江苏常熟农村商业银行股份有限公司
                              监事会议事规则

       第一条    宗旨
    为进一步规范江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）监
事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善本行
法人治理结构，根据中华人民共和国《公司法》《证券法》,银保监会《银行保
险机构公司治理准则》、证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票
上市规则》及本行章程等有关规定，制订本规则。
       第二条    监事会办公室
    监事会下设监事会办公室，处理监事会日常事务。
       第三条    监事会会议
    监事会会议分为定期会议和临时会议，监事会定期会议每季度至少召开一
次。
       第四条    定期会议的提案
    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集
会议提案，并至少用两天的时间向本行员工征求意见。在征集提案和征求意见时，
监事会办公室应当说明监事会重在对本行规范运作和董事、高级管理人员职务行
为的监督而非本行经营管理的决策。
       第五条    临时会议
    出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、本行章程、本行股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给本行造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
    （四）本行、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）本行、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海
证券交易所公开谴责时；

                                    1
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）监事会提起罢免的独立董事提出进行陈述和辩解申请时（监事会应在
收到申请之日起 3 日内召开）；
    （八）本行章程规定的其他情形。
       第六条   临时会议的提议程序
    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事长
提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事长收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应
当发出召开监事会临时会议的通知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
       第七条   会议的召集和主持
    监事会会议由监事长召集和主持；监事长不能履行职务或者不履行职务的，
由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
       第八条   会议通知
    召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前 10 日和 5 日
将盖有监事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者
其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记
录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
       第九条   会议通知的内容
    书面会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）会议日期和地点；
    （二）会议期限；


                                     2
    （三）事由及议题；
    （四）发出通知的日期。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）（二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开监事会临时会议的说明。
    监事会召开会议所需的会议材料等文件由监事会办公室准备并保管，其中需
要由监事在开会前阅读的文件，由专人或采取通讯方式同会议通知一并发送至各
监事。
    第十条     会议通知的变更
    监事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等
事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前 3 日发出书
面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足 3 日的，会议日期
应当相应顺延或者取得全体与会监事的认可后按期召开。
    监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会监事的认可并做好相
应记录。
    第十一条     会议的召开
    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于
出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部
门报告。
    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
    第十二条     亲自出席和委托出席
    监事原则上应当亲自出席监事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅
会议材料，形成明确的意见，书面委托其他同类别监事代为出席。
    委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限,并由委托
人签名或盖章。
    委托其他监事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专
门授权。
    受托监事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席
的情况。


                                      3
    代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会
会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
    第十三条   关于委托出席的限制
    委托和受托出席监事会会议应当遵循以下原则：
    （一）监事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他监事代为出席，有关监事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
    （二）一名监事不得接受超过两名监事的委托，监事也不得委托已经接受两
名其他监事委托的监事代为出席。
    第十四条   会议召开方式
    监事会会议应当以现场方式召开。
    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主
持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审
议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只
写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
    第十五条   会议审议程序
    会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议，要求与此相关的董事、高级管理人员、本
行其他员工或者相关中介机构业务人员到会说明情况或接受质询。
    第十六条   监事会决议
    监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事会决议应当经半数以上监事通过。
    监事会提请罢免独立董事、外部监事的议案应当由监事会以全体监事的 2/3
以上表决通过后方可提交股东大会审议。独立董事、外部监事在前述提案提交股
东大会以前可向董事会或监事会进行陈述和辩解，监事会应当于独立董事、外部
监事提出请求之日起 3 日内召开临时会议听取、审议独立董事、外部监事的陈述
和辩解。


                                     4
       第十七条     会议录音
    召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
       第十八条     会议记录
    监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内
容：
    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况；
    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。
       第十九条     监事签字
    与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可
以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开
声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
       第二十条     决议公告
    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据上海证券交易所《股票上市规则》
的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会监事和会议列席人员、记录和服务
人员等负有对决议内容保密的义务。
       第二十一条     决议的执行
    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事长应当在以后的监事会会议上
通报已经形成的决议的执行情况。
       第二十二条     会议档案的保存


                                       5
    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、
表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事长指定专人负责
保管。会议记录保存期限为永久，其他档案资料的保存期限为 10 年以上。
    监事会决议及会议记录等，应当在会议结束后 10 日内报送银行业监督管理
机构备案。
    第二十三条   附则
    本规则未尽事宜，以法律、行政法规及本行章程的规定为准。
    在本规则中，“以上”包括本数。
    本规则经本行股东大会审议通过后实施，修改时亦同。
    本规则由监事会解释。




                                     6