中信建投证券股份有限公司
关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“常熟银行”或“上市公
司”）首次公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关规定，对常熟银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市
流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、常熟银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1660 号）核准，常熟银行首次公
开发行人民币普通股（A 股）222,272,797 股，并于 2016 年 9 月 30 日在上海证
券交易所挂牌上市。首次公开发行完成后，常熟银行总股本为 2,222,727,969 股，
其中限售股 2,000,455,172 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 5 名股东持有的
限售股合计 3,028,768 股，将于 2017 年 10 月 30 日起上市流通。
二、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
本次申请上市的限售股持有人中，高波等 5 名股东系自公司首次公开发行股
票申请被中国证监会受理后新增的股东。高波等 5 名股东承诺：自本人所持常熟
银行股份登记在股东名册之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的常熟银行股份，也不由常熟银行收购上述股份。
本次申请上市的股份于 2014 年 10 月登记在常熟银行股东名册，其股份登记
在册已达 36 个月。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响
本次限售股上市流通的情况。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上
述各项承诺，2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资
金的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次限售股上市流通数量为 3,028,768 股；
本次限售股上市流通日期为 2017 年 10 月 30 日。
限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售股数量
股东名称
号 量（股） 司总股本比例 （股） (股)
1 周正民 1,267,071 0.057% 1,267,071 0
2 王治球 815,766 0.037% 815,766 0
3 吴群星 556,431 0.025% 556,431 0
4 陆培明 222,571 0.010% 222,571 0
5 高波 538,166 0.024% 166,929 37,1237
合计 3,400,005 0.153% 3,028,768 37,1237
注：高波合计持有本行股份 538,166 股，其中 166,929 股于本次解除限售，
其余 371,237 股于 2014 年 12 月登记在本行股东名册，继续处于限售状态。
四、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 22,227,280 0 22,227,280
2、国有法人持有股份 158,077,907 0 158,077,907
有限售条件的流通股份 3、其他境内法人持有股份 751,821,928 0 751,821,928
4、境内自然人持有股份 303,282,142 -3,028,768 300,253,374
有限售条件的流通股份合计 1,235,409,257 -3,028,768 1,232,380,489
A股 987,318,712 3,028,768 990,347,480
无限售条件的流通股份
无限售条件的流通股份合计 987,318,712 3,028,768 990,347,480
股份总额 2,222,727,969 0 2,222,727,969
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：常熟银行本次限售股份上市流通符合《上海证
券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售
股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意
见出具之日，常熟银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对常熟银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
