财通证券股份有限公司
 2020 年第二次临时股东大会

          会议文件




     2020 年 11 月 18 日杭州
                                目 录
会议议程                                2

会议须知                                3

1. 关于审议变更董事的议案               5

2. 关于选举独立董事的议案               7

3．关于修订公司《章程》的议案           9




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                               会议议程

现场会议开始时间：2020 年 11 月 18 日（星期三）下午 14:00
现场会议召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102
投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式
召集人：财通证券股份有限公司董事会
主持人：董事长陆建强先生
现场会议日程：
    一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况
    （宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数）
    二、宣读 2020 年第二次临时股东大会会议须知
    三、审议会议议案
     1. 关于审议变更董事的议案；

     2. 关于选举独立董事的议案；

     3. 关于修订公司《章程》的议案。

    四、股东或股东代表发言
    五、记名投票表决上述议案
     1.推选计票人和监票人
     2.填写表决票
     3.主持人宣布休会
     4.计票、统计，汇总现场和网络投票结果
     5.主持人宣布复会
     6.主持人宣布现场表决结果
    六、见证律师宣读股东大会见证意见
    七、会议结束
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                              会议须知

    为维护股东的合法权益，确保股东在本次股东大会期间依法行使权
利，保证本次股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公
司股东大会规则》及本公司《章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，
本公司特通知如下：
    一、股东请提前十分钟进入会场，办理登记手续，领取会议资料，由
工作人员安排入座。
    二、每位股东每次发言请勿超过三分钟，发言主题应与本次股东大会
表决事项相关。
    三、本次股东大会会议共审议 3 项议案，议案 3 为特别决议议案，需
经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的
三分之二以上表决通过。议案 1、议案 2 采取累积投票制，按得票多少依
次决定股东代表董事、独立董事当选。
    四、议案表决采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。现场
记名投票的股东在议案 3 表决时，只能选择“同意”、“反对”或“弃权”之一，
并在表决票上相应意见前的方框内打“√”，如不选或多选，视为对该项议
案投票无效处理。议案 1、议案 2 采取累积投票制，股东在选举股东代表
董事时，可投票数等于改股东所持有股份数乘以应选股东代表董事人数，
股东可以将其总可投票集中投给一个或几个候选人，按得票多少依次决定
股东代表董事当选；股东在选举独立董事时，可投票数等于该股东所持有
股份数乘以应选独立董事人数，股东可以将其总可投票集中投给一个或几
个独立董事候选人，按得票多少依次决定独立董事当选。
    股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决
权。同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票
结果为准。统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对包含该议案
的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申
报。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视
为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表
                                   -3-
决权数计算，对于该股东未表决或不符合本通知要求的投票申报的议案，
按照弃权计算。
    五、大会对提案表决时，由律师、股东代表与监事共同负责计票、监
票，表决结果由主持人宣布。




                               -4-
      财通证券股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会议案之一

                    关于审议变更董事的议案

各位股东及股东代表：
    公司接到《浙江省金融控股有限公司关于调整财通证券股份
有限公司董事的函》（浙金控函〔2020〕8 号），控股股东浙江省
金融控股有限公司研究决定，推荐支炳义同志担任公司第三届董
事会董事，王建同志不再担任公司董事职务，要求公司按规定办
理相关任职手续。现根据公司第三届董事会第四次会议决议，选
举第三届董事会股东代表董事人选如下：选举支炳义同志为第三
届董事会股东代表董事，自股东大会通过后开始履职，任期至第
三届董事会届满之日止。
    以上议案，请予审议。
    附件：支炳义个人简历


                                          财通证券股份有限公司董事会




                                    -5-
附件：
                  支炳义个人简历


    支炳义，男，汉族，1978 年 12 月出生，浙江平阳人，2001
年 7 月参加工作，1999 年 12 月加入中国共产党，华中农业大学
农业经济管理专业本科学历，浙江大学公共管理专业硕士学位。
曾任浙江省财政厅农业处干部、副主任科员（期间挂职景宁县财
政局副局长、鹤溪镇党委副书记）、主任科员，省财政厅农业综
合开发办公室副主任、直属机关纪委委员，省农业农村厅副处长
级干部，浙江省担保集团有限公司计划财务部总经理。现任浙江
省金融控股有限公司组织部（人力资源部）部长。




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        财通证券股份有限公司
 2020 年第二次临时股东大会议案之二


                    关于选举独立董事的议案

各位股东及股东代表：
    鉴于公司独立董事郁建兴先生因个人原因已经申请辞去公
司独立董事职务，为了保证公司董事会工作的正常进行，现根据
公司第三届董事会第五会议决议情况，选举第三届董事会独立董
事人选如下：选举高强先生为财通证券股份有限公司第三届董事
会独立董事，自股东大会审议通过后正式履职，任期至第三届董
事会届满之日止。
    以上议案，请予审议。


    附件：高强先生简历




                                           财通证券股份有限公司董事会




                                     -7-
附件
                     高强先生简历
    高强，男，1960 年 9 月出生，同济大学工学学士及工商管理
硕士，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。1979 年 10
月参加工作，曾任建设银行浙江丽水地区分行党组成员、金温铁
路专业支行行长、浙江省分行营业部副总经理、杭州市之江支行
行长、浙江省分行杭州公司客户部兼省分行营业部总经理、浙江
省分行公司业务部总经理，建设银行安徽省分行风险总监、分行
副行长，建设银行山西省分行党委书记、行长，建设银行浙江省
分行党委书记、行长，建行大学客户关系学院院长等职。现任亿
家健康集团董事长、浙江省股权投资协会会长。




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           财通证券股份有限公司
     2020 年第二次临时股东大会议案之三



                     关于修订公司《章程》的议案

 各位股东及股东代表：
        为进一步完善公司法人治理，根据《公司法》等法律法规规
 定，结合公司经营管理的实际需要，拟对公司《章程》关于股份
 回购部分条款进行修改。此次修改的主要内容如下表：

序号                     修改前                             修改后
                                           第五条公司住所：杭州市西湖区天
          第五条公司住所：杭州市西湖区天目
 1                                         目山路 198 号西楼；邮政编码：
          山路 198 号；邮政编码：310007。
                                           310007。
          第二十四条     公司不得收购本公司    第二十四条   公司不得收购本公

          股份，但在下列情况下，可以按照法 司股份，但在下列情况下，可以按
          律、行政法规、证监会的有关规定和 照法律、行政法规、证监会的有关
          本章程的规定，收购本公司的股份： 规定和本章程的规定，收购本公司

          （一）减少公司注册资本；             的股份：
          （二）与持有本公司股份的其他公司 （一）减少公司注册资本；
 2
          合并；                               （二）与持有本公司股份的其他公

          （三）将股份用于员工持股计划或者 司合并；
          股权激励；                           （三）将股份用于员工持股计划或
          （四）股东因对股东大会作出的公司 者股权激励；
          合并、分立决议持异议，要求公司收 （四）股东因对股东大会作出的公
          购其股份；                           司合并、分立决议持异议，要求公

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      （五）将股份用于转换公司发行的可 司收购其股份；

      转换为股票的公司债券；             （五）将股份用于转换公司发行的
      （六）公司为维护公司价值及股东权 可转换为股票的公司债券；
      益所必需。                         （六）公司为维护公司价值及股东

      公司因前款第（一）项、第（二）项 权益所必需。
      规定的情形收购本公司股份的，应当 公司因前款第（一）项、第（二）
      经股东大会决议；公司因前款第（三） 项规定的情形收购本公司股份的，

      项、第（五）项、第（六）项规定的 应当经股东大会决议；公司因前款
      情形收购本公司股份的，可以依照公 第（三）项、第（五）项、第（六）
      司章程的规定或者股东大会的授权， 项规定的情形收购本公司股份的，
      经三分之二以上董事出席的董事会     应当经三分之二以上董事出席的
      会议决议。                         董事会会议决议。

注：公司《章程》其他条款具体内容不变，详见修订后公司《章程》。

    以上议案，请予审议。




                               财通证券股份有限公司董事会




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