中信建投证券股份有限公司

                       关于厦门银行股份有限公司

                       2021 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司       被保荐公司名称：厦门银行股份有限公司
                                             联系方式：021-68801587
保荐代表人姓名：蒋潇                         联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528
                                             号上海证券大厦北塔 2206 室
                                             联系方式：010-85130352
保荐代表人姓名：李彦斌                       联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯
                                             恒中心 B 座 2 层

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2020〕
2099 号文”核准，厦门银行股份有限公司（以下简称“公司”或“厦门银行”）首次
公开发行人民币普通股（A 股）263,912,789 股，发行价格为 6.71 元/股，募集资
金总额为 1,770,854,814.19 元，扣除各项发行费用 32,250,199.00 元后，实际募集
资金净额为 1,738,604,615.19 元。本次公开发行股票于 2020 年 10 月 27 日在上海
证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任
本次公开发行股票的保荐机构。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券对
公司进行了持续督导并出具本持续督导年度报告书。

     一、持续督导工作情况
               工作内容                                         督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，       中信建投证券已建立健全并有效执行持
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作        续督导工作制度，并根据厦门银行实际情
计划。                                        况制定了相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工       中信建投证券已与厦门银行签订保荐协
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议，明确了双方在持续督导期间的权利义
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义 务。

                                         1
                 工作内容                                 督导情况
务，并报上海证券交易所备案。
                                             中信建投证券与厦门银行保持密切的日
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽      常沟通和定期回访，针对持续督导事项专
职调查等方式开展持续督导工作。               门进行了尽职调查，并对有关事项进行了
                                             现场核查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应当向上海证
券交易所报告并经上海证券交易所审核后予
以披露。
                                             经核查，厦门银行在持续督导期间未发生
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
                                             按有关规定须公开发表声明的违法违规
现违法违规、违背承诺等事项的，应当自发现
                                             情况，相关当事人无违背承诺的情况。
或应当发现之日起 5 个交易日内向上海证券交
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情
况，保荐人或财务顾问采取的督导措施等。
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 经核查，厦门银行及相关人员无违法违规
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 情况，相关当事人无违背承诺的情况。
实履行其所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监     经核查，厦门银行已建立健全并有效执行
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 公司治理制度。
的行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制
                                             经核查，厦门银行已建立健全内控制度，
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联
                                             内控制度符合相关法规要求并得到了有
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
                                             效执行，可以保证公司的规范运营。
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披      经核查，厦门银行已建立健全并有效执行
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 信息披露制度，保荐机构已按规定审阅了
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易       相关信息披露文件及其他相关文件，并确
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或 认其合法合规性，详见“二、信息披露审
重大遗漏。                                   阅情况”。


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                 工作内容                                督导情况
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
                                           保荐机构已事先审阅相关文件并及时补
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促
                                           充更正，详见“二、信息披露审阅情况”。
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应当及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
                                           在持续督导期间，中信建投证券对厦门银
阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后 5
                                           行的信息披露文件及向中国证监会、上海
个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
                                           证券交易所提交的其他文件进行了事前
存在问题的信息披露文件应当及时督促上市
                                           审阅，公司给予了密切配合，详见“二、
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
                                           信息披露审阅情况”。
的，应当及时向上海证券交易所报告。
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 经核查，2021 年度持续督导期间，厦门
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行 银行或其实际控制人及其一致行动人、董
政处罚、上海证券交易所监管措施或者纪律处 事、监事、高级管理人员不存在该等情况。
分的情况，并督促其完善内部控制制度，采取   （截至 2021 年末，厦门银行不存在控股
措施予以纠正。                             股东。）
                                           经核查，2021 年度持续督导期间，厦门
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制   银行或其实际控制人及其一致行动人不
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 存在违背相关承诺的情况，无应当向上海
实际控制人等未履行承诺事项的，保荐人应当   证券交易所上报的未履行承诺的事项发
及时向上海证券交易所报告。                 生。（截至 2021 年末，厦门银行不存在控
                                           股股东。）
14、关注社交媒体关于上市公司的报道和传
                                           经核查，2021 年度持续督导期间，厦门
闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发
                                           银行不存在应当披露未披露的重大事项
现上市公司存在应当披露未披露的重大事项
                                           或与披露的信息与事实不符的情形。中信
或与披露的信息与事实不符的，保荐人应当及
                                           建投证券持续跟踪公共媒体关于厦门银
时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公
                                           行的报道和传闻，及时、准确地督导厦门
司不予披露或澄清的，应当及时向上海证券交
                                           银行开展相关信息披露工作。
易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应当督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券
                                           经核查，2021 年度持续督导期间，厦门
交易所报告：
                                           银行未发生该等情况。
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等
上海证券交易所业务规则；


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                工作内容                                   督导情况
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等
违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明     中信建投证券已制定现场检查相关工作
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质       计划，明确了现场检查的工作要求，以确
量。                                         保现场检查工作质量。
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
自知道或应当知道之日起 15 日内按规定对上
市公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
资金占用；
                                             经核查，2021 年度持续督导期间，厦门
（三）可能存在重大违规担保；
                                             银行未发生该等情况。
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进
行现场核查的其他事项。
                                             厦门银行 2021 年度募集资金存放和使用
                                             符合《上海证券交易所股票上市规则》上
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集
                                             市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事
                                             资金管理和使用的监管要求》（2022 年修
项。
                                             订）等法规和文件的规定，对募集资金进
                                             行了专户存储和专项使用。

       二、信息披露审阅情况

       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中信建投证券对厦门

                                         4
银行 2021 年度在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了审阅，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露
信息进行了对比。中信建投证券认为厦门银行已按照相关规定进行信息披露，披
露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    厦门银行 2021 年度信息披露文件如下：

   公告日期                                 披露信息
   2021-01-05   关于诉讼事项的进展公告
   2021-01-08   关于厦门银行股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书
   2021-01-08   2021 年第一次临时股东大会决议公告
   2021-01-08   第八届董事会第一次会议决议公告
   2021-01-08   独立董事关于相关事项的独立意见
   2021-01-08   第八届监事会第一次会议决议公告
   2021-01-13   关于完成注册资本工商变更登记的公告
   2021-01-26   关于持股 5%以上股东解除股份质押的公告
   2021-01-28   2020 年度业绩快报公告
   2021-03-23   关于董事任职资格获得核准的公告
   2021-03-25   关于副行长任职资格获得核准的公告
   2021-03-27   关于成功发行无固定期限资本债券的公告
   2021-04-03   关于董事、行长任职资格获得核准的公告
   2021-04-21   关于召开 2020 年度业绩说明会的公告
   2021-04-27   2020 年年度报告
   2021-04-27   2020 年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
   2021-04-27   2020 年度审计报告
   2021-04-27   2020 年度利润分配方案公告
   2021-04-27   关于 2020 年度募集资金存放与实际适用情况的专项报告
   2021-04-27   2021 年第一季度报告
   2021-04-27   募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
   2021-04-27   内部控制审计报告
   2021-04-27   2021 年第一季度报告正文
                中信建投证券股份有限公司关于厦门银行股份有限公司 2020 年度募集
   2021-04-27
                资金存放与使用情况的专项报告
   2021-04-27   董事会审计与消费者权益保护委员会 2020 年度履职情况报告
   2021-04-27   2020 年年度报告摘要


                                      5
公告日期                                  披露信息
             中信建投证券股份有限公司关于厦门银行股份有限公司 2021 年度日常
2021-04-27
             关联交易预计额度的核查意见
2021-04-27   关于会计政策变更的公告
2021-04-27   2020 年度独立董事述职报告
2021-04-27   关于续聘会计师事务所的公告
2021-04-27   2020 年度社会责任报告
2021-04-27   2020 年度内部控制评价报告
             中信建投证券股份有限公司关于厦门银行股份有限公司 2020 年持续督
2021-04-27
             导年度报告书
2021-04-27   独立董事关于公司第八届董事会第三次会议相关事项的独立意见
2021-04-27   第八届董事会第三次会议决议公告
2021-04-27   2020 年度会计政策变更的专项说明
2021-04-27   第八届监事会第三次会议决议公告
2021-04-27   独立董事关于 2020 年度公司对外担保的专项说明及独立意见
2021-04-27   独立董事关于公司第八届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见
2021-06-03   独立董事关于公司第八届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见
2021-06-03   第八届董事会第四次会议决议公告
2021-06-03   独立董事关于公司第八届董事会第四次会议相关事项的独立意见
2021-06-03   资本管理规划（2021 年-2023 年）
2021-06-03   第八届监事会第四次会议决议公告
2021-06-03   关于召开 2020 年度股东大会的通知
2021-06-09   2020 年度股东大会会议材料
2021-06-24   关于厦门银行股份有限公司 2020 年度股东大会的法律意见书
2021-06-24   2020 年度股东大会决议公告
2021-07-16   关于董事任职资格获得核准的公告
2021-07-16   2020 年年度权益分派实施公告
2021-08-13   关于持股 5%以上股东股份质押的公告
2021-08-28   2021 年半年度报告
2021-08-28   第八届监事会第五次会议决议公告
2021-08-28   2021 年半年度报告摘要
2021-08-28   第八届董事会第七次会议决议公告
2021-08-28   独立董事关于公司第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见
             关于参加 2021 年度厦门辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公
2021-09-03
             告


                                  6
   公告日期                                 披露信息
   2021-09-13   2021 年 9 月 10 日投资者关系活动记录表
   2021-09-23   关于获准发行二级资本债券的公告
   2021-10-15   关于成功发行 2021 年二级资本债券（第一期）的公告
                中信建投证券股份有限公司关于厦门银行股份有限公司首次公开发行
   2021-10-22
                部分限售股解禁上市流通的核查意见
   2021-10-22   首次公开发行部分限售股上市流通公告
   2021-10-26   2021 年 10 月 25 日投资者关系活动记录表
   2021-10-26   2021 年第三季度报告
   2021-10-26   第八届董事会第十次会议决议公告
   2021-10-26   第八届监事会第六次会议决议公告
   2021-10-29   关于持股 5%以上股东股份质押的公告
   2021-11-27   关于成功发行 2021 年二级资本债券（第二期）的公告
   2021-12-01   第八届监事会第七次会议决议公告
   2021-12-11   关于持股 5%以上股东股份质押的公告
   2021-12-14   投资者关系管理办法
   2021-12-14   关于修订公司章程的公告
   2021-12-14   股权管理办法
   2021-12-14   关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
   2021-12-14   第八届监事会第八次会议决议公告
   2021-12-14   第八届董事会第十二次会议决议公告
   2021-12-20   2021 年第二次临时股东大会会议材料
   2021-12-23   关于董事任职资格获得核准的公告
   2021-12-30   关于厦门银行股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
   2021-12-30   2021 年第二次临时股东大会决议公告


    三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则

规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，厦门银行在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




                                      7
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于厦门银行股份有限公司 2021
年持续督导年度报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：

                          蒋   潇             李彦斌




                                              中信建投证券股份有限公司

                                                        年    月    日




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