2022 年第一季度报告
证券代码：601108 证券简称：财通证券
财通证券股份有限公司
2022 年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期增
项目 本报告期
减变动幅度(%)
营业收入 651,121,715.21 -51.08
归属于上市公司股东的净利润 157,132,708.29 -64.83
归属于上市公司股东的扣除非经
144,905,654.35 -67.01
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 2,193,281,648.85 -25.32
基本每股收益（元/股） 0.04 -66.67
稀释每股收益（元/股） 0.04 -66.67
加权平均净资产收益率（%） 0.62 减少 1.23 个百分点
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本报告期末
比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅
度(%)
总资产 108,045,873,996.48 110,424,746,167.57 -2.15
归属于上市公司股东
25,366,165,684.06 25,205,013,524.17 0.64
的所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 73,567.85 主要是固定资产处置收益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
14,367,833.20 主要是政府补助
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
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负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
1,485,400.00 主要是坏账转回
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
-117,852.48 主要是对外捐赠
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
减：所得税影响额 3,581,894.63
少数股东权益影响额（税后）
合计 12,227,053.94
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
主要系投资收益、公允价值变动
营业收入 -51.08 损益和投资银行业务手续费净收
入减少
归属于上市公司股东的
-64.83 主要系营业收入减少
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 -67.01 主要系营业收入减少
利润
主要系归属于上市公司股东的净
基本每股收益（元/股） -66.67
利润减少
主要系归属于上市公司股东的净
稀释每股收益（元/股） -66.67
利润减少
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主要报表科目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币
增减幅
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 变动原因
度（%）
衍生金融资产 78,208,933.15 285,814,179.45 -72.64 主要系场外期权减少
主要系证券清算款影
应收款项 2,946,650,304.45 866,517,066.31 240.06
响
主要系应收衍生品保
其他资产 966,450,878.55 713,858,984.18 35.38
证金增加
主要系应付短期融资
应付短期融资款 4,354,497,270.76 7,652,211,471.26 -43.09
券减少
主要系银行金融机构
拆入资金 860,147,472.22 400,134,444.45 114.96
拆入增加
主要系收益互换业务
衍生金融负债 39,158,339.56 163,929,279.29 -76.11
变动
主要系应交个人所得
应交税费 292,016,220.30 641,200,867.23 -54.46
税和企业所得税减少
主要系证券清算款影
应付款项 53,218,152.37 1,035,597,594.53 -94.86
响
主要系金融资产浮盈
递延所得税负债 48,322,869.64 97,069,765.25 -50.22
减少
增减幅
项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月 变动原因
度（%）
主要系交易性金融资
投资收益 280,455,666.58 540,776,148.32 -48.14
产投资收益减少
其他收益 14,367,833.20 9,960,023.71 44.26 主要系政府补助增加
主要系交易性金融资
公允价值变动收益 -557,337,385.91 -283,769,853.84 不适用
产公允价值变动
主要系收入下降费用
业务及管理费 557,951,871.63 814,475,089.75 -31.50
相应下降
主要系资本中介业务
信用减值损失 -51,388,644.61 -15,317,065.67 不适用
资产减值损失转回
主要系其他零星收入
营业外收入 124,279.37 77,837.94 59.66
增加
主要系其他零星支出
营业外支出 173,171.39 449,162.56 -61.45
减少
主要系应纳税所得额
所得税费用 -20,437,536.52 75,172,297.69 不适用
下降
增减幅
项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月 变动原因
度（%）
投资活动产生的现 主要系取得投资收益
-39,679,882.66 -13,322,306.47 不适用
金流量净额 收到的现金减少
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筹资活动产生的现 主要系取得借款收到
-3,765,104,736.10 -2,336,026,962.29 不适用
金流量净额 的现金减少
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 154,577 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结
持股 持有有限 情况
股东名称 股东性质 持股数量 比例 售条件股
(%) 份数量 股份
数量
状态
浙江省金融控股有限公司 国有法人 1,041,769,700 29.03 0 无
浙江省财务开发有限责任公
国有法人 115,752,189 3.23 0 无
司
台州市金融投资集团有限公
国有法人 106,329,439 2.96 0 无
司
境内非国
景宁跃泰科技有限公司 79,149,000 2.21 0 无
有法人
境内非国
维科控股集团股份有限公司 62,600,000 1.74 0 无
有法人
香港中央结算有限公司 境外法人 53,171,607 1.48 0 无
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
其他 49,975,027 1.39 0 无
易型开放式指数证券投资基
金
境内非国
莱恩达集团有限公司 48,888,591 1.36 0 无
有法人
中国建设银行股份有限公司
－华宝中证全指证券公司交
其他 37,440,452 1.04 0 无
易型开放式指数证券投资基
金
境内非国 37,406,58
回音必集团有限公司 37,406,583 1.04 0 质押
有法人 3
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
浙江省金融控股有限公司 1,041,769,700 人民币普通股 1,041,769,700
浙江省财务开发有限责任公司 115,752,189 人民币普通股 115,752,189
台州市金融投资集团有限公司 106,329,439 人民币普通股 106,329,439
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景宁跃泰科技有限公司 79,149,000 人民币普通股 79,149,000
维科控股集团股份有限公司 62,600,000 人民币普通股 62,600,000
香港中央结算有限公司 53,171,607 人民币普通股 53,171,607
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 49,975,027 人民币普通股 49,975,027
开放式指数证券投资基金
莱恩达集团有限公司 48,888,591 人民币普通股 48,888,591
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型 37,440,452 人民币普通股 37,440,452
开放式指数证券投资基金
回音必集团有限公司 37,406,583 人民币普通股 37,406,583
上述股东关联关系或一致行动 浙江省金融控股有限公司和浙江省财务开发有限责任公司均由浙江
的说明 省财政厅控制，两者为一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无限售
股东参与融资融券及转融通业 不适用
务情况说明（如有）
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022 年 3 月 31 日
编制单位:财通证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 21,964,298,476.85 22,808,134,890.24
其中：客户资金存款 16,131,925,367.30 16,380,845,035.38
结算备付金 4,869,263,277.51 5,663,349,088.13
其中：客户备付金 3,661,351,880.06 4,359,897,810.89
贵金属
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2022 年第一季度报告
拆出资金
融出资金 18,428,507,622.92 19,967,939,501.82
衍生金融资产 78,208,933.15 285,814,179.45
存出保证金 237,428,279.18 289,612,199.82
应收款项 2,946,650,304.45 866,517,066.31
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 2,615,315,381.40 2,381,710,751.97
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 30,792,352,267.51 32,154,578,620.24
债权投资 7,036,016,948.29 6,997,236,364.91
其他债权投资 7,951,459,318.65 8,403,884,691.99
其他权益工具投资 132,755,501.02 132,755,501.02
长期股权投资 8,059,162,797.10 7,863,415,361.49
投资性房地产 19,477,616.35 19,736,734.71
固定资产 302,077,367.18 318,825,686.07
在建工程 185,583.57 185,583.57
使用权资产 621,243,880.10 644,379,617.10
无形资产 351,636,579.02 368,434,509.33
商誉
递延所得税资产 673,382,983.68 544,376,835.22
其他资产 966,450,878.55 713,858,984.18
资产总计 108,045,873,996.48 110,424,746,167.57
负债：
短期借款 193,900,755.72 240,452,463.90
应付短期融资款 4,354,497,270.76 7,652,211,471.26
拆入资金 860,147,472.22 400,134,444.45
交易性金融负债 22,198,710.62 23,487,897.03
衍生金融负债 39,158,339.56 163,929,279.29
卖出回购金融资产款 20,979,728,974.24 21,127,194,519.52
代理买卖证券款 22,058,482,857.13 19,551,799,224.98
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,113,103,427.58 2,422,909,237.24
应交税费 292,016,220.30 641,200,867.23
应付款项 53,218,152.37 1,035,597,594.53
合同负债 36,444,891.51 34,545,350.63
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 30,150,909,432.12 30,233,438,847.49
其中：优先股
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2022 年第一季度报告
永续债
租赁负债 603,618,986.28 622,339,738.34
递延收益
递延所得税负债 48,322,869.64 97,069,765.25
其他负债 861,648,059.72 961,150,012.23
负债合计 82,667,396,419.77 85,207,460,713.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,589,016,653.00 3,589,014,753.00
其他权益工具 488,092,910.75 488,096,122.07
其中：优先股
永续债
资本公积 8,683,816,899.45 8,683,792,214.95
减：库存股
其他综合收益 74,550,446.01 70,554,367.59
盈余公积 1,256,244,499.61 1,256,244,499.61
一般风险准备 3,748,177,544.49 3,731,956,757.56
未分配利润 7,526,266,730.75 7,385,354,809.39
归属于母公司所有者权益（或股
25,366,165,684.06 25,205,013,524.17
东权益）合计
少数股东权益 12,311,892.65 12,271,930.03
所有者权益（或股东权益）合
25,378,477,576.71 25,217,285,454.20
计
负债和所有者权益（或股东权
108,045,873,996.48 110,424,746,167.57
益）总计
公司负责人：黄伟建（代） 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：周瀛
合并利润表
2022 年 1—3 月
编制单位：财通证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年第一季度 2021 年第一季度
一、营业总收入 651,121,715.21 1,330,946,116.11
利息净收入 158,073,666.92 210,619,038.22
其中：利息收入 607,035,218.86 648,765,155.36
利息支出 448,961,551.94 438,146,117.14
手续费及佣金净收入 753,811,378.63 851,514,836.97
其中：经纪业务手续费净收入 320,755,067.71 313,289,482.38
投资银行业务手续费净收
75,754,925.02 196,102,382.73
入
资产管理业务手续费净收
350,674,774.66 335,837,335.83
入
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2022 年第一季度报告
投资收益（损失以“-”号填
280,455,666.58 540,776,148.32
列）
其中：对联营企业和合营企业的
174,447,435.61 175,972,811.75
投资收益
以摊余成本计量的金融资
产终止确认产生的收益（损失以
“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
其他收益 14,367,833.20 9,960,023.71
公允价值变动收益（损失以
-557,337,385.91 -283,769,853.84
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
567,927.97 701,468.30
列）
其他业务收入 1,182,627.82 1,144,454.43
资产处置收益（损失以“－”号
填列）
二、营业总支出 514,337,688.80 808,559,713.45
税金及附加 7,371,692.28 8,940,089.64
业务及管理费 557,951,871.63 814,475,089.75
信用减值损失 -51,388,644.61 -15,317,065.67
其他资产减值损失
其他业务成本 402,769.50 461,599.73
三、营业利润（亏损以“-”号填
136,784,026.41 522,386,402.66
列）
加：营业外收入 124,279.37 77,837.94
减：营业外支出 173,171.39 449,162.56
四、利润总额（亏损总额以“-”
136,735,134.39 522,015,078.04
号填列）
减：所得税费用 -20,437,536.52 75,172,297.69
五、净利润（净亏损以“－”号填
157,172,670.91 446,842,780.35
列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
157,172,670.91 446,842,780.35
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
157,132,708.29 446,787,224.88
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以
39,962.62 55,555.47
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 3,996,078.42 4,204,447.34
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2022 年第一季度报告
归属母公司所有者的其他综合收
3,996,078.42 4,204,447.34
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综
3,996,078.42 4,204,447.34
合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 8,825,935.65 2,004,261.92
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 -889,318.90 -327,904.79
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -3,940,538.33 2,528,090.21
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 161,168,749.33 451,047,227.69
归属于母公司所有者的综合收益
161,128,786.71 450,991,672.22
总额
归属于少数股东的综合收益总额 39,962.62 55,555.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.04 0.12
（二）稀释每股收益(元/股) 0.04 0.12
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：黄伟建（代） 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：周瀛
合并现金流量表
2022 年 1—3 月
编制单位：财通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022年第一季度 2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
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2022 年第一季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加
额
为交易目的而持有的金融资产净
1,228,009,338.15 894,394,442.19
减少额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,784,622,518.56 1,668,910,285.61
拆入资金净增加额 460,000,000.00
回购业务资金净增加额 869,446,303.76
融出资金净减少额 1,574,068,012.40 889,972,636.91
代理买卖证券收到的现金净额 1,547,476,687.14
收到其他与经营活动有关的现金 577,189,088.82 1,068,291,788.69
经营活动现金流入小计 5,623,888,957.93 6,938,492,144.30
为交易目的而持有的金融资产净
增加额
拆出资金净增加额
回购业务资金净减少额 417,470,892.58
返售业务资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 1,079,752,690.36
支付利息、手续费及佣金的现金 314,102,028.00 284,799,559.91
支付给职工及为职工支付的现金 663,386,928.64 633,417,679.81
支付的各项税费 385,046,575.72 261,196,719.87
支付其他与经营活动有关的现金 570,848,193.78 2,822,296,765.52
经营活动现金流出小计 3,430,607,309.08 4,001,710,725.11
经营活动产生的现金流量净
2,193,281,648.85 2,936,781,419.19
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,720,000.00
取得投资收益收到的现金 52,721,739.00
处置固定资产、无形资产和其他
246,224.47 118,237.93
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 246,224.47 55,559,976.93
投资支付的现金 21,300,000.00 32,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
18,626,107.13 36,382,283.40
长期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 39,926,107.13 68,882,283.40
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2022 年第一季度报告
投资活动产生的现金流量净
-39,679,882.66 -13,322,306.47
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 40,550,000.00 1,835,774,400.00
发行债券收到的现金 6,369,753,158.40 6,317,940,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,410,303,158.40 8,153,714,400.00
偿还债务支付的现金 9,790,746,369.72 10,110,774,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付
335,163,709.45 335,551,446.44
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 49,497,815.33 43,415,515.85
筹资活动现金流出小计 10,175,407,894.50 10,489,741,362.29
筹资活动产生的现金流量净
-3,765,104,736.10 -2,336,026,962.29
额
四、汇率变动对现金及现金等价物
-3,940,538.33 2,528,090.21
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,615,443,508.24 589,960,240.64
加：期初现金及现金等价物余额 27,692,815,391.62 23,801,688,159.44
六、期末现金及现金等价物余额 26,077,371,883.38 24,391,648,400.08
公司负责人：黄伟建（代） 主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：周瀛
2022 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日
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