厦门银行:厦门银行股份有限公司投资者关系管理办法2022-10-26
厦门银行股份有限公司投资者关系管理办法
(2022年修订)
第一章 总则
第一条 为进一步规范和加强厦门银行股份有限公司(以下简
称“本行”)与投资者和潜在投资者(以下统称为“投资者”)之间
的信息沟通,持续完善公司治理结构,保护投资者的合法权益,根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共
和国商业银行法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券
交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《厦门银行股
份有限公司章程》等相关规定,结合本行实际情况,制定本办法。
第二条 投资者关系管理是指本行通过便利股东权利行使、信
息披露、互动交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之
间的沟通,增进投资者对本行的了解和认同,以提升本行治理水平和
企业整体价值,实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相
关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则是:
(一)合规性原则。本行投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展,符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、本行内部规章制度,以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。
(二)平等性原则。本行开展投资者关系管理活动,应当平等对
待所有投资者,尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
(三)主动性原则。本行应当主动开展投资者关系管理活动,听
取投资者意见建议,及时回应投资者诉求。
(四)诚实守信原则。本行在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任,营造健康良好的市场生态。
第四条 本行董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极
参与和支持投资者关系管理工作。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条 投资者关系管理的工作对象包括:
(一)投资者;
(二)证券公司、证券分析师;
(三)财经媒体与行业媒体;
(四)监督管理部门等相关政府机构;
(五)信用咨询评级机构等相关机构与个人;
(六)其他相关机构与个人。
第六条 投资者关系管理中本行与投资者沟通的内容主要包
括:
(一)本行的发展战略;
(二)法定信息披露内容;
(三)本行的经营管理信息;
(四)本行的环境、社会和治理信息;
(五)本行的文化建设;
(六)股东权利行使的方式、途径和程序等;
(七)投资者诉求处理信息;
(八)本行正在或者可能面临的风险和挑战;
(九)本行的其他相关信息。
第七条 本行应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管
理工作,包括但不限于:
(一)公告,包括定期报告和临时报告;
(二)股东大会;
(三)投资者说明会;
(四)分析师会议及投资者会议;
(五)路演活动;
(六)现场调研;
(七)本行网站;
(八)电话、传真、电子邮件、信函以及其他互联网渠道及新媒
体平台的沟通;
(九)其他方式的沟通。
第八条 本行在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的
重大事件沟通机制,在制定涉及股东权益的重大方案时,通过多种方
式与投资者进行充分沟通和协商。
第九条 本行及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、
自律规则和本行章程的规定及时、公平地履行信息披露义务,披露的
信息应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
第十条 本行应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式,
为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利,为投资者发言、提问
以及与本行董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东
大会应当提供网络投票的方式。
本行可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前,与
投资者充分沟通,广泛征询意见。
第十一条 除依法履行信息披露义务外,本行应当按照中国证监
会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会,向投资者介绍情况、
回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明
会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者行长应当出席投
资者说明会,不能出席的应当公开说明原因。
本行召开投资者说明会应当事先公告,事后及时披露说明会情况,
具体根据上海证券交易所规定执行。投资者说明会应当采取便于投资
者参与的方式进行,现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十二条 存在下列情形的,本行应当按照中国证监会、上海证
券交易所的规定召开投资者说明会:
(一)当年现金分红水平未达相关规定,需要说明原因;
(二)本行在披露重组预案或重组报告书后终止重组;
(三)本行证券交易出现相关规则规定的异常波动,本行核查后
发现存在未披露重大事件;
(四)本行相关重大事件受到市场高度关注或质疑;
(五)其他应当召开投资者说明会的情形。
第十三条 本行在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证
券交易所的规定,及时召开业绩说明会,对本行所处行业状况、发展
战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的
内容进行说明。本行召开业绩说明会应当提前征集投资者提问,注重
与投资者交流互动的效果,可以采用视频、语音等形式。
第十四条 投资者依法行使股东权利的行为,以及投资者保护机
构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资
者合法权益的各项活动,本行应当积极支持配合。
第十五条 投资者向本行提出的诉求,本行应当承担处理的首要
责任,依法处理、及时答复投资者。
第十六条 本行应当明确区分宣传广告与媒体报道,不应以宣传
广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
本行应当及时关注媒体的宣传报道,必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十七条 董事会秘书为本行投资者关系管理负责人,负责组织
和协调投资者关系管理工作。董事会办公室是本行投资者关系管理职
能部门,负责本行投资者关系日常管理工作。
第十八条 各相关部门、分支机构应密切配合投资者关系管理工
作,包括但不限于参加会议、接受调研、回复问题等。
第十九条 本行投资者关系管理工作的主要职责包括:
(一)拟定投资者关系管理制度,建立工作机制;
(二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动;
(三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求,定期
反馈给本行董事会以及管理层;
(四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台;
(五)保障投资者依法行使股东权利;
(六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作;
(七)统计分析本行投资者的数量、构成以及变动等情况;
(八)开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十条 本行及本行董事、监事、高级管理人员和工作人员不
得在投资者关系管理活动中出现下列情形:
(一)透露或者发布尚未公开的重大事件信息,或者与依法披露
的信息相冲突的信息;
(二)透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息;
(三)选择性透露或者发布信息,或者存在重大遗漏;
(四)对本行证券价格作出预测或承诺;
(五)未得到明确授权的情况下代表本行发言;
(六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为;
(七)违反公序良俗,损害社会公共利益;
(八)其他违反信息披露规定,或者影响本行证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
第二十一条 本行从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下
素质和技能:
(一)良好的品行和职业素养,诚实守信;
(二)良好的专业知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制;
(三)良好的沟通和协调能力;
(四)全面了解本行以及本行所处行业的情况。
第二十二条 本行应当定期对董事、监事、高级管理人员和工作
人员开展投资者关系管理工作的系统性培训,并鼓励前述人员参加中
国证监会及其派出机构和上海证券交易所、证券登记结算机构、上市
公司协会等举办的相关培训。
第二十三条 本行必要时可聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划
和处理投资者关系,包括但不限于媒体关系、发展战略、投资者关系
管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
第二十四条 本行建立健全投资者关系管理档案,可以创建投资者
关系管理数据库,以电子或纸质形式存档。本行开展投资者关系管理
各项活动,应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内
容,记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用公布、保管期
限等根据上海证券交易所规定执行。
第四章 附则
第二十五条 本办法未尽事宜,按照中国银行业监管机构及证券监
管机构的最新文件规定执行。
第二十六条 本办法由本行董事会负责解释和修订。
第二十七条 本办法自本行董事会批准生效后实施。