财通证券：2019年第一次临时股东大会会议文件2019-11-04
财通证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会
会议文件
2019 年 11 月 11 日杭州
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目 录
会议议程 2
会议须知 4
1. 关于修订公司《章程》的议案 6
2. 关于调整独立董事津贴的议案 14
3. 关于聘请 2019 年度财务报告及内控审计机构的议案 16
4. 关于修订《监事会议事规则》的议案 18
5. 关于选举董事的议案 27
6. 关于选举独立董事的议案 30
7. 关于选举监事的议案 33
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会议议程
现场会议开始时间：2019 年 11 月 11 日（星期一）下午 14:00
现场会议召开地点：杭州西湖山庄（地址：浙江省杭州市西湖区北山路 84 号
西子楼<一号楼>2 楼丰豫厅）
会议投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式
召集人：财通证券股份有限公司董事会
主持人：董事长陆建强先生
现场会议日程：
一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况
（宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数）
二、宣读 2019 年第一次临时股东大会会议须知
三、审议会议议案
1. 关于修订公司《章程》的议案；
2. 关于调整独立董事津贴的议案；
3. 关于聘请 2019 年度财务报告及内控审计机构的议案；
4. 关于修订《监事会议事规则》的议案；
5. 关于选举董事的议案；
6. 关于选举独立董事的议案；
7．关于选举监事的议案。
四、股东或股东代表发言
五、记名投票表决上述议案
1.推选计票人和监票人
2.填写表决票
3.主持人宣布休会
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4.计票、统计，汇总现场和网络投票结果
5.主持人宣布复会
6.主持人宣布现场表决结果
六、见证律师宣读股东大会见证意见
七、会议结束
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会议须知
为维护股东的合法权益，确保股东在本次股东大会期间依法行使权
利，保证本次股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公
司股东大会规则》及本公司《章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，
本公司特通知如下：
一、股东请提前十分钟进入会场，办理登记手续，领取会议资料，由
工作人员安排入座。
二、每位股东每次发言请勿超过三分钟，发言主题应与本次股东大会
表决事项相关。
三、本次股东大会会议共审议 7 项议案，议案 1 为特别决议议案，需
经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的
三分之二以上表决通过。议案 2、议案 3、议案 4 需由出席会议的股东（包
括股东代理人）所持股份总数的二分之一以上通过。议案 5、议案 6、议
案 7 采取累积投票制，按得票多少依次决定股东代表董事、独立董事、监
事当选。
四、议案表决采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。现场
记名投票的股东在议案 1、议案 2、议案 3、议案 4 表决时，只能选择“同
意”、“反对”或“弃权”之一，并在表决票上相应意见前的方框内打“√”，如
不选或多选，视为对该项议案投票无效处理。议案 5、议案 6、议案 7 采
取累积投票制，股东在选举股东代表董事时，可投票数等于该股东所持有
股份数额乘以应选股东代表董事人数，股东可以将其总可投票集中投给一
个或几个候选人，按得票多少依次决定股东代表董事当选；股东在选举独
立董事投票时，可投票数等于该股东所持有股份数额乘以应选独立董事人
数，股东可以将其总可投票集中投给一个或几个独立董事候选人，按得票
多少依次决定独立董事当选。股东在选举监事投票时，可投票数等于该股
东所持有股份数额乘以应选监事人数，股东可以将其总可投票集中投给一
个或几个候选人，按得票多少依次决定监事当选。
股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所股东大会网络投票
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系统行使表决权。同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于
对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议
案的表决申报。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络
投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会
股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本通知要求的投票申
报的议案，按照弃权计算。
五、大会对提案表决时，由律师、股东代表与监事共同负责计票、监
票；表决结果由主持人宣布。
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财通证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议案之一
关于修订公司《章程》的议案
各股东单位：
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第
152号）、《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号）等相
关法律法规对证券公司相关管理提出新的要求，结合公司第三届
董事会和监事会换届方案，以及公司实际经营管理之需要，经公
司研究拟对现行公司《章程》相关条款进行修改（具体内容详见
附件），主要修改内容如下：
一、调整公司董事、监事人数，增补高级管理人员
公司首次公开发行限售股份解禁后，相关股东持股情况均发
生变动，为进一步完善公司法人治理结构，提高决策效率，加强
规范性运作，满足公司当前经营发展实际需求，公司拟减少现行
公司《章程》规定的董事、监事人数，并根据《证券基金经营机
构信息技术管理办法》（证监会令第152号）的规定，需要将首席
信息官纳入高级管理人员。具体为：一是公司董事会人数拟由11
人减少至9人；二是公司监事会人数拟由7人减少至5人；三是高级
管理人员设置将在总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、
合规总监、董事会秘书、首席风险官、运营总监的基础上增加首
席信息官。以上需修改公司《章程》的相应条款，具体修订内容
详见附件。
二、根据《证券公司股权管理规定》修改相关条款
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2019年7月5日，证监会正式发布《证券公司股权管理规定》，
对上市公司股权管理工作提出了一些新的要求，明确要求将股东
的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理
的监管要求写入公司章程，并在公司章程中载明相关内容。拟根
据《证券公司股权管理规定》修改公司《章程》，具体修订情况
详见附件。
三、根据公司股东中证中小投资者服务中心建议函修改相关
条款
近期，公司收到股东中证中小投资者服务中心发出的《股东
建议函》，建议公司对公司《章程》涉及利润分配条款进行修改
完善，公司对相关内容作了认真讨论和分析，并予以采纳，现拟
修订公司《章程》相关条款。具体修订情况相见附件。
以上议案，请予审议。
附件：公司《章程》修改对照表
财通证券股份有限公司
2019年11月11日
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附件 1
公司《章程》修改对照表
序号 修改前 修改后
第一条 为维护财通证券股份有限公司 第一条 为维护财通证券股份有限公司（以
（以下简称“公司”）、股东和债权人的合 下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，
法权益，规范公司的组织行为，充分发挥 规范公司的组织行为，充分发挥中国共产党
中国共产党财通证券股份有限公司委员会 财通证券股份有限公司委员会（以下简称
（以下简称“公司党委”）的领导核心和政 “公司党委”）的领导核心和政治核心作用，
治核心作用，根据《中华人民共和国公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
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法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 （以下简称“《证券法》”）、《中国共产党章
《中国共产党章程》以下简称“《党章》”）、 程》（以下简称“《党章》”）、《证券公司监督
《证券公司监督管理条例》、《证券公司治 管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公
理准则》和国家其他有关法律、法规和规 司股权管理规定》和国家其他有关法律、法
定，制定本章程。 规和规定，制定本章程。
第十一条 本章程所称高级管理人员是指 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公
公司总经理、副总经理、总经理助理、财 司总经理、副总经理、总经理助理、财务总
务总监、合规总监、首席风险官、董事会 监、合规总监、首席风险官、董事会秘书、
2
秘书、运营总监以及监管机关认定的或经 运营总监、首席信息官以及监管机关认定的
董事会决议确认为担任重要职务的其他人 或经董事会决议确认为担任重要职务的其
员。 他人员。
第四十七条 公司股东承担下列义务： 第四十七条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程； （一）公司股东应当遵守法律法规、中国证
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳 监会规定和公司章程，秉承长期投资理念，
股金； 依法行使股东权利，履行股东义务。
（三）除法律、法规规定的情形外，不得 （二）公司股东应当严格按照法律法规和中
3 退股； 国证监会规定履行出资义务，依其所认购的
股份和入股方式缴纳股金；公司股东应当使
（四）不得滥用股东权利损害公司和其他
用自有资金入股证券公司，资金来源合法，
股东的利益；不得滥用公司法人独立地位 不得以委托资金等非自有资金入股，法律法
和股东有限责任损害公司债权人的利益； 规另有规定的除外；除法律、法规规定的情
形外，不得退股。
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（三）公司主要股东、控股股东应当在必要
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股
时向公司补充资本。
东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 （四）应经但未经监管部门批准或未向监管
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有 部门备案的股东，或者尚未完成整改的股
东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、
限责任，逃避债务，严重损害公司债权人 提名权、提案权、处分权等权利。
利益的，应当对公司债务承担连带责任； （五）存在虚假陈述、滥用股东权利或其他
损害公司利益行为的股东，不得行使股东大
（五）法律、法规和本章程规定应承担的
会召开请求权、表决权、提名权、提案权、
其他义务。 处分权等权利。
（六）不得滥用股东权利损害公司和其他股
东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；公司股
东滥用股东权利给公司或者其他股东造成
损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东
滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃
避债务，严重损害公司债权人利益的，应当
对公司债务承担连带责任；
（七）法律、法规和本章程规定应承担的其
他义务。
新增（条款相应顺延） 第四十八条 公司股东应当充分了解股东权
利和义务，充分知悉证券公司经营管理状况
4
和潜在风险等信息，投资预期合理，出资意
愿真实，并且履行必要的内部决策程序。
新增（条款相应顺延） 第四十九条 公司股东应当真实、准确、完
整地说明股权结构直至实际控制人、最终权
益持有人，以及与其他股东的关联关系或者
一致行动人关系，不得通过隐瞒、欺骗等方
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式规避证券公司股东资格审批或者监管。公
司股东以及股东的控股股东、实际控制人参
控股证券公司数量要符合法律、法规和中国
证监会的有关要求。
6 新增（条款相应顺延） 第五十条 公司应当保持股权结构稳定。公
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司股东的持股期限应当符合法律、行政法规
和中国证监会的有关规定。
公司股东的实际控制人对所控制的公司
股权应当遵守与公司股东相同的锁定期，中
国证监会依法认可的情形除外。
新增（条款相应顺延） 第五十一条 公司股东在股权锁定期内不得
质押所持本公司股权。股权锁定期满后，公
司股东质押所持本公司的股权比例不得超
过其所持本公司股权比例的 50%。
7 股东质押所持本公司股权的，不得损害其他
股东和本公司的利益，不得恶意规避股权锁
定期要求，不得约定由质权人或其他第三方
行使表决权等股东权利，也不得变相转移公
司股权的控制权。
新增（条款相应顺延） 第五十二条 公司股东及其实际控制人不
得有下列行为：
（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或者
变相抽逃出资；
（二）违反法律、行政法规和公司章程的规
定干预公司的经营管理活动；
（三）滥用权利或影响力，占用公司或者客
户的资产，进行利益输送，损害公司、其他
股东或者客户的合法权益；
8 （四）违规要求公司为其或其关联方提供融
资或者担保，或者强令、指使、协助、接受
公司以其证券经纪客户或者证券资产管理
客户的资产提供融资或者担保；
（五）与公司进行不当关联交易，利用对公
司经营管理的影响力获取不正当利益；
（六）未经批准，委托他人或接受他人委托
持有或管理公司股权，变相接受或让渡公司
股权的控制权；
（七）中国证监会禁止的其他行为。
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公司及其董事、监事、高级管理人员等相
关主体不得配合证券公司的股东及其实际
控制人发生上述情形。
公司发现股东及其实际控制人存在上述
情形，应当及时采取措施防止违规情形加
剧，并在 2 个工作日内向住所地中国证监
会派出机构报告。
原第四十八条顺延 第五十三条 公司的控股股东、实际控制人
不得利用其控制地位或者滥用权利损害公
司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和其
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他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法
行使出资人的权利，控股股东不得利用利润
分配、资产重组、对外投资、资金占用、借
款担保等方式损害公司和其他股东的合法
权益，不得利用其控制地位损害公司和其他
股东的利益。
新增（条款相应顺延） 第五十四条 公司董事会办公室是公司股
权管理事务的办事机构，组织实施股权管理
事务相关工作。
公司董事长是公司股权管理事务的第
一责任人。公司董事会秘书协助董事长工
10
作，是公司股权管理事务的直接责任人。
发生违反法律、行政法规和监管要求等
与股权管理事务相关的不法或不当行为的，
追究股东、股权管理事务责任人及相关人员
的责任。
第一百三十一条 董事会由 12 人组成，其 第一百三十七条 董事会由 9 人组成，其中
11 中董事长 1 名、可设副董事长 1 名、独立 董事长 1 名、可设副董事长 1 名、独立董事
董事 4 名、职工董事 1 名。 3 名、职工董事 1 名。
12 第一百三十二条 董事会行使下列职权： 第一百三十八条 董事会行使下列职权：
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…… ……
（十二）根据董事长的提名，聘任或者解 （十二）根据董事长的提名，聘任或者解聘
聘公司总经理、合规总监、董事会秘书； 公司总经理、合规总监、董事会秘书；根据
根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副 总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经
总经理、总经理助理、财务总监、首席风 理、总经理助理、财务总监、首席风险官、
险官、运营总监，决定报酬事项； 运营总监、首席信息官等高级管理人员，决
…… 定报酬事项；
……
第一百六十条 公司设总经理 1 人，副总 第一百六十六条 公司设总经理 1 人，副总
经理若干人，总经理助理若干人，财务总 经理若干人，总经理助理若干人，财务总监
监 1 人，合规总监 1 人，首席风险官 1 人， 1 人，合规总监 1 人，首席风险官 1 人，董
董事会秘书 1 人，运营总监 1 人。董事可 事会秘书 1 人，运营总监 1 人，首席信息官
13 以受聘兼任公司总经理或其他高级管理人 1 人。董事可以受聘兼任公司总经理或其他
员，但兼任公司总经理或其他高级管理人 高级管理人员，但兼任公司总经理或其他高
员须符合本章程规定，兼任职务的董事人 级管理人员须符合本章程规定，兼任职务的
数应该符合法律、法规和监管机构的规定。 董事人数应该符合法律、法规和监管机构的
规定。
第一百六十七条 公司总经理对董事会负 第一百七十三条 公司总经理对董事会负
责，行使下列职权： 责，行使下列职权：
…… ……
14 （六）提请聘任或者解聘公司副总经理、 （六）提请聘任或者解聘公司副总经理、总
总经理助理、财务总监、首席风险官、运 经理助理、财务总监、首席风险官、运营总
营总监； 监、首席信息官等高级管理人员；
…… ……
第一百九十二条 公司设监事会，为公司经 第一百九十八条 公司设监事会，为公司经
营活动的监督机构。监事会由 7 人组成， 营活动的监督机构。监事会由 5 人组成，其
15 其中股东代表 4 名，职工代表 3 名。监事 中股东代表 2 名，职工代表 3 名。监事会中
会中的职工代表由公司职工通过职工代表 的职工代表由公司职工通过职工代表大会
大会或者其他形式民主选举产生。…… 或者其他形式民主选举产生。
第二百二十三条 利润分配的决策程序和 第二百二十九条 利润分配的决策程序和机
机制为： 制为：
16
…… ……
股东大会审议调整利润分配政策议案 股东大会审议调整利润分配政策议案
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前，应与股东特别是中小股东进行沟通和 前，应与股东特别是中小股东进行沟通和联
联系，就利润分配政策的调整事宜进行充 系，就利润分配政策的调整事宜进行充分讨
分讨论和交流。调整利润分配政策的议案 论和交流，切实保障社会公众股东合法参与
须经出席股东大会会议的股东（包括股东 股东大会的权利，通过电话、e 互动平台、
代理人）所持表决权的 2/3 以上表决通 邮件等方式充分听取中小股东的意见和诉
过，并且相关股东大会会议审议时应为股 求，并及时答复中小股东关心的问题。调整
东提供网络投票便利条件。 利润分配政策的议案须经出席股东大会会
议的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上表决通过，并且相关股东大会会议
审议时应为股东提供网络投票便利条件。
注：公司《章程》其他条款具体内容不变，详见修订后公司《章程》。
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财通证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议案之二
关于调整独立董事津贴的议案
各股东单位：
为进一步完善公司独立董事薪酬管理体制，有效提高独立董
事工作积极性，公司参照行业内其他券商薪酬水平，并结合本地
区经济发展水平和公司实际情况，拟适当调整当前独立董事津贴
水平，具体情况如下：
一、调整背景
公司第二届独立董事自任职以来勤勉尽责，在促进董事会决
策、完善法人治理、推动公司规范运作、维护投资者利益等方面
发挥了重要作用，为公司持续、健康发展做出了重要贡献。目前，
公司独立董事津贴按 2013 年 10 月 10 日召开的创立大会通过的方
案执行，以每人每年 8 万元（含税）的标准发放。近年来，公司
业务发展迅速，经营规模持续扩大，独立董事津贴水平与公司经
营发展实际不尽相符，且已显著落后于其他上市券商，在市场上
缺乏足够吸引力、竞争力。
二、调整方案
通过公司对上市券商独董津贴数据统计，上市券商独立董事
津贴差异较大，从 6 万到 30.27 万的情况均有,中位数为 15.6 万
元,大部分上市券商平均津贴在 15 至 20 万之间。结合目前公司实
际经营情况和本地区经济发展水平，拟将独立董事津贴调整为每
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人每年 15 万元（含税），按月平均发放，自第三届董事会独立董
事任职之日起执行。
以上议案，请予审议。
财通证券股份有限公司
2019 年 11 月 11 日
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财通证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议案之三
关于聘任2019年度财务报告及内控审计机构的议案
各股东单位：
2018 年，公司通过邀请招标的方式进行了年度报告审计机构
选聘，经公司招标评审委员会综合评议，公司党委会、总办会同
意，拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天
健”）担任公司年度报告审计机构，服务期限为 2018 年-2020 年。
天健具有较高的行业知名度、丰富的执业经验和专业的服务
能力，在以往执业过程中秉承独立、客观、公正的原则，勤勉尽
职，以严谨的工作态度为公司提供审计服务，从专业角度维护了
公司和股东的合法权益。
公司拟聘请天健为 2019 年度财务报告与内部控制审计机构，
聘期一年。另提请董事会授权经营管理层根据 2019 年度审计的
具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
以上议案，请予审议。
附件：天健会计师事务所简介
财通证券股份有限公司
2019 年 11 月 11 日
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附件
天健会计师事务所简介
天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，是由一批资深注册
会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资格的全国性大型专业会
计审计中介服务机构。综合实力位列内资所前三，大中华区前五，
全球排名前二十位。
天健会计师事务所拥有 36 年的丰富执业经验和雄厚的专业
服务能力。拥有包括 A 股、B 股、H 股上市公司、大型央企、省
属大型国企、外商投资企业等在内的固定客户 5000 余家，其中
上市公司客户 400 余家，新三板挂牌客户 600 余家。按承办上市
公司家数排名，在具有证券期货相关执业资格的会计师事务所中
位居全国第二。近三年通过审核的 IPO 企业在所有中介机构中名
列前茅。
在长期的执业工作中，天健会计师事务所一贯坚持专业报
国、服务社会的宗旨，管理层和执业团队以丰富的专业知识和勤
勉敬业的精神，为客户创造价值，与企业共同发展；并坚持“一
业为主、多元发展”，专注务实、勇于创新、超越自我、追求卓
越，以更好地帮助客户在不断变化的改革和发展环境中，应对和
破解相关现实专业问题，以实现客户价值的最大化。
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财通证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议案之四
关于修订《监事会议事规则》的议案
各股东单位：
根据公司新一届监事会换届选举方案，公司拟进行《章程》
修订，现行《监事会议事规则》的有关条款与实际情况出现不符，
需按规定及时修订。具体修订条款为：
1、第二章第四条。该条款现行表述为“公司设监事会。监
事会由 7 名监事组成，其中股东代表 4 名，职工代表 3 名。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会或者其他形式民
主选举产生。公司董事、高级管理人员不得担任公司监事”。公
司《章程》修订后，监事会的人数及人员结构将发生变化，导致
该条款与之抵触。鉴于《监事会议事规则》重点应在规范议事程
序上，为避免今后类似变更导致程序上的繁琐，拟将该条款修订
为“公司设监事会。监事会由股东代表和适当比例的公司职工代
表组成，其中职工代表的比例应符合公司章程规定。监事会中的
职工代表由公司职工通过职工代表大会或者其他形式民主选举
产生。公司董事、高级管理人员不得担任公司监事”。
2、第七章第二十六条。该条款现行表述为“监事会会议档
案，包括会议通知和会议资料、会议签到簿、会议录音资料、表
决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由公司董事会
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办公室负责保管”。鉴于公司监事会办公室已设立，并承担监事
会资料保管的相应职责，该条款应做相应变更。拟将该条款修订
为“监事会会议档案，包括会议通知和会议资料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议
等，由公司监事会办公室负责保管。监事会会议资料的保存期限
为 15 年以上”。
除以上 2 处修改外，其他条款保持不变。
以上议案，请予审议。
附件：公司《监事会议事规则》
财通证券股份有限公司监事会
2019年11月11日
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附件
财通证券股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总 则
第一条 为了保障监事会依法独立行使监督权，完善公司法
人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、
《证券公司治理准则》及有关法律、行政法规、部门规章和《财
通证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定本规则。
第二条 监事会是公司依法成立的监督机构，向股东大会负
责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合
规性进行监督，维护公司及全体股东的合法权益。
第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履
行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责
所需的合理费用由公司承担。
第二章 监事会的组成和权限
第四条 公司设监事会。监事会由股东代表和适当比例的公
司职工代表组成，其中职工代表的比例应符合公司章程规定。监
事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会或者其他形式
民主选举产生。
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公司董事、高级管理人员不得担任公司监事。
第五条 监事会设监事会主席 1 人。监事会主席由全体监事
过半数选举产生。
第六条监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见；
（二）听取对公司财务报告的分析，并检查公司的财务；
（三）对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务的
行为进行监督，对违反法律、法规、本章程和股东大会决议的董
事、高级管理人员提出罢免建议；
（四）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司
利益时，要求董事、总经理和其他高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》
规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出议案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、总
经理和其他高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可
以聘请具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所等专业机
构协助其工作，费用由公司承担；
（九）组织具有证券从业资格的审计机构对高级管理人员进
行离任审计；
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（十）法律、法规和公司章程规定应由监事会行使或股东大
会授权监事会行使的其他职权。
监事列席董事会会议，可对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第七条 监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保
密义务。
第八条监事会可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人
员出席监事会会议，回答问题。对公司董事、高级管理人员执行
公司职务的行为进行检查时，相关人员应当予以配合。
第九条 监事会发现董事、高级管理人员存在违反法律、法
规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直
接向公司所在地的证券监管部门报告。
第三章 监事会会议的召集
第十条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
第十一条 监事会每六个月至少召开一次会议，监事可以提
议召开临时监事会议。
第十二条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席
不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名
监事召集和主持监事会会议。
第四章 监事会会议的通知
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第十三条 召开定期监事会会议，应于会议召开 10 日前书面
通知监事，召开临时会议，应于会议召开 3 日前书面通知监事。
监事会因故不能如期召开，应向股东说明原因。
第十四条 会议通知可以通过直接送达、传真、信函等方式，
提交全体监事。
第十五条 监事会会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和方式；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）监事表决所需的会议材料；
（六）监事应当亲自出席或者委托其他监事代为出席会议的
要求；
（七）会议联系人姓名、电话号码。
第五章 监事会会议的召开
第十六条 除因紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现
场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者
电话会议方式。监事以上述方式参与的，视为出席监事会会议。
第十七条 因紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、
视频或者电话会议，监事会会议可以采取通讯表决的方式。
第十八条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能
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出席的，可以书面委托其他监事代为出席。
委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，
并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监
事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会
议上的投票权。
第十九条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
第六章 监事会会议的表决与决议
第二十条 监事会的表决方式为举手表决或者记名投票方式
表决。
监事会会议的表决实行一人一票制。
第二十一条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会
监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以
上意向的，视为弃权。
第二十二条 监事会形成决议应由全体监事过半数同意方为
有效。
第七章 监事会会议的记录和备案
第二十三条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录
人，应当在会议记录上签名。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
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（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会会议的监
事（代理人）姓名；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和
主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
第二十四条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事
对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出
书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。
第二十五条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事
会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行
情况。
第二十六条 监事会会议档案，包括会议通知和会议资料、
会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会
议记录、决议等，由公司监事会办公室负责保管。
监事会会议资料的保存期限为 15 年以上。
第八章 附 则
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第二十七条 有下列情形之一的，应当修改本规则：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规、部门规章、公司
章程修改后，本规则有关条款与之相抵触的；
（二）股东大会要求修改。
第二十八条 本规则所称“不少于”、“以上”、“内”，含本数；
“过”、“低于”、“多于”，不含本数。
第二十九条 本规则之未尽事宜，按照《公司法》、公司章程
以及中国证监会的有关法律、规定执行。
第三十条 本规则经公司股东大会审议通过后生效，由公司
监事会负责解释。
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财通证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议案之五
关于选举董事的议案
各股东单位：
鉴于公司第二届董事会任期已经届满。根据《公司法》、公
司《章程》等规定，需进行换届选举，产生公司第三届董事会成
员。本次董事会换届涉及公司《章程》修改尚需经股东大会审议
通过后生效，如未获通过可能存在补选董事的情况。现根据公司
第二届董事会第二十二次会议决议、浙江华联集团有限公司和维
科控股集团股份有限公司联名提出的临时提案及有关情况，选举
第三届董事会股东代表董事人选如下：
选举陆建强先生、阮琪先生、徐爱华女士、王建先生、李媛
女士为第三届董事会股东代表董事。公司第三届董事会股东代表
董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效，尚未取得任职
资格的董事待监管部门核准后正式履职，任期至第三届董事会任
期结束。
以上议案，请予审议。
附件：股东代表董事候选人个人简历
财通证券股份有限公司董事会
2019年11月11日
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附件
股东代表董事候选人个人简历
陆建强先生，男，1965年4月出生，中国国籍，汉族，研究生，
哲学硕士，无境外永久居留权。曾任浙江省企业档案管理中心副
主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息管理
办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政管理局
党委委员、办公室主任，浙江省政协机关党组成员、办公厅副主
任，浙江省政府办公厅党组成员、办公厅副主任，浙江省人民政
府副秘书长、办公厅党组成员。现任财通证券股份有限公司党委
书记、董事长。兼任中国证券业协会理事会理事、浙商总会常务
理事、浙商总会金融服务委员会主席、浙江省并购联合会第一届
理事会会长。
阮琪先生，男，1963年6月出生，中国国籍，汉族，工商管理
硕士，高级会计师，无境外永久居留权。曾任浙江省杭州市财政
税务局综合计划处副处长，杭州市财政局综合计划处处长、社会
保障处处长。2007年12月加入公司，历任总经理助理、副总经理，
现任财通证券董事、总经理。兼任永安期货董事长、深圳证券交
易所理事会薪酬财务委员会副主任委员、浙江证券业协会副会长、
浙商总会新动能委员会副主席。
徐爱华女士，女，1965 年 1 月出生，工商管理硕士，高级经
济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任王坛爱华服装厂厂长，
绍兴县华联制衣厂厂长，浙江华联纺织品服装有限公司董事长，
现任浙江华联集团有限公司执行董事，兼任绍兴华联纺织品服装
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有限公司执行董事兼总经理、绍兴市柯桥区新世界置业有限公司
总经理、绍兴柯桥华联小额贷款股份有限公司董事长、浙江今朝
智能装备有限公司执行董事、绍兴市柯桥区华联金融服务外包有
限公司执行董事、浙江龙华世纪生物科技有限公司董事、浙江越
商股权投资有限公司董事、绍兴新世界服饰有限公司董事长、浙
江梦享健康管理有限公司执行董事兼经理、浙江福欣德机械有限
公司执行董事兼经理、绍兴眼科医院有限公司董事、浙江绍兴瑞
丰农村商业银行股份有限公司监事。2013 年 10 月至今担任财通
证券董事。
王建先生，男，1980年12月出生，管理学硕士，经济师，中
国国籍，无境外永久居留权。曾任华信邮电设计咨询研究院有限
公司咨询顾问、浙江中大集团投资有限公司（中大集团企业发展
研究中心）投资项目经理、浙江物产中大元通集团股份有限公司
办公室主任助理、办公室副主任、办公室主任，物产中大集团股
份有限公司金融产业部副总经理。现任浙江省金融控股有限公司
金融管理部副总经理（主持工作）。
李媛女士，1977年6月出生，会计专业硕士，高级会计师，中
国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江天健会计师事务所部门经
理助理、浙江省交通投资集团有限公司财务管理部高级主管，财
通证券股份有限公司监事。现任浙江省交通投资集团有限公司审
计部部长，兼任浙江高速物流有限公司监事会主席、浙江交投资
产管理有限公司监事会主席。
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财通证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议案之六
关于选举独立董事的议案
各股东单位：
鉴于公司第二届董事会任期已经届满。根据《公司法》、公
司《章程》等规定，需进行换届选举，产生公司第三届董事会成
员。本次董事会换届涉及公司《章程》修改尚需经股东大会审议
通过后生效，如未获通过可能存在补选董事的情况。现根据公司
第二届董事会第二十二次会议决议情况，选举第三届董事会独立
董事人选如下：
选举郁建兴先生、陈耿先生、汪炜先生为第三届董事会独立
董事。公司第三届董事会独立董事任期三年，自股东大会审议通
过之日起生效，尚未取得任职资格的独立董事待监管部门核准后
正式履职，任期至第三届董事会任期结束。
以上议案，请予审议。
附件：独立董事候选人个人简历
财通证券股份有限公司董事会
2019年11月11日
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附件
独立董事候选人个人简历
郁建兴先生，1967年生，哲学博士，中国国籍，曾任英国爱
丁堡大学、美国亚利桑那州立大学、德国杜伊斯堡大学、图宾根
大学访问教授，中山大学特聘教授，浙江大学经济学院副教授、
教授、博士生导师。现任教育部长江学者特聘教授，浙江大学公
共管理学院教授、院长，浙江大学社会治理研究院院长，教育部
高等学校公共管理类专业教学指导委员会秘书长，全国MPA教学
指导委员会委员，浙江省人民政府咨询委员会委员，浙江省商会
发展研究院院长，浙江省公共管理学会会长，浙江省特色小镇研
究会会长，中共浙江省委法治浙江建设专家咨询委员会委员，浙
江省人大地方立法咨询专家。
陈耿先生，1968年7月生，政治经济学博士，中国国籍，中国
注册会计师，曾任深圳证券交易所上市部副总经理、总经理，君
安证券有限公司总裁助理、董事兼副总裁，国泰君安证券股份有
限公司副总裁、总裁兼副董事长，现任浙江民营企业联合投资股
份有限公司董事、总裁。
汪炜先生，1967年8月出生，经济学博士，浙江大学教授，博
士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学经济学
院副院长，浙江大学民营经济研究中心副主任，浙江大学金融研
究院执行院长，财通证券股份有限公司独立董事。现任浙江大学
经济学院教授，浙江省金融研究院常务理事、首席智库专家，浙
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江省金融业发展促进会常务副会长兼秘书长。兼任安徽江南化工
股份有限公司独立董事、中国电子投资控股有限公司独立董事、
杭州新安江千岛湖流域产业投资基金管理有限公司独立董事、浙
江玉皇山南投资管理有限公司独立董事、浙江中新力合科技金融
服务股份有限公司独立董事、浙江网商银行股份有限公司独立董
事、万向信托股份公司董事、温州银行股份有限公司监事、杭州
港湾资产管理有限公司监事。
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财通证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议案之七
关于选举监事的议案
各股东单位：
鉴于公司第二届监事会任期已经届满。根据《公司法》、公
司《章程》等规定，需进行换届选举，产生公司第三届监事会成
员。本次监事会换届涉及公司《章程》修改尚需经股东大会审议
通过后生效，如未获通过可能存在补选监事的情况。现根据公司
第二届监事会第十二次会议决议情况，选举第三届监事会股东代
表监事人选如下：
选举叶元祖先生、周志威先生为第三届监事会股东代表监
事。公司第三届监事会股东代表监事任期三年，自股东大会审议
通过之日起生效，尚未取得任职资格的监事待监管部门核准后正
式履职，任期至第三届监事会任期结束。
以上议案，请予审议。
附件：监事候选人个人简历
财通证券股份有限公司监事会
2019年11月11日
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附件
监事候选人个人简历
叶元祖先生，1962 年 5 月出生，本科学历，会计师，中国国
籍，无境外永久居留权。曾任浙江省家用电器研究所会计主管，
浙江省装饰成套总公司财务经理、副总经理，浙江财政证券公司
财务经理，财通证券经纪有限公司财务经理，永安期货经纪有限
公司财务总监。现任财通证券党委委员、监事会主席，兼任永安
期货股份有限公司董事会秘书、副总经理、财务总监，永安国富
资产管理有限公司董事。
周志威先生，1972 年 4 月生，硕士学历，中国国籍，无境外
永久居留权。曾任台州高速公路集团股份有限公司总经理助理、
董事会秘书、党委会委员，援疆任新疆兵团一师塔河种业股份公
司副总经理、党委委员，统众国资经营公司副总经理、党委委员
兼任一师西兴城投公司副总经理、党委委员，台州市交通投资集
团有限公司副总经理、党委委员。现任台州市金融投资集团有限
公司副董事长、总经理。
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