独立董事 2020 年度述职报告

    2020 年，我们作为财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

严格按照《公司法》《证券公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、

勤勉地履行职责，依法促进公司规范运作，维护公司和全体股东利益，充分发挥

独立董事在公司治理中的作用。现将 2020 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）基本信息

    报告期初，公司独立董事分别是郁建兴、汪炜和陈耿。2020 年 8 月，郁建

兴由于个人工作变动向公司辞去了独立董事职务；同年 11 月，公司 2020 年第二

次临时股东大会选举高强为独立董事。目前，公司独立董事分别为高强、汪炜、

陈耿，上述独立董事均未持有本公司股份，与本公司实际控制人及控股股东不存

在关联关系，与公司之间不存在任何影响独立性的情况。现任独立董事基本信息

如下：

    高强先生，1960 年 9 月出生，工商管理硕士，高级经济师，中国国籍，无境

外永久居留权。1979 年 10 月参加工作，曾任中国建设银行股份有限公司浙江省

分行营业部副总经理，浙江省分行杭州公司客户部兼省分行营业部总经理，浙江

省分行公司业务部总经理，安徽省分行副行长，山西省分行党委书记、行长，浙

江省分行党委书记、行长，建行大学客户关系学院院长等职。现任亿家生命健康

管理（浙江）股份有限公司董事长。2020 年 11 月至今，任财通证券独立董事。

    汪炜先生，1967 年 8 月出生，经济学博士，浙江大学教授，博士生导师，

中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学经济学院副院长，浙江大学民营经

济研究中心副主任，浙江大学金融研究院执行院长。现任浙江大学经济学院教授、

博士生导师，浙江大学金融研究院常务理事、首席智库专家，浙江省金融研究院

院长，浙江省金融业发展促进会常务副会长兼秘书长，兼任安徽江南化工股份有

限公司独立董事，中国电子投资控股有限公司独立董事、杭州新安江千岛湖流域

产业投资基金管理有限公司独立董事、浙江玉皇山南投资管理有限公司独立董事、
浙江网商银行股份有限公司独立董事、贝达药业股份有限公司独立董事、三维通

信股份有限公司独立董事、万向信托股份公司独立董事、温州银行股份有限公司

监事、杭州港湾资产管理有限公司监事。2015 年 4 月至今担任财通证券独立董

事。

    陈耿先生，1968 年 7 月出生，政治经济学博士，中国国籍，中国注册会计师，

曾任深圳证券交易所上市部副总经理、总经理，君安证券有限公司总裁助理、董事

兼副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、总裁兼副董事长，现任财通证券独

立董事，浙江民营企业联合投资股份有限公司董事、总裁，兼任西藏浙民投企业管

理有限公司总经理，杭州浙民投丰实投资管理有限公司董事、总经理，杭州浙民投

实业有限公司董事、总经理，浙民投（上海）投资有限公司董事、总经理，西藏浙

景投资管理有限公司总经理，西藏浙岩投资管理有限公司总经理，上海承安并购股

权投资管理有限公司董事，上海点金投顾金融信息服务有限公司董事，科博达技术

股份有限公司董事，爱建证券有限责任公司董事，银联商务股份有限公司董事，共

青城浙民投众诚投资有限公司执行董事、总经理，凯盛融英信息科技（上海）股份

有限公司董事。

       （二）独立董事在董事会专门委员会任职情况

    公司独立董事在董事会薪酬与提名委员会、战略委员会、风险控制委员会和

审计委员会中分别有任职，并且上述专门委员会均由独立董事担任主任委员（召

集人）。

    截止 2020 年 12 月末，独立董事在董事会各专门委员会的任职情况如下表：

 序号      专业委员会                   委员

   1       薪酬与提名委员会             高强（主任委员）、汪炜、陈耿

   2       战略委员会                   汪炜（主任委员）

   3       风险控制委员会               高强（主任委员）

   4       审计委员会                   陈耿（主任委员）、汪炜

       二、独立董事 2020 年度履职情况

        （一）出席股东大会会议情况
         报告期内，公司共组织召开 3 次股东大会会议，独立董事出席情况如下：

       姓名                      应出席（次）        出席（次）       缺席（次）

       汪炜                            3                   1               2

       陈耿                            3                   0               3

       高强                            0                   0               0

       郁建兴1                         3                   1               2

         （二）出席董事会会议情况

         报告期内，公司召开了 5 次董事会会议，其中，现场会议 4 次，通讯表决

会议 1 次，各位独立董事参加会议情况如下表所示：

    姓名             应出席（次） 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）

    汪炜                     5                  4                 1                0

    陈耿                     5                  5                 0                0

    高强                     1                  1                 0                0

    郁建兴                   4                  1                 3                0

         我们在每次董事会会议召开前认真审阅各项议案，主动向公司了解相关情

况并根据实际情况要求公司补充相关说明材料，为董事会决策做了充分准备。会

议中认真审议每项议案，从自身专业角度积极参与讨论，独立客观地参与决策，

提出合理化建议，对董事会所审议的各项议案均投出了赞成票，为公司董事会的

科学、规范决策起到积极作用。因出差不能亲自出席会议的，也会通过通讯方式

深入了解会议议案等资料，明确表示立场和判断，严格按照规定书面委托其他独

立董事代为行使表决权，充分发挥独立董事在董事会决策中的重要作用。

         （三）参加董事会专门委员会会议情况

         报告期内，按照董事会各专门委员会的议事规则，我们积极主持及出席各

专门委员会会议，认真履行职责。2020 年，召开董事会薪酬与提名委员会、风

险控制委员会、审计委员会会议共计 10 次，各独立董事参加董事会专门委员会


1   郁建兴自 2020 年 11 月 18 日起不再担任公司独立董事。
会议情况如下表（实际参加次数/应参加次数）：

姓名        薪酬与提名委员会    战略委员会   风险控制委员会   审计委员会

汪炜        -                   -            -                4/4

陈耿        3/3                 -            -                4/4

高强        -                   -            -                -

郁建兴      3/3                 -            1/1              -

    2020 年，独立董事严格按照公司《章程》及各委员会工作细则等有关规定

组织、参加相关会议，依法履行委员职责，依法合规地开展工作，充分发挥专业

特长，对讨论决策的重大事项提供了专业的合理性意见和建议，促进了董事会各

专门委员会科学决策和规范运作。

       三、2020 年履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    第三届董事会第三会议审议通过《关于确认2019年关联交易的议案》、《关于

预计2020年日常关联交易的议案》。我们在董事会会议之前认真审核讨论了上述

议案，并同意提交董事会审议。2019年关联交易及2020年预计发生的日常关联交

易均基于公司日常经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；交易价格参考市

场价，定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；交易

不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖；

公司董事会审议该议案时关联董事回避表决，董事会审议、表决程序符合有关规

定。

       （二）对外担保及资金占用情况

    2020年度，公司不存在为除全资子公司以外的其他对象提供担保的情形，也

不存在资金被占用的情形。

       （三）募集资金使用情况

    公司2020年12月底完成可转换公司债券发行，募集资金净额为人民币

3,788,439,622.64元。报告期内，公司募集资金的存放、使用和管理符合中国证监

会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募
集资金管理制度》的有关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在变更募集资

金投资项目的情形。

    （四）高级管理人员聘任情况

    报告期内，公司董事会 1 名总经理助理。公司根据经营发展的需要，聘任马

晓立先生为总经理助理。经审阅相关材料，我们认为受聘人员具备相应职务的任

职条件和履职能力，提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。

我们同意本次高级管理人员聘任有关事宜。

    （五）业绩预告及业绩快报情况

    报告期内，公司披露了《2019 年度业绩预增公告》、《2019 年度业绩快报公

告》。公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司日常信息披露

工作备忘录》以及《公司信息披露管理制度》等有关规定及时进行了信息披露，

业绩预告和快报中的财务数据和指标与相关定期报告披露的实际数据和指标不

存在重大差异。

    （六） 聘任会计师事务所情况

    第三届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任2020年度财务报告及内控审

计机构的议案》，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度

财务报告与内部控制审计机构。天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有丰富的上

市公司审计能力和经验，能够满足公司财务及内控审计的工作需要。公司聘请

2020年度财务报告及内控审计机构的决策程序符合法律法规等有关规定，不存在

损害公司及中小投资者利益的情形。我们同意公司聘请天健会计师事务所(特殊

普通合伙)为公司2020年度财务报告与内部控制审计机构。

    （七）现金分红情况

    第三届董事会第三次会议审议通过《关于审议 2019 年度利润分配方案的议

案》，公司 2019 年度利润分配采用现金分红方式，以总股本 3,589,000,000 股为基

数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.6 元（含税），共派发现金红利 574,240,000.00

元，拟分配的现金股利总额占 2019 年合并口径下归属于母公司所有者净利润的

30.66%。为保证公司正常经营和长远发展，满足公司经营业务开拓的需要和公司
流动资金的需求，提高财务的稳健性，同时更好地兼顾股东的利益，综合考虑制

定的公司 2019 年度利润分配预案符合相关法律、法规及规范性文件要求，符合公

司《章程》及公司上市后三年股东回报规划等公司利润分配政策的规定，有利于

公司持续、稳定、健康发展和股东长远利益。我们同意公司 2019 年度利润分配预

案。

    （八）公司及股东承诺履行情况

    公司独立董事积极维护公司及全体股东的利益，注重保护中小股东的合法权

益，通过问询、现场了解等方式，督促公司及股东履行承诺。公司及股东的承诺

均予以充分披露，2020 年，公司及股东均未发生违反相关承诺的情形。

    （九）信息披露执行情况

    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市

规则》以及公司《章程》、《信息披露管理制度》等有关规定做好信息披露工作，

共披露定期报告、临时报告等各类公告文件 134 份。我们认为公司上述信息披露

真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。

    （十）内部控制执行情况

    第三届董事会第三次会议审议通过《关于审议 2019 年度内部控制评价报告

的议案》、《关于审议 2019 年年度报告的议案》、《关于审议 2019 年度合规报告的

议案》等相关议案，我们认为公司已按照《企业内部控制基本规范》等有关规定

和要求，制定了健全的内部控制制度体系，内部控制机制完整、合理、有效，且

各项制度能够得到有效执行，公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控

制。公司内部控制评价报告真实、完整、准确地反映了公司内部控制的建设及运

行情况。

    （十一）董事会及下属专门委员会运作情况

    2020 年度，公司董事会及各专门委员会相关会议的召集、召开符合《公司

法》《证券公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》《董事

会议事规则》及各专门委员会议事规则的规定，议事内容、决策程序依法合规。

    （十二）公司需予以改进的其他事项
    公司在全面开展各项证券业务、积极回报广大投资者的同时，还应当严格按

照相关监管要求，持续关注并做好信息披露各项工作，进一步做好投资者关系管

理工作，积极维护全体投资者利益。

    四、总体评价和建议

    综上，我们严格遵守法律、法规及公司《章程》等有关规定和要求，忠实、

勤勉地履行独立董事各项职责，依法做出客观、独立判断，切实维护公司全体股

东特别是中小股东的合法权益；认真审议董事会各项议案，充分发挥业务专长，

为公司发展积极献言献策，促进董事会科学、规范决策。

    2021 年，全体独立董事将继续认真参加董事会、各专门委员会会议，积极

出席股东大会，助力公司持续、健康、快速发展，为保障全体股东尤其是中小股

东利益而继续努力。

    独立董事：高强、陈耿、汪炜

                                                     2021 年 4 月 28 日