中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP




       关于首创证券股份有限公司
     募集资金年度存放与实际使用情况
               的鉴证报告




                       中国北京
                     BEIJING CHINA
                     目      录

1、鉴证报告                                       1-2

2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告   3-6
首创证券股份有限公司                                 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告




                               首创证券股份有限公司

           2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

       根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所发布的

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）

等有关规定，首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）将截至 2022 年 12 月 31

日的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

       一、募集资金基本情况

       （一）实际募集资金金额、资金到位情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行股票的

批复》（证监许可[2022]2747 号）核准，公司于 2022 年 12 月首次公开发行人民币普通股

（A 股）27,333.38 万股，发行价为 7.07 元/股，募集资金总额为人民币 1,932,469,966.00 元，

扣除发行费用人民币 63,555,630.81 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 1,868,914,335.19

元，本次募集资金已于 2022 年 12 月 19 日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账

户。

     公司上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验

资报告》（中审亚太验字[2022]000112 号）。


       （二）募集资金使用及结余情况

     截至 2022 年 12 月 31 日，本公司共收到募集资金净额为人民币 1,868,914,335.19 元，

银 行 存 款 利 息 扣 除 手 续 费 等 的 净 额 为 人 民 币 188,695.66 元 ， 累 计 使 用 募 集 资 金

1,868,914,335.19 元，公司尚未使用的募集资金余额为 188,695.66 元（为募集资金专户累计

利息收入扣除银行手续费的净额）。

       二、募集资金管理情况

       （一）募集资金的管理情况


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首创证券股份有限公司                             2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



     为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证

券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集

资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律、法规和规范性文件规定，结合公

司实际情况，制定了《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》，明确规定了募集资

金的存储、使用、变更、管理与监督等内容。公司能够按照有关规定存放与使用募集资

金，严格执行募集资金使用的审批程序，实行专户存储，保证专款专用，并披露相关信

息。


       （二）募集资金专户存储情况

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 188,695.66 元，为募集资金

专户累计利息收入扣除银行手续费的净额。具体情况如下：

                                                                                    单位：元

       专户银行名称             银行账号                初始存放金额            期末余额

中国建设银行股份有限公
                         11050186360000001279              886,956,551.74           88,695.66
司北京安慧支行

上海浦东发展银行股份有
                         91030078801700001709              500,000,000.00           50,000.00
限公司北京宣武支行

北京银行股份有限公司中
                         20000029162200107937334           500,000,000.00           50,000.00
关村分行营业部

           合计                                          1,886,956,551.74          188,695.66

注1：初始存放金额中包含公司尚未支付的部分发行费用；

注2：截至2023年1月13日，公司募集资金已全部使用完毕，并办理完成募集资金专户的销户手续，
《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

       三、报告期募集资金的实际使用情况

     公司募集资金到位后用于补充公司及全资子公司资本金，增加公司营运资金，发展

主营业务。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况与承诺一致，详见本报告附

表 1《募集资金使用情况对照表》。

       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

     公司未变更募投项目的资金使用用途，严格执行募集资金专款专用。
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