公司代码：601108 公司简称：财通证券
财通证券股份有限公司
2021 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2021年度利润分配预案如下：2021年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之
股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的A股股东实施分红，每10
股分配现金红利2.00元（含税）。因公司于2020年12月发行的A股可转换公司债券已于2021年6月16
日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定。
公司2021年度利润分配预案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，将提交2021年年
度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 财通证券 601108 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 官勇华 何干良
浙江省杭州市西湖区天目山路198号财 浙江省杭州市西湖区天目
办公地址 通双冠大厦西楼 山路198号财通双冠大厦西
楼
电话 0571-87821312 0571-87821312
电子信箱 ir@ctsec.com heganliang@ctsec.com
2 报告期公司主要业务简介
证券行业作为资本市场的主体，既是资本市场的重要参与者，又是市场的主要服务者。在服
务实体经济中迎来新的发展机遇期，业务转型不断深化，经营情况整体向好。截至 2021 年末，证
券行业总资产为 10.59 万亿元，净资产为 2.57 万亿元，净资本为 1.98 万亿元。2021 年，140 家证
券公司实现营业收入 5,024 亿元，同比增长 12.03%。其中，代理买卖证券业务净收入（含交易单
元席位租赁）1,333 亿元、证券承销与保荐业务净收入 613 亿元、财务顾问业务净收入 79 亿元、
投资咨询业务净收入 55 亿元、资产管理业务净收入 318 亿元、利息净收入 636 亿元、证券投资收
益（含公允价值变动）1,377 亿元；实现净利润 1,911 亿元，同比增长 21.32%（数据来自中证协，
2021 年）。
（一）财富管理业务
1、证券经纪
市场环境
2021 年，A 股市场窄幅震荡上行，截至期末，上证综指、深证成指和创业板指分别上涨 4.80%、
2.67%和 12.02%；沪深两市全年股基交易额 276.34 万亿元，同比增长 25.3%，成交额创新高；证
券公司全年代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）为 1,333.42 亿元，同比增长 14.8%（数据来
自 Wind、中证协，2021 年）。
经营举措及业绩
报告期内，公司围绕“深耕浙江，服务全国，争创一流”的愿景，聚焦行业转型升级，优化
公司业务协同机制，稳步推进财富管理业务，围绕客户感知和经营效率，大力加强“数智财富”建
设，同时落实分支机构新设布局和提质增效。2021 年公司 APP 注册用户数同比增长 19%，其中
线上引流客户数同比增长 300%。公司的股票基金成交金额 67,451 亿元，同比增长 11.50%；经纪
业务客户数 248 万户，同比增长 14.3%；客户资产日均规模 6,086 亿元，同比增长 40.2%。
2021 年公司代理买卖证券业务规模情况如下表所示：
项目 2020 年度 2021 年度
交易量（亿元） 60,493 67,451
股票和基金 客户数量（万户） 217 248
日均客户资产（亿元） 4,341 6,086
数据来源：公司内部统计，2021 年
注 1：上表数据为母公司数据；
2022 年展望
2022 年，公司证券经纪业务将围绕专业服务，发力扩大机构客户和个人客户队伍，着重在以
下三方面开展工作：一是运用金融科技赋能经纪业务运营，深入优化经纪业务办理流程，提升见
证系统和 VTM 终端办理功能，为业务办理提效增速；二是加强机构客户专业服务能力，以客户
需求为出发点，建立健全涵盖 PB、场外衍生品、卖方研究、资产托管等在内的机构业务链条，不
断提升机构经纪比重，优化客户结构与收入结构；三是提升零售客户服务质量，持续开展客户服
务覆盖策略，做好客户分级与精准营销工作，坚持增量开发与存量维护“两条腿走路”。
2. 产品代销
市场环境
2021 年，财富管理业务发展迎来新蓝海，财富人群与可投资产快速增长，理财市场加速扩容。
证券行业坚持探索差异化发展路径，深化财富管理业务转型，代销金融产品业务延续去年以来的
高增长局面持续快速发展。2021 年，证券行业实现代理销售金融产品净收入 206.90 亿元，同比增
长 53.96%（数据来自中证协，2021 年）。
经营举措及业绩
报告期内，公司积极开展优质管理人及产品的引入工作，进一步丰富金融产品线；大力推进
各类金融产品的销售工作，重点推动权益类产品的路演、培训和推广；依托金融科技赋能实现展
业数智化转型，组织开展以“展招平台”为媒介的线上化服务营销工作，服务效能大幅提升，产
品代销业绩实现跃升。报告期内，公司取得基金投顾试点业务资格，具备展业资格的基金投顾人
数超 1,200 人，并于 2021 年 12 月完成业务试点上线，首月签约资产超 9,000 万元，签约客户超
5,800 户。截至报告期末，公司累计实现金融产品销售量 744.39 亿元（以上金融产品包含权益类
金融产品，固收类金融产品，货币类金融产品，其中货币类金融产品按照年保有量计算）同比增
长 16.50%，其中权益类产品销售规模 233.81 亿元，同比增长 67.73%。金融产品年化保有量金额
为 476.78 亿元，同比年增长 34.28%，年化保有量份额为 587.29 亿，同比增长 36.59%。
2022 年展望
2022 年，公司以产品代销业务为代表的财富管理业务，将围绕“好产品、好渠道、好投顾、
好机制、好运营”，持续提升“财通赢家”品牌，着重在以下三方面开展工作：一是加强投研能力建
设，以财通优选产品为抓手，构建高效的产品筛选与配置体系，提升公司金融产品质量；二是丰
富产品类型，提供定制化服务，完善互联网产品线，推动企业客户向财富客户转化，中小散户向
产品转化；三是加大数智化转型步伐，以数字化技术赋能产品筛选、引进、销售、服务，同时围
绕全员营销，加强分支机构业务培训，进一步提高产品销售专业化水平。
说明：金融产品销售额与保有量的统计口径包括权益类金融产品，固收类金融产品，货币类金融产品。
（二）投资银行业务
1、股权融资
市场环境
2021 年，得益于证券发行注册制的推行和分步实施，股权市场融资规模持续发展。2021 年证
券公司共服务 481 家企业完成境内首发上市，融资金额达到 5,351.46 亿元，分别同比增加 87 家、
增长 13.87%。其中，在科创板首发上市的“硬科技”企业有 162 家，融资 2,029.04 亿元；在创业板
首发上市的成长型创新创业企业有 199 家，融资 1,475.11 亿元。两板首发上市家数占全年 IPO 家
数的 75.05%，融资金额占全年 IPO 融资总额的 65.48%，引导资本有效支持科技创新。2021 年证
券公司服务 527 家境内上市公司实现再融资，融资金额达到 9,575.93 亿元，分别同比增加 132 家、
增长 8.10%。证券公司承销债券 15.23 万亿元，同比增长 12.53%。证券行业 2021 年实现投资银行
业务净收入 699.83 亿元，同比增长 4.12%。（中证协，2021 年）。
经营举措及业绩
报告期内，公司积极贯彻落实“凤凰行动”2.0 和“融资畅通”工程升级版，深入推进金融顾
问制度建设和“深耕浙江 2.0”专项行动。截至报告期末，共完成 6 单 IPO 和再融资项目，融资规
模 73.83 亿元（含可转债），实现业务净收入 27,461 万元，同比增长 59.66%；完成申报 14 单 IPO
及北交所项目，创历史新高，其中主板项目 5 单，创业板项目 4 单，联合主承销项目 2 单，北交
所项目 3 单。IPO 及北交所在会审核项目排名行业前 21 位，IPO 及北交所辅导备案家数在浙江省
内排名第一。
2022 年展望
2022 年，公司股权融资业务将继续坚持 “深耕浙江、服务全国、争创一流”的发展愿景，以
IPO 及北交所业务作为投行业务提升影响力的重要抓手，全面推动股权融资业务再攀高峰，着重
在以下三方面开展工作：一是充分利用浙江省“专精特新”小巨人企业领跑全国的区位优势，加大
北交所项目战略投入，力争实现北交所业务弯道超车；二是借势凤凰行动 2.0，储备业务发展势能，
培育公司核心客户群体；三是持续探索“投资+投行+研究”协同联动模式，充分利用好分公司的渠
道优势，整合全集团资源，打通各条线业务单元，全面提升协同效果。
2、债券及结构化融资
市场环境
2021 年，在“严监管、控风险”的政策导向下，监管在逐步收紧城投客户和产业类客户的融资
规模。截至 2021 年末，全国公司债和企业债的发行规模为 3.89 万亿元，同比仅增加 3.44%，其
中，企业债发行规模同比增长超过 10%，公司债基本与去年持平。证券公司全年承销的债券融资
总额 94,845 亿元，同比增长 64.81%，实现债券主承销收入 229.67 亿元，同比增长 27.42%（数据
来自中证协，2021 年）。
经营举措及业绩
报告期内，公司坚持以“深耕浙江 2.0”为重要抓手，提升区域重点客户覆盖度，加强区域品
牌建设。截至报告期末，公司共完成 103 单债券项目的发行与销售工作，同比增长 32.05%；主承
销金额 638.46 亿元，同比增长 11.67%，其中公司债及企业债的承销规模为 623.46 亿元，同比增
长 12.53%，跑赢市场增幅。
2022 年展望
2022 年，公司债券及结构化融资业务将继续贴近市场、对标行业、突破难题，着重在以下三
方面开展工作：一是以综合金融服务为抓手，探索为地方政府提供国企转型、产业赋能、招商基
金、战略咨询的投行“1+4”综合服务；二是持续引进优质团队，做大债券规模，并在省内通过网格
化分工，在高等级债券方面进一步突破；三是通过与资管子公司、香港子公司确定资产证券化业
务和境外债的协同模式，在境外债、ABS 等业务品种上取得突破。
2021 年公司投行业务经营数据：
项目 2020 年 2021 年
承销次数（次） 4 5
IPO
承销金额（万元） 309,155 588,299
承销次数（次） 2 0
再融资（股权）
承销金额（万元） 87,571 0
承销次数（次） 2 1
可转债
承销金额（万元） 142,700 150,000
承销次数（次） 2 17
企业债
承销金额（万元） 330,000 1,109,900
公司债 承销次数（次） 73 85
承销金额（万元） 5,296,472 5,124,717
承销次数（次） 3 1
其他债券
承销金额（万元） 91,000 150,000
承销次数（次） 86 109
合计
承销金额（万元） 6,256,898 7,122,916
（三）证券资产管理业务
市场环境
2021 年，资管新规迎来过渡期的收官之年，证券行业资管业务回归本源，立足居民财富管理
需求，不断创新产品体系，积极加强主动管理，通道类资管规模持续压缩，业务结构进一步优化。
截至 2021 年末，证券行业资产管理业务规模为 10.88 万亿元，同比增长 3.5%。2021 年实现资管
业务净收入 317.86 亿元，同比增长 6.1%。
经营举措及业绩
报告期内，公司通过全资子公司财通证券资管开展境内证券资产管理业务。财通证券资管深
入落实公司“五大战略”部署，紧贴业务需求，全面推进数字化改革；坚持深耕浙江，充分发挥
区域优势；强化集团协同，发力打造财富管理新高地；持续培养投研优势，推动业务平稳均衡发
展。截至报告期末，财通证券资管受托总资产管理规模达 2,038 亿元，同比增长 33%。其中，公
募 998 亿元，同比增长 108%；非货公募 861 亿元，同比增长 174%。报告期内，财通证券资管实
现营业收入 14.99 亿元，同比增长 21.41%；实现净利润 4.56 亿元，同比增长 92.57%。根据中证
协年中业绩排名公布，财通证券资管排名高居行业第六位，基于优异业绩表现，让财通证券资管
接连斩获“金牛券商集合资产管理人”、“中国证券业全能资管机构君鼎奖”、“卓越券商资管公司”
和“最佳券商资管”等业内含金量极高的大奖，品牌建设再上新台阶。
2021 年公司证券资产管理业务受托规模情况如下表所示：
项目 2020 年度 2021 年度
资产管理份额总规模（亿元） 1,534.54 2,038.09
其中：定向资产管理业务规模（亿元） 322.89 413.81
集合资产管理业务规模（亿元） 482.57 569.05
专项资产管理业务规模（亿元） 249.56 57.19
公募基金 479.52 998.04
主动管理规模（亿元） 1,411.21 2,032.27
数据来源：公司内部统计，2021 年
2022 年展望
2022 年，财通证券资管将继续夯实资管业务能力建设，提升投资能力，完善产品和销售布局，
着重在以下三方面开展工作：一是继续打磨投研能力，着重培育长期业绩，持续完善产品布局；
二是不断优化市场销售体系，提高公司品牌知名度，并坚持推进“深耕浙江”战略，挖掘并服务浙
江本土客户需求；三是以数字化转型为主线全面提升核心竞争力，优化业务流程，赋能业务发展。
（四）证券投资业务
市场环境
2021 年，全球经济在波动中延续复苏势头，但叠加全球疫情反复冲击、供给约束导致的“类
滞胀”、总体偏紧的货币政策等内外部宏观环境变化的影响，资本市场呈现出增长乏力、结构分化
的局面。A 股大盘全年呈现高位震荡、快速轮动的态势。
经营举措及业绩
报告期内，在权益投资方面，公司持续推进投研团队和投研体系建设，不断挖掘重点行业和
核心资产的投资机会，并对自营去方向性投资策略开展研究。截至报告期末，股票自营业务投资
收益率均高于上证指数、深圳成指涨幅。
在固定收益投资方面，公司坚持稳中选优的策略，加强信用评估、投资研究和资金保障工作；
继续推进大类资产配置投资与研究，积极推进新产品、新结构、新模式的应用，持续扩大衍生品
投资。报告期内，公司自营债券业务荣获中央国债登记结算有限责任公司 2020 年度“债券业务进
步奖”。此外，公司于年内完成了金融衍生部的筹建工作，推出了如“收益互换+网下打新”、 “收
益互换+存量盘活”等创新业务产品。
2021 年公司投资管理部和固定收益部自营业务规模情况如下表所示：
项目 2019 年度 2020 年度 2021 年度
股票（亿元） 10.37 17.74 9.81
固定收益类（亿元） 94.99 224.14 324.65
数据来源：公司内部统计，2021 年
2022 年展望
2022 年，伴随经济逐步复苏，流动性预计相应收缩，但市场中景气度超预期的赛道及其中的
优秀公司仍有投资机会，公司证券投资业务将主要进行确定性投资，并做好下行风险控制。权益
投资方面，将保持主动权益类投资业务规模稳重提升，探索开展投资稳定性研究；固定收益方面，
将继续加大对大类资产配置的研究和量化策略的研发，完善投研体系，搭建数智化投研平台；金
融衍生品方面，将对内全面铺开衍生品业务在分支机构的推广工作，对外重点开拓私募基金等产
品类客户和场外衍生品同业等机构客户，同时尝试开发资本中介业务和量化投资业务，通过“收益
互换+”等创新业务模式打造重要盈利增长点。
（五）证券信用业务
1、融资融券
市场环境
2021 年，融资融券业务整体发展较为平稳。截至 2021 年末，全市场融资融券余额 18,321 亿
元，同比增长 13.16%，其中融资余额 17,120 亿元，同比增长 15.52%；融券余额 1201 亿元，同比
减少 12.29%；两融余额占 A 股流通市值比重 2.44%，较上年末降低 0.08 个百分点（数据来自中
国证券金融公司，2021）。
经营举措及业绩
报告期内，公司持续推动信用业务数字化改革，定制个性化利率政策和营销活动，积极进行
两融业务推广；进一步加强业务风险管理，建立大客户尽调指引，设立全场景担保品风险评估模
型。截至报告期末，公司两融日均规模同比增长 18%；两融业务收入 12.75 亿元，同比上升 18%，
创历史新高。
2021 年末公司融资融券业务规模情况如下表所示：
项目 2020 年度 2021 年度
融出资金余额（亿元） 198.96 199.33
融出证券余额（亿元） 13.55 2.35
期末维持担保比例 257.01% 293.55%
数据来源：公司内部统计，2021
2022 年展望
2022 年，公司融资融券业务将继续把握市场主流的发展趋势，优化两融业务的交易模式，着
重在以下三方面开展工作：一是灵活运用不同的交易策略、交易结构用于服务机构、高净值客户
群体的个性化需求，提高创新成果转化的成效；二是建立统一的客户信用评价体系，加强标的证
券和担保证券的评估模型建设，进一步完善信用管理；三是打造智能化、全方位业务风控系统，
建立对高集中度担保券和大额融资融券客户动态持续管理机制，优化预警及风险处置机制和操作
流程。
2、股票质押
市场环境
2021 年，股票质押式回购业务面临的违约风险得到边际改善，但在“压规模+控风险”的监管
导向下，规模持续收缩。2021 年末，场内股票质押融出资金为 2,270 亿元，同比下降 30.39%；股
票质押回购利息收入 162 亿元，同比下降 10.68%（数据来自中证协，2021）。
经营举措及业绩
报告期内，股票质押业务坚持贯彻执行公司“深耕浙江”战略，围绕“稳规模、提品质”有
序开展，持续优化资产结构和业务结构，期间与多家股份制银行及其理财子建立了渠道合作关系。
截至报告期末，股票质押业务余额为 46.14 亿元，平均履约保障比例为 319%，其中自有资金的出
资规模为 18.84 亿元（监管报表口径）。
2022 年展望
2022 年，公司将在确保风险可测、可控、可承受的前提下，稳健、审慎开展股票质押业务，
注重稳规模、提品质。还将加强自身投研能力，加大对上市公司的风险识别，并通过结构调整，
进一步提升股票质押业务的资产质量。
（六）期货业务
市场环境
2021 年，中国期货市场蓬勃发展，期货期权品种持续丰富，衍生品体系日益完善，市场成交
量创历史新高，连续三年实现正增长。中期协发布数据显示，以单边计算，全国期货市场全年成
交量为 75.14 亿手，同比增长 22.13%和，成交额 581.2 万亿元，同比增长 32.84%；全行业客户权
益为 11,847 亿元，较上年同期增长 43.65%（数据来自 Wind，2021）。
经营举措及业绩
报告期内，公司通过参股公司永安期货股份有限公司（下称“永安期货”）开展期货业务。2021
年，永安期货实现主板上市，发行股票 1.45 亿股，募集资金 26 亿元。公司坚持价值导向，全年
实现营业收入 378.42 亿元、归属于母公司股东的净利润 13.07 亿元，创经营业绩新高。公司坚持
合法合规，守住风控底线，分类监管再次获得期货行业 AA 最高评级。与此同时，公司肩负行业
使命服务实体经济，聚焦模式创新，累计服务实体企业过万家；落地数智战略开辟发展新路径，
推进业务数字化、投研一体化、运营精细化、营销网络化、合规智能化等 5 方面转型；坚持研究
创造价值，升级研究数据库、策略流水线、品种评级等功能，运行机制实现流程化、常态化，为
公司拓展投研能力夯实基础。
2021 年期货经纪业务指标情况：
项 目 2019 年度 2020 年度 2021 年度
成交金额（万亿元） 12.65 15.06 18.55
成交手数（亿手） 1.92 2.29 2.5
客户权益规模（亿元） 250.71 307.36 433.72
2022 年展望
2022 年，永安期货将站在主板上市新起点上，不断做大业务规模、做厚经营利润、提升协同
效能、巩固行业地位，以 “大宗商品投行、大类资产配置专家、产融资源整合者”为战略目标，通
过“五个永安”战略路径，打造行业领先、独具特色的衍生品投行。公司将着重在以下三方面开展
工作：一是提高产品创设能力、资金承载能力，布局未来 3-4 年产生盈利的业务，巩固公司行业
领军地位；二是提升公司各方面治理能力，对内加强内部控制、提升治理水平，对外完善信息披
露、舆情管理和宣传工作，树立公司资本市场优质形象；三是持续推进协同工作，基于前期合作
经验，探索在财富管理业务、场外衍生品业务等方面新的合作模式。
（七）境外证券业务
市场环境
2021 年，受香港提高印花税、监管新规等多重冲击，港股表现欠佳。截至 2021 年末，恒生
指数下跌 14.08%，全年新股上市 98 只，同比减少 33.36%，整体募资额 3,313.4 亿港元，同比下
降 17.19%（数据来自 HKEX Fact Book 2021）。
经营举措及业绩
报告期内，公司通过全资境外子公司财通证券（香港）有限公司（下称“财通香港”）开展境
外证券业务。财通香港有效应对香港社会全年的新冠疫情，以及全球市场出现的剧烈波动等内外
部影响因素，持续加强团队建设，全力开展数字化转型工作，保持了经营业绩的总体稳定。从具
体业务板块看，经纪业务板块和去年基本持平，资产管理业务在管理规模和管理费收入上有增长，
投行业务基本持平，投资业务实现增长，跨境业务实现突破，与境内客户合作在港设立基金 5 只，
完成两单 QFII 项目落地。
2022 年展望
2022 年，财通香港将以合规风控为重点，精细化内部管理水平；同时，积极对接渠道和客户，
重点开发高净值个人、家族办公室、金融机构客户，巩固经纪、融资和投资业务的现有基础；提
升资管和投行业务建设，主动管理业务优先发展固定收益投资优势，投行业务加强跨境融资安排，
在跟投及对外合作基础上逐步强化自身能力。
（八）基金业务
市场环境
2021 年，A 股市场窄幅震荡上行，公募基金新发热度也随市场情绪波动，但总体保持了较高
水平，财富效应显著，行业持续升温。截至 2021 年末，公募基金资产管理规模 25.56 万亿元，同
比增长 28.51%；公募基金数量 9,288 只，同比增长 17.38%；其中非货币基金规模 16.09 万亿元，
同比增长 35.94%（数据来自中国证券投资基金业协会，2021 年）。2021 年 6 月，首批 9 只公募
REITs 基金成功上市，成为资本市场创新改革的又一里程碑，也为公募基金行业扩展能力边界打
开了空间。
经营举措及业绩
报告期内，公司通过参股公司财通基金开展基金管理业务。财通基金继续巩固定增业务优势，
扎实推进财富管理转型，加大创新业务发展，推出定增量化对冲产品；落实数字化赋能，稳步推
进投研、营销和后台服务数字化进程；投研团队和体系建设有序开展，经营业绩稳中有升。截至
报告期末，财通基金总资产管理规模为 1,024.02 亿元，较年初增长 39.90%。公募基金管理规模
549.36 亿元，非货公募管理规模 442.95 亿元；专户产品管理规模 474.66 亿元。2021 年，财通基
金实现营业收入 6.21 亿元，净利润 1.63 亿元，同比增长 27.97%。
财通基金 2021 年基金业务经营情况如下表所示：
2020 年度 2021 年度
项目
公募 专户 公募 专户
管理规模（亿元） 375.70 356.28 549.36 474.66
数据来源：公司内部统计，2021 年
2022 年展望
2022 年，财通基金将紧跟资管行业监管趋势，把握基金行业发展新机遇，基于自身资源禀赋，
进一步发挥专业特色能力，加快产品创新，为中国居民资产配置时代的到来提供优质的产品与服
务。财通基金将着重在以下三方面开展工作：一是深化“数智基金”，加强研销过程化管理，推动
定增管家、易驱动平台、产品中心、投研支持平台、企业微信“数字化营销支持平台”等项目建设。
二是依托“拳头产品”创新，服务集团财富转型。在主动权益业务上，完善不同风格产品线；在固
收业务上，拓展固收+、短债、机构委外业务；在量化业务上，拓展优势产品规模，加强传统量
化产品布局；在资产配置业务上，战略布局 FOF、养老、基金投顾业务。三是搭建顺应发展趋势
的渠道网络，重点推进银行渠道、集团战略级客户，挖掘更多面的互联网渠道合作。
（九）另类投资业务
市场环境
2021 年，我国股权投资市场整体表现活跃，投资金额为 1.42 万亿元，同比增长 60.4%；退出
案例数共 4,532 笔，同比上升 18.0%，被投企业 IPO 占比接近 7 成，注册制改革持续推进和北交
所开市是拉动中国股权投资市场退出案例数增加的主要原因。（数据来自清科研究中心，2021）。
经营举措及业绩
报告期内，公司通过全资子公司财通创新开展另类投资业务。财通创新积极推进“深耕浙江”
战略，聚焦特色行业中的科技创新型企业，主动与集团各个板块开展业务协同，坚持以数字化转
型为主线，推动各项工作有序开展。报告期内，完成投资项目 12 个，投资金额合计 5.8 亿元。截
至报告期末，累计投资股权投资项目 38 个，投资金额合计 40.8 亿元，其中，累计实现 6 个项目
IPO 上市，4 个项目已完成退出。
2022 年展望
2022 年，财通创新将在保持原有稳健风格的基础上进一步提升投资能力，不断巩固并拓展项
目来源与渠道，深挖行业与产业链，扩大投资规模，提高投资组合收益率；进一步深化“投资+研
究”协作机制，推动资源整合与产出效益提升；进一步深化数字化转型，积极融入集团数字化生态
布局，主动对接母子公司数字化风险防控体系，加快公司治理效能聚升。
（十）私募股权投资基金业务
市场环境
2021 年，我国股权投资市场新募集资金总规模达到 2.21 万亿元，同比上涨 84.5%，新募基金
数量同比上涨 100.7%。（数据来自清科研究中心，2021 年）。
经营举措及业绩
报告期内，公司通过全资子公司财通资本开展私募股权投资基金业务。财通资本明确“一主
两翼三引擎”战略思路，找准综合金融服务切入口定位，着力扩大政府产业基金服务覆盖度；深
抓行业研究，聚焦战略新兴产业，开展特色化股权投资业务；紧抓数字化建设主线，系统架构数
智资本平台。截至报告期末，财通资本全年累计产业基金认缴管理规模 190.50 亿元；私募股权基
金实缴管理规模 22.57 亿元，聚焦半导体、医疗健康等重点行业投资机会。
2022 年展望
2022 年，财通资本将以推动组织变革为基础，以专业能力提升为核心，以数字化建设为主线，
以两大业务创新为突破口，以综合金融服务为载体，着重在以下三方面开展工作：一是创新产业
基金管理模式，打造“基金管理+产业招商”示范点，提升专业管家品牌知名度；二是创新股权基金
募投模式，优化内部协同机制，形成特色打法；三是加快建设数智资本平台，打造“财管家”基金
管理工具，满足地方平台基金管理需求。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本年比上年
2021年 2020年 2019年
增减(%)
总资产 110,424,746,167.57 96,658,845,911.30 14.24 64,992,113,227.17
归属于上市公司股
25,205,013,524.17 23,447,794,571.04 7.49 21,339,452,695.47
东的净资产
营业收入 6,407,610,366.67 6,528,040,616.43 -1.84 4,952,243,604.81
归属于上市公司股
2,566,175,327.88 2,291,596,618.30 11.98 1,873,062,523.33
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 2,521,688,522.18 2,302,327,862.59 9.53 1,856,366,829.37
损益的净利润
经营活动产生的现
2,931,208,552.22 -4,188,642,382.36 不适用 6,665,569,904.07
金流量净额
加权平均净资产收 增加0.15个百
10.68 10.53 9.28
益率（%） 分点
基本每股收益（元
0.71 0.63 12.70 0.52
／股）
稀释每股收益（元
0.68 0.63 7.94 0.52
／股）
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 1,330,946,116.11 1,856,116,986.06 1,420,858,870.25 1,799,688,394.25
归属于上市公司股东的净利润 446,787,224.88 598,599,315.09 548,523,528.32 972,265,259.59
归属于上市公司股东的扣除非
439,179,606.18 591,973,494.31 508,638,855.31 981,896,566.38
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 2,936,781,419.19 -143,336,502.37 486,130,580.02 -348,366,944.62
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特
别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
截至报告期末普通股股东总数（户） 159,016
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 154,577
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
前 10 名股东持股情况
持有 质押、标记或冻结
有限 情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 售条 股东
比例(%)
（全称） 减 量 件的 股份 性质
数量
股份 状态
数量
浙江省金融控股有限公司 0 1,041,769,700 29.03 无 0 国有法人
浙江省财务开发有限责任公司 0 115,752,189 3.23 无 0 国有法人
台州市金融投资集团有限公司 -16,978,000 89,351,439 2.49 无 0 国有法人
境内非国
景宁跃泰科技有限公司 -800 79,149,100 2.21 无 0
有法人
境内非国
维科控股集团股份有限公司 0 62,600,000 1.74 无 0
有法人
香港中央结算有限公司 -3,294,127 55,348,322 1.54 无 0 境外法人
境内非国
莱恩达集团有限公司 7,862,700 48,648,591 1.36 无 0
有法人
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 -5,307,883 48,352,627 1.35 无 0 其他
开放式指数证券投资基金
境内非国
回音必集团有限公司 0 37,406,583 1.04 质押 37,406,583
有法人
境内非国
浙江春晖集团有限公司 0 34,900,000 0.97 质押 25,100,000
有法人
上述股东关联关系或一致行动的说明 浙江省金融控股有限公司和浙江省财务开发有限责任公司均由浙
江省财政厅控制，两者为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:元 币种:人民币
债券名称 简称 代码 到期日 债券余额 利率（%）
财 通证券股 份有
限公司 2019 年第 2022 年 1 月 11
19 财通 C1 151073 3,000,000,000 4.40
一期次级债券（品 日
种一）
财 通证券股 份有
2022 年 4 月 8
限公司 2019 年第 19 财通 C3 151337 2,000,000,000 4.25
日
二期次级债券
财 通证券股 份有
限公司 2021 年非 2022 年 5 月 10
21 财通 F1 178285 2,500,000,000 3.33
公 开发行公 司债 日
券(第一期)
财 通证券股 份有
2023 年 3 月 24
限公司 2020 年第 20 财通 C1 166362 3,000,000,000 3.55
日
一期次级债券
财 通证券股 份有
限 公司公开 发行 2023 年 4 月 22
20 财通 01 163455 2,500,000,000 2.59
2020 年第一期公 日
司债券(品种一)
财 通证券股 份有
限 公司公开 发行 2025 年 4 月 22
20 财通 02 163456 1,000,000,000 3.25
2020 年第一期公 日
司债券(品种二)
财 通证券股 份有
限公司 2020 年非 2023 年 6 月 16
20 财通 F1 166973 2,000,000,000 3.40
公 开发行公 司债 日
券(第一期)
财 通证券股 份有
2023 年 8 月 14
限公司 2020 年第 20 财通 C2 167435 2,000,000,000 4.09
日
二期次级债券
财 通证券股 份有
2023 年 10 月
限公司 2020 年第 20 财通 C3 167887 1,500,000,000 4.20
22 日
三期次级债券
财 通证券股 份有
2024 年 3 月 19
限 公司公开 发行 21 财通 C1 175868 1,000,000,000 4.09
日
2021 年第一期次
级债券（面向专业
投资者）
财 通证券股 份有
限 公司公开 发行
2024 年 8 月 20
2021 年第二期次 21 财通 C2 188485 1,500,000,000 3.26
日
级债券（面向专业
投资者）
财 通证券股 份有
限 公司公开 发行
2024 年 10 月
2021 年第一期公 21 财通 G1 188839 1,700,000,000 3.34
15 日
司债券（面向专业
投资者）
财 通证券股 份有
限 公司公开 发行
2022 年 12 月
2021 年第二期公 21 财通 G2 185104 2,000,000,000 2.72
16 日
司债券（面向专业
投资者）
财 通证券股 份有
限 公司公开 发行
2025 年 2 月 16
2022 年第一期公 22 财通 G1 185341 2,000,000,000 3.00
日
司债券（面向专业
投资者）
财 通证券股 份有
限 公司公开 发行
2025 年 3 月 25
2022 年第一期次 22 财通 C1 185589 950,000,000 3.48
日
级债券（面向专业
投资者）
报告期内债券的付息兑付情况
债券名称 付息兑付情况的说明
财通证券股份有限公司 2016 年永
已于 2021 年 02 月 26 日按期足额兑付本金及最后一期利息
续次级债券（第一期）
财通证券股份有限公司 2018 年第
已于 2021 年 08 月 23 日按期足额兑付本金及最后一期利息
三期次级债券
财通证券股份有限公司 2019 年第
已于 2021 年 01 月 11 日按期足额兑付当期利息
一期次级债券（品种一）
财通证券股份有限公司 2020 年第
已于 2021 年 03 月 24 日按期足额兑付当期利息
一期次级债券
财通证券股份有限公司 2019 年第
已于 2021 年 04 月 08 日按期足额兑付当期利息
二期次级债券
财通证券股份有限公司公开发行
已于 2021 年 04 月 22 日按期足额兑付当期利息
2020 年第一期公司债券(品种一)
财通证券股份有限公司公开发行 已于 2021 年 04 月 22 日按期足额兑付当期利息
2020 年第一期公司债券(品种二)
财通证券股份有限公司 2020 年非
已于 2021 年 06 月 16 日按期足额兑付当期利息
公开发行公司债券(第一期)
财通证券股份有限公司 2020 年第
已于 2021 年 08 月 16 日按期足额兑付当期利息
二期次级债券
财通证券股份有限公司 2020 年第
已于 2021 年 10 月 22 日按期足额兑付当期利息
三期次级债券
2020 年财通证券股份有限公司可
已于 2021 年 12 月 10 日按期足额兑付当期利息
转换公司债券
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
主要指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减（%）
资产负债率（%） 72.25 70.24 2.01
扣除非经常性损益后净利润 2,521,688,522.18 2,302,327,862.59 9.53
EBITDA 全部债务比 0.0855 0.0837 0.18
利息保障倍数 2.79 3.21 -13.12
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对
公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产为 1,104.25 亿元，较上年末增长 14.24%；归属于上市公司
股东的所有者权益为 252.05 亿元，较上年末增长 7.49%；营业收入为 64.08 亿元，同比下降 1.84%；
利润总额为 30.29 亿元，同比增长 9.41%；归属于上市公司股东的净利润 25.66 亿元，同比增长
11.98%。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终
止上市情形的原因。
□适用 √不适用
财通证券股份有限公司
董事长：
董事会批准报送日期：2022 年 4 月 27 日
