证券代码：601136           证券简称：首创证券          公告编号：2023-011



                         首创证券股份有限公司
                   第一届监事会第十四次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届监事会第十四次会议于 2023
年 4 月 10 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 4 月 20 日在公司
总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席监
事 5 名，其中现场出席的监事 3 名，以视频方式出席的监事 2 名。
    本次会议由监事会主席张建同先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。
本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年年度报告>的议
案》
    公司监事会就 2022 年年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2022 年
年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司
2022 年经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2022 年年度报告编制和审
议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3）
未发现参与公司 2022 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2022 年年度报告》和《首创证券股份有限公司 2022 年年度报告摘要》。
    本议案需提交股东大会审议。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度财务决算报
                                    1
告>的议案》
    本议案需提交股东大会审议。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）审议通过《关于审议公司 2022 年年度利润分配预案的议案》
    监事会对公司 2022 年年度利润分配预案出具如下审核意见：本次利润分配
方案综合考虑了公司经营发展需求和股东的整体利益和长期利益，有利于公司长
远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，符合相关法律法规及《公司章
程》等规定，并履行了相关决策程序。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2022 年年度利润分配预案公告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度财务预算报
告>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （五）逐项审议通过《关于确认公司 2022 年度关联交易及预计公司 2023
年度日常关联交易的议案》
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司关于 2022 年度日常关联交易执行情况及预计 2023 年度日常关联交易的公
告》。
    监事会对关于确认公司 2022 年度关联交易及预计公司 2023 年度日常关联交
易事项出具如下审核意见：公司 2023 年关联交易事项预计的表决程序符合相关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务
经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，
不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，
公司不会对关联方形成依赖。
    本议案需提交股东大会审议。
    表决情况：关联监事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联监事
进行了表决，无反对票或弃权票。


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    （六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度内部控制评
价报告>的议案》
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2022 年度内部控制评价报告》。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度合规报告>的
议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度反洗钱工作
报告>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （九）审议通过《关于制定<首创证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管
理办法>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度风险管理报
告>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年风险偏好政
策>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度内部审计
工作总结及 2023 年计划>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度外部审计
工作总结>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度监事会工
作报告>的议案》
    本议案需提交股东大会审议。


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    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十五）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司 2022 年度监事考核结
果的议案》
    本议案需提交股东大会审议。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度廉洁从业
管理工作报告>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度反洗钱审
计报告>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度社会责任
暨环境、社会及公司治理报告>的议案》
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十九）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度募集资金
存放与实际使用情况专项报告>的议案》
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度资产减值
准备财务核销情况的专项说明>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2022 年度非经营
性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年第一季度
报告>的议案》


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    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2023 年第一季度报告》。
    公司监事会就 2023 年第一季度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023
年第一季度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反
映公司 2023 年第一季度经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2023 年第
一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理
制度的规定；（3）未发现参与公司 2023 年第一季度报告编制和审议的人员有违
反保密规定的行为。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二十三）审议通过《关于审议公司会计政策变更的议案》
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司关于会计政策变更的公告》。
    监事会对公司会计政策变更出具如下审核意见：公司本次会计政策变更是根
据财政部的相关规定和公司的实际情况进行的，使得公司的会计政策符合财政部、
中国证监会等相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，
符合公司和所有股东的利益。本次会计政策的决策程序符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定，不存在损害公司、股东，特别是中小股东的合法权益的情形。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。




                                          首创证券股份有限公司监事会
                                                  2023 年 4 月 21 日




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