兴业银行股份有限公司
董事会审计与关联交易控制委员会 2020 年度履职情况报告


    2020 年度，董事会审计与关联交易控制委员会按照监管法规、
本行章程、委员会工作规则有关规定，认真履行职责，积极辅助董事
会决策，全年共召开会议 6 次，审议和听取议题共 28 项。
    一、监督指导会计师事务所完成审计和审阅工作。与毕马威华振

会计师事务所保持良好沟通互动，听取会计师事务所关于 2019 年度
审计、2020 年半年报审阅和 2020 年度财务审计与内控审计计划等相
关事项汇报，要求会计师事务所在高质量完成法定审计服务的基础上，
充分发挥独立第三方中介机构的作用，专业、客观地指出本行需要改
进的问题、提示短板，为本行战略决策和精细化管理等多提有价值的
咨询建议。
    二、审核定期报告和财务预算方案。认真审核四期定期报告和
2020 年度财务预算方案，充分肯定本行取得的经营业绩，认为本行
经营业绩稳健，市场地位稳固，资产质量管控策略前瞻，拨备计提充
分，同时请管理层高度重视对新冠肺炎疫情深远影响和外部经济环境
发展变化的分析研究，做好策略应对。
    三、监督指导内部审计和内部控制工作。认真审议听取关于内部
审计相关报告，进一步总结内部审计工作经验，指导强化内部审计工
作。与部分分行全面现场审计项目成员及分行负责人进行座谈交流，
深入了解项目审计过程、审计成果、内审人员诉求，强调内部审计要
超越“查找问题”，坚持“合理怀疑”、“创造价值”，帮助审计对象提
升经营管理水平，促进本行长远健康发展。定期听取内部控制报告和
监管部门对本行监管意见的通报，要求充分利用外部监管检查成果，
妥善解决经营中存在的问题，不断提升本行合规内控水平。
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    四、规范落实关联交易管理。继续严格按照有关外部法规和内部
规章制度规定，对本行重大关联交易的合规性和程序性进行审核，勤

勉履行关联交易相关职责。一是审议 2019 年度关联交易情况报告，
要求本行持续加强关联交易公允性和合规性审查，确保关联交易合规
开展。二是履行重大关联交易事前审核职责，审查给予部分主要股东

关联交易额度等事项，并要求本行定期向委员会报告和更新与主要关
联方的关联交易情况，确保本行与关联方的交易合规、安全、定价公
允，不存在利益输送，符合市场行情和原则。三是定期审核本行关联

方信息，保证关联方和关联交易管理的合规性。




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