证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-040
财通证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 19 日
(二) 股东大会召开的地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
11 楼 1102 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 643
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,531,036,602
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
42.6591
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，由董事长陆建强先生主持。本次股东大会所采
用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开符合《公
司法》及公司《章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 6 人，其中黄伟建先生、汪炜先生、李媛女士因工
作原因未能出席；
2、公司在任监事 5 人，出席 4 人，其中庞晓锋先生因工作原因未能出席；
3、公司董事会秘书官勇华先生出席会议；公司高级管理人员申建新先生、王跃
军先生、周惠东先生、马晓立先生列席情况。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于审议 2020 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,514,752,791 98.9364 15,518,911 1.0136 764,900 0.0500
2、 议案名称：关于审议 2020 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,515,020,591 98.9539 15,290,411 0.9986 725,600 0.0475
3、 议案名称：关于审议 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,515,303,391 98.9723 14,922,911 0.9746 810,300 0.0531
4、 议案名称：关于审议 2020 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,515,027,191 98.9543 15,186,811 0.9919 822,600 0.0538
5、 议案名称：关于审议 2020 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,517,006,691 99.0836 13,496,711 0.8815 533,200 0.0349
6、 议案名称：关于确认 2020 年关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 357,485,302 95.7084 15,341,711 4.1073 687,700 0.1843
7、 议案名称：关于预计 2021 年日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 357,371,002 95.6778 15,470,211 4.1417 673,500 0.1805
8、 议案名称：关于核准 2021 年度证券投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,514,892,491 98.9455 15,372,411 1.0040 771,700 0.0505
9、 议案名称：关于境内外债务融资工具的一般性授权的议案
9.01 议案名称：负债主体与负债方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,556,669 98.7929 17,787,433 1.1617 692,500 0.0454
9.02 议案名称：债务融资工具的品种及发行规模上限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,918,369 98.8166 17,333,833 1.1321 784,400 0.0513
9.03 议案名称：债务融资工具的期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,967,969 98.8198 17,496,333 1.1427 572,300 0.0375
9.04 议案名称：债务融资工具的发行价格及利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,967,969 98.8198 17,496,333 1.1427 572,300 0.0375
9.05 议案名称：担保及其它信用增级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,553,469 98.7927 17,835,533 1.1649 647,600 0.0424
9.06 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,316,081 98.7772 18,237,321 1.1911 483,200 0.0317
9.07 议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,511,533,881 98.7261 19,068,621 1.2454 434,100 0.0285
9.08 议案名称：发行相关机构的聘请及其它相关事项的办理
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,024,081 98.7581 18,527,721 1.2101 484,800 0.0318
9.09 议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,643,281 98.7986 17,843,321 1.1654 550,000 0.0360
9.10 议案名称：债务融资工具上市
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,512,284,681 98.7752 18,162,421 1.1862 589,500 0.0386
9.11 议案名称：授权有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,511,632,481 98.7326 18,814,021 1.2288 590,100 0.0386
10、 议案名称：关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,939,154 98.6873 19,986,948 1.3054 110,500 0.0073
11、 议案名称：关于配股公开发行证券方案的议案
11.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,988,954 98.6905 19,900,948 1.2998 146,700 0.0097
11.02 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,968,654 98.6892 19,883,748 1.2987 184,200 0.0121
11.03 议案名称：配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,928,154 98.6866 20,030,048 1.3082 78,400 0.0052
11.04 议案名称：定价原则及配股价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,870,754 98.6828 19,999,748 1.3062 166,100 0.0110
11.05 议案名称：配售对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,912,554 98.6855 20,002,048 1.3064 122,000 0.0081
11.06 议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,511,291,854 98.7103 19,666,348 1.2845 78,400 0.0052
11.07 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,965,054 98.6890 19,955,048 1.3033 116,500 0.0077
11.08 议案名称：承销方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,955,554 98.6884 19,908,748 1.3003 172,300 0.0113
11.09 议案名称：本次配股募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,946,154 98.6877 19,922,348 1.3012 168,100 0.0111
11.10 议案名称：本次配股决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,864,554 98.6824 20,010,248 1.3069 161,800 0.0107
11.11 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,510,981,154 98.6900 19,778,848 1.2918 276,600 0.0182
12、 议案名称：关于配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,476,905,754 96.4644 20,010,048 1.3069 34,120,800 2.2287
13、 议案名称：关于配股公开发行募集资金使用可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,476,936,754 96.4664 19,777,248 1.2917 34,322,600 2.2419
14、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,478,095,303 96.5421 18,571,799 1.2130 34,369,500 2.2449
15、 议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施
与相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,477,467,954 96.5011 19,329,748 1.2625 34,238,900 2.2364
16、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,477,100,554 96.4771 19,697,148 1.2865 34,238,900 2.2364
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于审议 2020 年度
5 利润分配方案的议 475,236,991 97.1324 13,496,711 2.7585 533,200 0.1091
案
关于确认 2020 年关
6 357,485,302 95.7084 15,341,711 4.1073 687,700 0.1843
联交易的议案
关于预计 2021 年日
7 357,371,002 95.6778 15,470,211 4.1417 673,500 0.1805
常关联交易的议案
发行股票的种类和
11.01 469,219,254 95.9025 19,900,948 4.0675 146,700 0.0300
面值
11.02 发行方式 469,198,954 95.8983 19,883,748 4.0639 184,200 0.0378
配股基数、比例和
11.03 469,158,454 95.8900 20,030,048 4.0938 78,400 0.0162
数量
定价原则及配股价
11.04 469,101,054 95.8783 19,999,748 4.0876 166,100 0.0341
格
11.05 配售对象 469,142,854 95.8868 20,002,048 4.0881 122,000 0.0251
本次配股前滚存未
11.06 分配利润的分配方 469,522,154 95.9644 19,666,348 4.0195 78,400 0.0161
案
11.07 发行时间 469,195,354 95.8976 19,955,048 4.0785 116,500 0.0239
11.08 承销方式 469,185,854 95.8956 19,908,748 4.0690 172,300 0.0354
本次配股募集资金
11.09 469,176,454 95.8937 19,922,348 4.0718 168,100 0.0345
投向
本次配股决议的有
11.10 469,094,854 95.8770 20,010,248 4.0898 161,800 0.0332
效期限
11.11 上市地点 469,211,454 95.9009 19,778,848 4.0425 276,600 0.0566
关于配股公开发行
12 435,136,054 88.9363 20,010,048 4.0898 34,120,800 6.9739
证券预案的议案
关于配股公开发行
13 募集资金使用可行 435,167,054 88.9426 19,777,248 4.0422 34,322,600 7.0152
性报告的议案
关于向原股东配售
股份摊薄即期回报
15 的风险提示及填补 435,698,254 89.0512 19,329,748 3.9507 34,238,900 6.9981
措施与相关主体承
诺的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案 8、9.00（即 9.01-9.11）、10、11.00（即 11.01-11.11）、
12、13、14、15、16 为特别决议议案，均获得有效表决权股份总数的 2/3 以上
通过；
2、议案 6、议案 7 涉及的关联股东已回避表决。
3、本次会议审议的议案均获得通过，并听取了公司独立董事 2020 年度述职报
告。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（杭州）律师事务所
律师：张诚、吴唯炜
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、 证券法》等相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员
和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
财通证券股份有限公司
2021 年 5 月 19 日
