729 号文核准，
并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商瑞银证券有限责任公
司、中信证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定
价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 35,900 万股，
发行价为每股人民币 11.38 元，共计募集资金 408,542.00 万元，坐
扣承销和保荐费用 11,800.00 万元（含进项税 667.92 万元）后的募
集资金为 396,742.00 万元，已由主承销商瑞银证券有限责任公司于
2017 年 10 月 18 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行
费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行



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权益性证券直接相关的新增外部费用 1,577.49 万元后，加上坐扣承
销和保荐费用的进项税 667.92 万元，公司本次募集资金净额为
395,832.43 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕406
号）。
       (二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
       截至 2018 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户
的存储情况如下：
单位：人民币万元

                                           初始存放金 2018 年 12 月
开户银行             账号                                             销户日期
                                           额           31 日余额

中国工商银行杭州解
                     1202020729920436989   136,742.00   0.00          2017-12-28
放路支行

上海浦东发展银行股

份有限公司杭州分行 95200078801000000320    130,000.00   0.00          2017-12-12

营业部

中国银行股份有限公
                     380573473584          130,000.00   0.00          2017-12-14
司杭州市城东支行

合计                                       396,742.00   0.00

       二、前次募集资金实际使用情况说明
       (一) 前次募集资金使用情况对照表
       前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
       (二) 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
       本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。


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    (三) 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和
原因说明
    前次募集资金项目的实际投资总额与承诺不存在重大差异。
    (四) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
    本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
    (五) 闲置募集资金情况说明
    截止 2018 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金不存在闲置
募集资金情况。
    三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
    (一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
    本公司不存在前次募集资金投资项目实现效益情况。
    (二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    本公司募集资金用途为补充公司资本金，故无法单独核算效益。
    (三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含
20%）以上的情况说明
    本公司前次募集资金投资项目无承诺收益情况。
    四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
    本公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。
    五、其他差异说明
    本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告
和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。
    附件： 前次募集资金使用情况对照表
                                        财通证券股份有限公司
                                          2019 年 4 月 25 日



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   附件

                                        前次募集资金使用情况对照表
                                             截至 2018 年 12 月 31 日

编制单位：财通证券股份有限公司                                    单位：人民币万元

募集资金总额[注 1]： 395,832.43                               已累计使用募集资金总额： 396,708.75

变更用途的募集资金总额：                                      各年度使用募集资金总额：

                                                              2017 年： 396,708.75
变更用途的募集资金总额比例：
                                                              2018 年： 0.00

          投资项目                募集资金投资总额                        截止日募集资金累计投资额   项目达到预




                                                          4
                                                                                                                             定可使用状

                                                                        募集前承   募集后承                实际投资金额与    态日期（或
序    承诺投资   实际投资   募集前承诺     募集后承诺   实际投资                               实际投资
                                                                        诺投资金   诺投资金                募集后承诺投资    截止日项目
号      项目       项目      投资金额       投资金额      金额                                   金额
                                                                           额         额                     金额的差额      完工程度）




      补充公司 补充公司
1                             395,832.43    395,832.43 396,708.75       395,832.43 395,832.43 396,708.75      876.32[注 2]     不适用
      资本金     资本金

        合计        -         395,832.43    395,832.43 396,708.75       395,832.43 395,832.43 396,708.75           876.32        -

    注 1：募集资金总额已扣除承销和保荐费用及其他发行费用。

    注 2：系募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等的净额。




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