中信建投证券股份有限公司
关于厦门银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
厦门银行股份有限公司（以下简称“厦门银行”或“发行人”）首次公开发行 A
股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法
律法规规定，对厦门银行首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通事项进行了
认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、厦门银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准厦门银
行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2099 号）核准，厦
门银行首次公开发行人民币普通股（A 股）263,912,789 股，并于 2020 年 10 月
27 日在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为 2,639,127,888 股，其中限售
股 2,375,215,099 股，占公司总股本的 90%。
本次上市流通的 708,805,086 股限售股为厦门银行首次公开发行限售股，共
涉及 2,422 名股东，锁定期为自厦门银行股票上市之日起 12 个月，该部分限售
股将于 2021 年 10 月 27 日（星期三）锁定期届满并上市流通。
二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据相关法律法规要求及《厦门银行股份有限公司首次公开发行股票招股说
明书》的有关内容，本次申请上市的限售股股东所持有的股份流通限制如下： 厦
门银行首次公开发行股票前已发行的股份，自厦门银行股票在上海证券交易所上
市之日起一年内不得转让。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履
行而影响本次限售股上市流通的情形。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述
各项承诺；2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情
形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 708,805,086 股；
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 10 月 27 日。
3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下：
单位：股，%
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称
数量 司总股本比例 数量 股数量
1 佛山电器照明股份有限公司 109,714,176 4.16 109,714,176 0
泉舜集团（厦门）房地产股
2 92,537,608 3.51 92,537,608 0
份有限公司
3 厦门华信元喜投资有限公司 59,844,974 2.27 59,844,974 0
4 江苏舜天股份有限公司 49,856,000 1.89 49,856,000 0
5 厦门市建潘集团有限公司 30,000,000 1.14 30,000,000 0
6 正荣集团有限公司 29,709,700 1.13 29,709,700 0
厦门市开元国有投资集团有
7 29,606,632 1.12 29,606,632 0
限公司
厦门市和祥税理咨询服务有
8 27,241,843 1.03 27,241,843 0
限公司
其他本次上市流通首发限售
9 280,294,153 10.62 280,294,153 0
股份
合计 708,805,086 26.86 708,805,086 0
注 1：为方便投资者阅读，仅列示解禁股数占厦门银行总股本 1%以上的股东情况。
注 2：上述比例加总数与合计数存在尾差系四舍五入所致。
四、股份变动情况
本次限售股解禁后，厦门银行股份结构变动情况如下：
本次解禁前（股） 变动数（股） 本次解禁后（股）
有限售条 1、国家持有股份 480,631,242 -585,794 480,045,448
件的流通 2、国有法人持有股份 320,175,044 -201,675,044 118,500,000
2
股份 3、其他境内法人持有股份 1,031,710,596 -448,092,422 583,618,174
4、境外法人持有股份 473,754,585 0 473,754,585
5、境内自然人持有股份 68,943,632 -58,451,826 10,491,806
有限售条件的流通股份合
2,375,215,099 -708,805,086 1,666,410,013
计
无限售条 A股 263,912,789 708,805,086 972,717,875
件的流通 无限售条件的流通股份合
股份 263,912,789 708,805,086 972,717,875
计
股份总额 2,639,127,888 0 2,639,127,888
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：厦门银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出
具之日，厦门银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对厦门银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于厦门银行股份有限公司首次
公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
蒋 潇 李彦斌
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4
