A 股代码：601166                A 股简称：兴业银行             编号：临 2021-004

优先股代码：360005、360012、360032       优先股简称：兴业优 1、兴业优 2、兴业优 3



                兴业银行股份有限公司
        第九届董事会第二十七次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    兴业银行股份有限公司第九届董事会第二十七次会议于 2021 年 3 月 19 日发出会议通
知，于 3 月 30 日在福州市举行。本次会议应出席董事 13 名，实际出席董事 13 名，其中
傅安平董事委托陶以平董事代为出席会议并行使表决权，保罗希尔董事以电话接入方式出
席会议，符合《公司法》和公司章程有关规定。公司 3 名监事列席会议。
    本次会议由董事会临时负责人陶以平先生主持，审议通过了以下议案并形成决议：
    一、2020 年度董事会工作报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、2020 年度行长工作报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、2020 年度董事会战略委员会工作报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、2020 年度董事会风险管理与消费者权益保护委员会工作报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、2020 年度董事会审计与关联交易控制委员会工作报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、2020 年度董事会提名委员会工作报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、2020 年度董事会薪酬考核委员会工作报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、2020 年度董事履行职责情况的评价报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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    九、关于制定《董事会秘书工作规则》的议案；详见上海证券交易所网站。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、2020 年年度报告及摘要；报告全文及摘要详见上海证券交易所网站。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、2020 年度财务决算报告及 2021 年度财务预算方案；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十二、2020 年度利润分配预案；根据公司法、公司章程和公司《中期股东回报规划
（2018-2020 年）》有关规定，综合考虑监管部门有关资本充足率的要求以及公司业务可
持续发展等因素，2020 年度拟不再提取法定盈余公积，提取一般准备 85.53 亿元，支付
优先股股息 28.41 亿元，以总股本 20,774,190,751 股为基数，每 10 股派发现金股利 8.02
元（含税），共分配现金股利 166.61 亿元。详见公司《关于 2020 年度利润分配方案的公
告》。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十三、关于发行金融债券的议案；同意本集团在金融债券余额不超过上年末经审计总
负债余额 10%的额度内发行金融债券，用于补充中长期稳定资金，发行期限不超过 10 年，
并提请股东大会批准董事会授权高级管理层具体组织实施，授权有效期至 2025 年 12 月
31 日。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十四、关于会计政策变更的议案；详见公司《关于会计政策变更的公告》。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十五、关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案；详见公司《关于续聘会计师事务所
的公告》。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十六、2020 年资本管理情况及 2021 年资本管理计划报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十七、2020 年资本充足率报告；报告全文详见上海证券交易所网站。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十八、关于中期资本管理规划（2021-2023 年）的议案；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十九、关于修订《全面风险管理战略》的议案；

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    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十、关于 2021 年集团风险偏好实施方案的报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十一、关于 2021 年度国别风险分类及风险限额方案的报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十二、关于 2020 年度内部资本充足评估程序（ICAAP）的报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十三、2020 年度可持续发展报告；报告全文详见上海证券交易所网站。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十四、关于给予部分关联方关联交易额度的议案；
    （一）给予中国人民保险集团股份有限公司及其关联企业关联交易额度；傅安平董事
与该事项存在关联关系，回避表决。详见公司《关于给予中国人民保险集团系列关联交易
额度的公告》。
    表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）给予中国烟草总公司及其关联企业关联交易额度；韩敬文董事与该事项存在关
联关系，回避表决。详见公司《关于给予中国烟草总公司系列关联交易额度的公告》。
    表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）给予福建阳光集团有限公司及其关联企业关联交易额度；林腾蛟董事与该事项
存在关联关系，回避表决。详见公司《关于给予福建阳光集团有限公司系列关联交易额度
的公告》。
    表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十五、2020 年度关联交易情况报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十六、关于修订《操作风险管理办法》的议案；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十七、关于 2020 年度反洗钱合规管理情况的报告；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十八、关于修订《反洗钱工作管理办法》的议案；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十九、2020 年度内部控制评价报告；报告全文详见上海证券交易所网站。

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    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三十、关于核定 2021 年度呆账核销额度的议案；同意公司 2021 年度安排总额折合人
民币不超过 500 亿元的呆账核销额度。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三十一、关于核销单笔损失大于 1 亿元呆账项目的议案（2021 年第一批）；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三十二、关于召开 2020 年年度股东大会的议案；同意授权董事会秘书做好会议筹备
各项工作（包括确定会议时间和地点等），然后以公告形式发出会议通知。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三十三、2021-2025 年消费者权益保护规划；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三十四、2021 年度消费者权益保护工作计划；
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三十五、2020 年度高级管理人员薪酬分配方案；陶以平、陈锦光、陈信健三位执行
董事与该事项存在关联关系，回避表决。
    表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    上述第一、十、十一、十二、十三、十五、十八项议案，以及第二十四项议案中的（一）
给予中国人民保险集团股份有限公司及其关联企业关联交易额度和（三）给予福建阳光集
团有限公司及其关联企业关联交易额度等两项事项，尚需提交 2020 年年度股东大会审议
批准。
    会议听取了《2020 年第四季度全面风险管理报告》《关于 2020 年新资本协议实施进
展情况的报告》关于 2020 年小微企业线上融资业务开展情况的年度评估报告》关于 2020
年个人互联网贷款业务开展情况的年度评估报告》《关于 2018-2020 年呆账核销管理情况
的报告》《关于集团子公司 2021 年度呆账核销额度报告》和《关于 2020 年信息科技非驻
场集中式外包风险评估结果的报告》等 7 项报告，监事会向董事会通报了《2020 年度监
事会工作情况》。


    特此公告。


                                                     兴业银行股份有限公司董事会
                                                           2021年3月30日
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