财通证券股份有限公司
 2021 年第一次临时股东大会

          会议文件




     2021 年 3 月 31 日杭州
                        目 录
会议议程                        2

会议须知                        3

1. 关于选举董事的议案           4

2. 关于选举监事的议案           6




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                             会议议程

现场会议开始时间：2021 年 3 月 31 日（星期三）下午 14:00
现场会议召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102
投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式
召集人：财通证券股份有限公司董事会
主持人：董事长陆建强先生
现场会议日程：
    一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况
    （宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数）
    二、宣读 2021 年第一次临时股东大会会议须知
    三、审议会议议案
     1. 关于选举董事的议案；
     2. 关于选举监事的议案。
    四、股东或股东代表发言
    五、记名投票表决上述议案
     1.推选计票人和监票人
     2.填写表决票
     3.主持人宣布休会
     4.计票、统计，汇总现场和网络投票结果
     5.主持人宣布复会
     6.主持人宣布现场表决结果
    六、见证律师宣读股东大会见证意见
    七、会议结束


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                             会议须知

    为维护股东的合法权益，确保股东在本次股东大会期间依法行使权
利，保证本次股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公
司股东大会规则》及本公司《章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，
本公司特通知如下：
    一、股东请提前十分钟进入会场，办理登记手续，领取会议资料，由
工作人员安排入座。
    二、每位股东每次发言请勿超过三分钟，发言主题应与本次股东大会
表决事项相关。
    三、本次股东大会会议共审议 2 项议案，议案 1、议案 2 均采取累积
投票制，按得票多少依次决定股东代表董事、监事当选。
    四、议案表决采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。议案
1、议案 2 采取累积投票制，股东在选举董事时，可投票数等于该股东所
持有股份数乘以应选董事人数，股东可以将其总可投票集中投给一个或几
个候选人，按得票多少依次决定董事当选；股东在选举监事时，可投票数
等于该股东所持有股份数乘以应选监事人数，股东可以将其总可投票集中
投给一个或几个监事候选人，按得票多少依次决定监事当选。
    股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决
权。同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票
结果为准。统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对包含该议案
的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申
报。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视
为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表
决权数计算，对于该股东未表决或不符合本通知要求的投票申报的议案，
按照弃权计算。
    五、大会对提案表决时，由律师、股东代表与监事共同负责计票、监
票，表决结果由主持人宣布。


                                -3-
      财通证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会议案之一

                     关于选举董事的议案
各位股东及股东代表：
    根据《浙江省人民政府关于推荐方敬华任职的函》（浙政函
〔2020〕132 号）和《浙江省人民政府关于提议黄伟建等职务任
免的函》（浙政函〔2021〕18 号），推荐方敬华同志担任财通证
券股份有限公司董事、副董事长，黄伟建同志任财通证券股份有
限公司董事。鉴于徐爱华女士因工作原因申请辞去公司董事职
务，阮琪先生因组织调动原因申请辞去公司董事职务，浙江省金
融控股有限公司根据浙江省政府相关文件精神提名方敬华先生
为公司董事、副董事长，黄伟建先生为公司董事。现根据公司第
三届董事会第七次会议决议和公司第三届董事会第八次会议决
议，拟选举董事如下：
    1. 选举黄伟建先生为财通证券股份有限公司第三届董事会
董事；
    2. 选举方敬华先生为财通证券股份有限公司第三届董事会
董事。
    上述人员自股东大会选举通过之日起正式履职，任期至本届
董事会任期届满时止。
    以上议案，请予审议。
    附件：黄伟建先生和方敬华先生简历


                                    -4-
附件
            黄伟建先生和方敬华先生简历

    黄伟建先生，1964 年 7 月出生，高级工商管理硕士，中国国
籍，无境外永久居留权。曾任浙江兴源投资有限公司总经理；浙
江省能源集团有限公司组织部部长、人力资源部主任，党委委员、
组织（人力资源）部部长（主任），副总经理、党委委员；浙江
省交通投资集团有限公司董事、党委副书记。现任财通证券股份
有限公司党委委员、副书记。
    方敬华先生，1964 年 9 月出生，研究生，中国国籍，无境外
永久居留权。曾任共青团淳安县委书记，淳安县千岛湖风景旅游
管理局局长、党组书记，淳安县千岛湖旅游总公司总经理，浙江
省旅游局市场开发处副处长，浙江省旅游局办公室主任，浙江旅
游职业学院党委书记，浙江省旅游局副局长、党组成员，舟山市
副市长，浙江舟山群岛新区管委会副主任，浙江省旅游集团有限
责任公司党委书记、董事长。现任财通证券股份有限公司党委委
员。




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        财通证券股份有限公司
 2021 年第一次临时股东大会议案之二


                     关于选举监事的议案
各位股东及股东代表：
    根据《关于提议郑联胜同志任职的通知》（浙委干[2020]212
号），推荐郑联胜同志担任财通证券股份有限公司监事、监事长。
鉴于叶元祖先生因工作调动申请辞去公司监事、监事会主席职
务，控股股东浙江省金融控股有限公司根据浙江省委相关文件精
神，提名郑联胜先生为公司监事、监事长。现根据公司第三届监
事会第六次会议决议，拟选举监事如下：选举郑联胜先生为财通
证券股份有限公司第三届监事会监事，自股东大会审议通过后正
式履职，任期至第三届监事会届满之日止。
    以上议案，请予审议。


    附件：郑联胜先生简历




                                     -6-
附件
                   郑联胜先生简历
    郑联胜先生，1971 年 10 月出生，研究生，中国国籍，无境
外永久居留权，曾任中国人民银行杭州中心支行银行监管处综合
科副科长、中国人民银行余杭支行副行长、中国人民银行杭州中
心支行银行监管一处监管一科科长、中国银监会浙江监管局非银
行金融机构监管处监管一科科长、中国银监会浙江监管局非银行
金融机构监管处副处长、中国银监会舟山监管分局党委委员、副
局长、中国银监会浙江监管局现场检查二处副处长（主持工作）、
中国银监会浙江监管局现场检查二处处长、中国银监会浙江监管
局农村中小金融机构非现场监管处处长、中国银保监会浙江监管
局城市商业银行监管处处长、一级调研员、二级巡视员。现任财
通证券股份有限公司党委委员。




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