证券代码：601198           证券简称：东兴证券           公告编号：2018-053



                       东兴证券股份有限公司
              第四届董事会第十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于
2018 年 10 月 30 日在杏林山庄综合楼三层 8 号会议室（北京市海淀区香山路正蓝
旗甲一号）以现场及通讯方式举行，应参会董事 11 名，实际参与表决董事 11 名。
会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票
方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公
司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：

    一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年第三季度报告》

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    董事会经审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年第三季度报告》。

    《东兴证券股份有限公司 2018 年第三季度报告》全文及正文刊载于上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    二、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    公司副总经理兼首席风险官张军先生辞去首席风险官职务，自辞职报告送达
董事会时生效。辞职后，张军先生继续担任公司副总经理。董事会同意聘任公司
副总经理、合规总监许学礼先生为公司首席风险官，任期自本次董事会通过之日
起至本届董事会任期届满。




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    《东兴证券股份有限公司关于公司首席风险官发生变动的公告》刊载于上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。




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                                                              董事会

                                                         2018 年 10 月 31 日




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附件：许学礼先生简历

    许学礼，1963 年 12 月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员；中国南山开发公司上
市小组成员；深圳证券交易所高级研究员；广州尊荣集团副总经理；深圳汉君雄
投资公司副总经理；亚洲控股有限公司总裁助理；大通证券股份有限公司副总经
理；东兴证券首席风险官。现任东兴证券副总经理兼合规总监，东兴证券（香港）
金融控股有限公司董事。




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