中信建投证券股份有限公司
关于厦门银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投、保荐机构）作为厦门银行
股份有限公司（以下简称厦门银行、发行人）首次公开发行 A 股股票的持续督
导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关
法律法规规定，对厦门银行首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通事项进行
了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、厦门银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于核准厦门银行股
份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2099 号）核准，厦门银
行首次公开发行人民币普通股（A 股）263,912,789 股，并于 2020 年 10 月 27 日
在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为 2,639,127,888 股，其中限售股
2,375,215,099 股，占公司总股本的 90%。
本次上市流通的 95,000,000 股限售股为厦门银行首次公开发行限售股，共涉
及 1 名股东大洲控股集团有限公司，锁定期为自厦门银行股票上市之日起 21 个
月，该部分限售股将于 2022 年 7 月 27 日（星期三）锁定期届满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，厦门银行未发生配股、公积金转增股本等事项，股
本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据《商业银行股权管理暂行办法》关于“商业银行主要股东自取得股权之
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日起五年内不得转让所持有的股权”的规定，本次申请上市的限售股股东作为厦
门银行主要股东，承诺自股份取得之日起 5 年内不转让所持厦门银行股份。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履
行而影响本次限售股上市流通的情形。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述
各项承诺；2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情
形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 95,000,000 股；
2、本次限售股上市流通日期为 2022 年 7 月 27 日；
3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下：
单位：股，%
持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称 持有限售股数量
司总股本比例 数量 股数量
1 大洲控股集团有限公司 100,000,000 3.79 95,000,000 5,000,000
合计 100,000,000 3.79 95,000,000 5,000,000
五、股份变动情况
本次限售股解禁后，厦门银行股份结构变动情况如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的 A股 1,666,410,013 -95,000,000 1,571,410,013
流通股份 有限售条件的流通股份合计 1,666,410,013 -95,000,000 1,571,410,013
无限售条件的 A股 972,717,875 95,000,000 1,067,717,875
流通股份 无限售条件的流通股份合计 972,717,875 95,000,000 1,067,717,875
股份总额 2,639,127,888 0 2,639,127,888
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：厦门银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
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持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承
诺；截至核查意见出具之日，厦门银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
中信建投证券股份有限公司对厦门银行本次限售股份解禁上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于厦门银行股份有限公司首次
公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
蒋 潇 李彦斌
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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