国信证券股份有限公司
关于首创证券股份有限公司预计2023年度日常关联交
易的核查意见
国信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为首创证券股份有限公司
(以下简称“首创证券”或“公司”)首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，
对首创证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2023年4月20日，公司召开第一届董事会第三十二次会议审议通过了《关于
确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》，关联
董事分别回避了本议案中相关关联事项的表决。本议案还需提交公司股东大会
审议，届时关联股东将回避本议案中相关关联事项的表决。
公司全体独立董事已对《关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023
年度日常关联交易的议案》进行审议，并出具了事前认可意见，同意将本议案
提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会对本
关联交易事项进行审议时，关联董事应回避表决。同时，对本议案发表如下独
立意见：
1.公司2022年度发生的关联交易及预计的2023年度的日常关联交易，均系
公司正常业务发展的需要，有助于公司业务的开展，保证公司的正常生产经营，
不会因此形成对关联方的依赖。公司与关联方本着公平、自愿、诚信的原则，
涉及的关联交易公开、公平、合理，关联交易的定价公允，遵循市场定价原则，
符合公司和全体股东的利益，属于正常、必要的交易行为，不会对公司的独立
性产生影响，不存在损害公司及其他股东，尤其是中小股东和非关联股东利益
的情形。
1
2.公司已在本次董事会会议召开前，向我们提供了本议案的相关资料，获
得了我们的事前认可。董事会在对上述事项进行审议表决时，关联董事按规定
回避，董事会审议、表决程序等决策程序符合法律法规及《公司章程》相关制
度的规定。
3.我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。股东大
会在对本议案进行审议时，与上述关联交易有关联关系的关联股东亦应回避表
决。
公司董事会审计委员会审议通过了《关于确认公司2022年度关联交易及预
计公司2023年度日常关联交易的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
2022年6月2日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于确认公司
2021年度关联交易及预计公司2022年度日常关联交易的议案》。2022年，公司
发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2022年度日常关联交易的
范围，公司发生的偶发性关联交易均遵照《首创证券股份有限公司关联交易管
理制度》履行相应审批程序。2022年度日常关联交易情况具体如下：
上年（前次）实
上年（前次）预计
关联交易类别 关联人 际发生金额
金额（元）
（元）
北京首创生态环保集团股份有
275,393.58
为关联方提供 限公司 因证券、期货市场情
代理买卖证券 证券经纪业务 北京市农业融资担保有限公司 况、交易量难以准确 54,665.29
交易服务 服务，收取手 首誉光控资产管理有限公司 预计，以实际发生额 111,383.42
续费、佣金等 关联自然人 计算。 15,736.72
小计 457,179.01
公司子公司首
创京都期货有
因证券、期货市场情
限公司为关联 首誉光控资产管理有限公司 17,971.53
况、交易量难以准确
期货经纪服务 方提供期货经
预计，以实际发生额
纪相关服务收
计算。
取的手续费收
小计 17,971.53
入等
为关联方代理 中邮创业基金管理股份有限公
因代理销售金融产品 872,705.37
销售金融产品 司
代销金融产品 业务规模难以准确预
并收取的销售 华商基金管理有限公司 437,512.18
业务 计，以实际发生额计
服务费、佣金
小计 算。 1,310,217.55
等
2
向关联方出租 中邮创业基金管理股份有限公 因实际业务规模难以
27,621,182.17
交易席位并按 司 准确预计，按照市场
交易单元租赁
约定收取的席 华商基金管理有限公司 化原则支付租金，以 1,963,984.97
位费、佣金等 小计 实际发生额计算。 29,585,167.14
北京首都创业集团有限公司 453.72
首创置业有限公司 26,570.03
北京农村产权交易所有限公司 602,709.66
北京农副产品交易所有限责任
为关联方提供 133,885.62
公司
资产管理服务 因业务发生时间、金
北京小额贷款投资管理有限公
资产管理服务 收取的管理 额难以准确预计，以 46,347.61
司
费、业绩报酬 实际发生额计算。
北京首创能达投资开发有限公
等 315,449.14
司
北青传媒股份有限公司 162,100.25
首创置业有限公司 283,018.84
小计 1,570,534.87
北京市基础设施投资有限公司 2,132,075.48
北京首创生态环保集团股份有
5,794,433.97
向关联方提供 限公司
投资咨询服 北京首创城市发展集团有限公 因业务发生时间、金
3,717,583.02
务、证券承销 司 额难以准确预计，以
证券承销、保
服务收取的服 首创置业有限公司 实际发生额计算。 1,056,886.79
荐及财务顾
务费用 首创环境控股有限公司 330,188.68
问、咨询等服
首创新城镇建设投资有限公司 2,886,792.46
务
小计 15,917,960.40
接受关联方提
因业务发生时间、金
供的咨询等服
北京首创新资置业有限公司 额难以准确预计，以 2,452,830.19
务，支付服务
实际发生额计算。
费用
报 告 期 初 持 有
北京首创生态环保集团股份有 2,890,000.00元，期
限公司 末 持 有
92,890,000.00元
报 告 期 初 持 有
中邮创业基金管理股份有限公 92,038,369.79 元 ，
司 期 末 持 有
208,147,284.29元
认购（申购） 报告期初未持有，
证券或金融产 因交易发生时间、金
关联方发行的 华商基金管理有限公司 报 告 期 末 持 有
品（工具）、 额难以准确预计，以
基金产品、债 7,999,355.56元
资产交易 实际发生额计算。
券等金融产品 报 告 期 初 持 有
16,118,933.60 元 ，
首誉光控资产管理有限公司
报 告 期 末 持 有
11,120,433.15元
报 告 期 初 持 有
3,500,000.00元，报
北京市基础设施投资有限公司
告 期 末 持 有
3,500,000.00元
北京首创城市发展集团有限公 报告期初未持有，
3
司 报 告 期 末 持 有
98,000,000.00元
报 告 期 初 持 有
北京京能同鑫投资管理有限公 100,000,000.00 元 ，
司 报 告 期 末 持 有
100,000,000.00元
报 告 期 初 持 有
首金盈创私募基金管理（北 24,800,000.00 元 ，
京）有限公司 报 告 期 末 持 有
24,800,000.00元
北京市基础设施投资有限公司 226,053.25
北京首创城市发展集团有限公
19,126.39
司
持有关联方发
北京首创生态环保集团股份有
行的基金产 425,302.82
限公司
品、债券等金
北京首都创业集团有限公司 22,191.78
融产品产生的
中邮创业基金管理股份有限公
收益 6,268,233.87
司
北京京能同鑫投资管理有限公
13,943,081.46
司
报 告 期 初 持 有
18,275,966.17 元 ，
关联自然人
报 告 期 末 持 有
46,820,002.45元
报 告 期 初 持 有
首誉光控资产管理有限公司 24,806,509.23 元 ，
报告期末未持有
报 告 期 初 持 有
北京市农业融资担保有限公司 60,000,000.00 元 ，
报告期末未持有
报 告 期 初 持 有
64,860,931.11 元 ，
北京首创融资担保有限公司
报 告 期 末 持 有
关联方认购公 166,147,283.21元
司发行的资管 报 告 期 初 持 有
产品 10,000,000.00 元 ，
首创置业有限公司
报 告 期 末 持 有
10,000,000.00元
报 告 期 初 持 有
北京首置房地产企业管理有限
130,000,000.00 元 ，
公司
报告期末未持有
报 告 期 初 持 有
50,000,000.00元 ，
天津京津高速公路有限公司
报 告 期 末 持 有
50,000,000.00元
报 告 期 初 持 有
珠海横琴恒盛华创商业管理有 668,000,000.00元 ，
限公司 报 告 期 末 持 有
668,000,000.00元
利息支出 向关联方支付 北京首都创业集团有限公司 因业务发生及规模均 239.71
4
利息（证券经 北京首创科技投资有限公司 难以预计，以实际发 26.41
纪业务客户存 北京首创生态环保集团股份有 生额计算。
40,322.30
款利息支出） 限公司
北京市农业融资担保有限公司 36.54
首创置业有限公司 42,503.32
中邮创业基金管理股份有限公
53,119.80
司
首誉光控资产管理有限公司 115,004.41
关联自然人 827.01
小计 252,079.50
报告期期初担保余
额为20亿元，报告
向关联方购买
接受关联方担 担保规模以公司实际 期末担保余额为15
担保服务，支 北京首都创业集团有限公司
保 需求为准 亿元，报告期内支
付的相关费用
付 的 担 保 费 为
10,849,056.94元。
向关联方购买 因业务发生时间、金
品牌宣传 宣传服务，支 北青传媒股份有限公司 额难以准确预计，以 344,130.56
付的相关费用 实际发生额计算。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
公司对2023年度及至2024年召开2023年年度股东大会期间公司及子公司与
关联方可能发生的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：
预计交易金额上限及
交易类别 交易内容简介 关联方
说明
北京首都创业集团有限公司、北京市
因证券、期货市场情
公司或子公司为关联方提供证 基础设施投资有限公司、北京能源集
代理买卖证 况、交易量难以准确预
券、期货经纪业务服务，收取 团有限责任公司、城市动力（北京）
券交易服务 计，以实际发生额计
手续费、佣金等。 投资有限公司及其相关方、其他关联
算。
方
北京首都创业集团有限公司、北京市
公司子公司首创京都期货有限 因证券、期货市场情
基础设施投资有限公司、北京能源集
期货经纪服 公司为关联方提供期货经纪业 况、交易量难以准确预
团有限责任公司、城市动力（北京）
务 务交易通道和相关服务，收取 计，以实际发生额计
投资有限公司及其相关方、其他关联
手续费收入。 算。
方
公司或子公司在遵循监管规定
的前提下，为关联方代理销售
金融产品并收取销售服务费、
因代理销售金融产品业
代销金融产 佣金等；
其他关联方 务规模难以准确预计，
品业务 在遵循监管规定的前提下，关
以实际发生额计算。
联方销售公司发行的债券投资
基金等金融产品，公司支付销
售服务报酬。
因实际业务规模难以准
公司或子公司向关联方出租/
交易单元租 确预计，按照市场化原
租赁交易席位并按约定收取席 其他关联方
赁 则支付租金，以实际发
位费、佣金等。
生额计算。
资产管理服 公司或子公司为关联方提供资 北京首都创业集团有限公司、北京市 因业务发生时间、金额
5
务 产管理服务（含资产管理投资 基础设施投资有限公司、北京能源集 难以准确预计，以实际
顾问服务），收取管理费（投 团有限责任公司、城市动力（北京） 发生额计算。
资顾问费）、业绩报酬等。 投资有限公司及其相关方、其他关联
方
公司或子公司为关联方提供承
北京首都创业集团有限公司、北京市
证券承销、 销 、 保 荐服 务， 收 取相关 费
基础设施投资有限公司、北京能源集 因业务发生时间、金额
保荐及财务 用；
团有限责任公司、城市动力（北京） 难以准确预计，以实际
顾问、咨询 公司为关联方提供或接受关联
投资有限公司及其相关方、其他关联 发生额计算。
等服务 方提供的财务顾问、咨询等服
方
务，收取或支付服务费用。
公司或子公司与关联方之间就
北京首都创业集团有限公司、北京市
证券或金融 对方所发行、管理或持有的证
基础设施投资有限公司、北京能源集 因交易发生时间、金额
产品（工 券或金融产品（工具）、资产
团有限责任公司、城市动力（北京） 难以准确预计，以实际
具 ）、 资 产 进行的认购、持有、转让、赎
投资有限公司及其相关方、其他关联 发生额计算。
交易 回、分销、买入返售或卖出回
方
购等交易。
北京首都创业集团有限公司、北京市
公司或子公司与关联方共同出
基础设施投资有限公司、北京能源集 因业务发生时间、金额
资，投资于公司、合伙企业、
共同投资 团有限责任公司、城市动力（北京） 难以准确预计，以实际
特殊目的主体等机构，或购买
投资有限公司及其相关方、其他关联 发生额计算。
资产等。
方
公司或子公司基于经营需要， 北京首都创业集团有限公司、北京市
向关联方租赁房屋、接受关联 基础设施投资有限公司、北京能源集 因业务发生时间、金额
房屋租赁及
方提供的物业管理、保安、装 团有限责任公司、城市动力（北京） 难以准确预计，以实际
物业管理等
修等服务，支付租金、服务费 投资有限公司及其相关方、其他关联 发生额计算。
等。 方
因存款规模无法准确预
存款及利息 公司或子公司在关联方存款，
其他关联方 计，以实际发生额计
收入 取得利息收入。
算。
公司或子公司通过发行债务融
北京首都创业集团有限公司、北京市
资工具等方式借入资金，如关
基础设施投资有限公司、北京能源集 因业务发生及规模均难
联方为认购方或出借方，公司
利息支出 团有限责任公司、城市动力（北京） 以预计，以实际发生额
将 按 约 定向 其支 付 利息等 费
投资有限公司及其相关方、其他关联 计算。
用；经纪业务代理买卖证券款
方
利息支出等。
关联方为公司或子公司发行债
接受关联方 务融资工具、资管计划及资管 北京首都创业集团有限公司及其相关 担保规模以公司实际需
担保 计划底层资产等提供担保，支 方 求为准
付相关费用。
北京首都创业集团有限公司、北京市
关联方为公司或子公司提供品
基础设施投资有限公司、北京能源集 因业务发生时间、金额
牌宣传、媒体合作、活动策划
品牌宣传 团有限责任公司、城市动力（北京） 难以准确预计，以实际
等服务，公司按照约定向其支
投资有限公司及其相关方、其他关联 发生额计算。
付相关费用。
方
二、关联人介绍和关联关系
（一）北京首都创业集团有限公司及其相关方
6
北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）是本公司的控股股东，
持有本公司56.77%的股份。首创集团成立于1994年10月26日，注册资本330000
万元人民币，经营范围为购销包装食品、医疗器材；授权范围内的国有资产经
营管理；购销金属材料、木材、建筑材料、土产品、五金交电化工、化工轻工
材料、百货、机械电器设备、电子产品、汽车配件、通讯设备（不含无线电发
射设备）、日用杂品、针纺织品、制冷空调设备、食用油；销售汽车（不含九
座以下乘用车）；零售粮食；房地产开发、商品房销售；物业管理；设备租赁；
技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；人才培训；有关旅游、企业管理、
投资方面的咨询；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行
核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工
和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。
（二）北京市基础设施投资有限公司及其相关方
北京市基础设施投资有限公司（以下简称京投公司）持有本公司17.31%的
股份。京投公司成立于1981年2月10日，注册资本17315947.49万元人民币，经
营范围为制造地铁车辆、地铁设备；授权内国有资产的经营管理、投资及投资
管理、地铁新线的规划与建设；地铁已建成线路的运营管理；自营和代理各类
商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除
外；地铁车辆的设计、修理；地铁设备的设计、安装；工程监理；物业管理；
房地产开发；地铁广告设计及制作。
（三）北京能源集团有限责任公司及其相关方
北京能源集团有限责任公司（以下简称京能集团）持有本公司8.31%的股份。
京能集团成立于2004年12月8日，注册资本2208172万元人民币，经营范围为能
源项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产
开发；投资管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
（四）城市动力（北京）投资有限公司及其相关方
城市动力（北京）投资有限公司（以下简称城市动力）持有本公司5.54%的
股份。城市动力成立于2006年8月22日，注册资本10000万元人民币，经营范围
为项目投资;投资管理;经济信息咨询;销售建筑材料;房地产开发;销售自行开发的
7
商品房;物业管理。
（五）其他关联方
公司其他关联方根据中国证监会、证券交易所等相关规定确定。
三、关联交易主要内容和定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关
联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等因素
确定。上述日常关联交易定价原则及依据不存在损害公司及股东，特别是中小
股东利益的情形。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司经中国证监会批准从事证券业务，开展证券经纪、证券投资咨
询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。上
述日常关联交易均因公司正常业务经营所产生，有助于公司业务开展及提升公
司总体竞争力。
（二）上述日常关联交易按照市场化原则定价，定价公平、合理，公司与
关联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损害公司和股东整体利益的情形。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司的业务经营不会因此
对关联方形成依赖。
五、保荐机构的核查意见
保荐机构对上述首创证券2023年度日常关联交易预计事项进行了审慎的核
查，审阅了本次关联交易涉及的董事会议案、决议等相关材料。保荐机构发表
意见如下：上述关联交易已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，关
联董事予以回避表决，独立董事已对上述关联交易进行了事前认可并发表了独
立意见，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章
程》的规定。除尚需股东大会审议通过外，已履行了现阶段必要的审批程序，
并履行了必要的信息披露程序。保荐机构对首创证券2023年度日常关联交易预
计的事项无异议。
(以下无正文)
8
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司预
计 2023 年度日常关联交易的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ____________ _____________
王水兵 杨涛
国信证券股份有限公司
年 月 日
9