2018 年第三季度报告
公司代码：601198 公司简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
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目 录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录............................................................................................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人魏庆华及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
项目 本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 84,216,537,735.85 77,780,746,289.12 8.27
归属于上市公司股东
19,528,472,820.50 19,218,975,345.40 1.61
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
项目 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
-3,664,575,626.27 -2,349,670,191.59 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
项目 比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 2,205,833,257.82 2,459,379,773.94 -10.31
归属于上市公司股东
778,434,849.14 926,891,165.76 -16.02
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 775,268,480.16 920,423,185.80 -15.77
的净利润
加权平均净资产收益
4.00 4.95 下降 0.95 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.28 0.34 -17.65
稀释每股收益（元/股） 0.28 0.34 -17.65
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7-9 月） （1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
4,359.60 2,507,130.91 无
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-1,565,779.89 1,772,811.32 无
出
所得税影响额 347,302.40 -1,113,573.25 无
合计 -1,214,117.89 3,166,368.98 无
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 101,117
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
比例
股东名称（全称） 期末持股数量 售条件股 股东性质
(%) 股份状态 数量
份数量
中国东方资产管理
1,454,600,484 52.74 - 无 - 国有法人
股份有限公司
山东高速股份有限
119,989,367 4.35 - 无 - 国有法人
公司
中国证券金融股份
82,463,160 2.99 - 无 - 国有法人
有限公司
福建天宝矿业集团 境内非国
61,530,568 2.23 - 质押 58,314,400
股份有限公司 有法人
上海工业投资（集
55,159,200 2.00 - 无 - 国有法人
团）有限公司
全国社会保障基金
45,399,516 1.65 - 无 - 国家
理事会转持二户
福建新联合投资有 境内非国
42,530,568 1.54 - 质押 42,530,000
限责任公司 有法人
永信国际投资（集 境内非国
41,650,000 1.51 - 质押 41,400,000
团）有限公司 有法人
上海国盛集团资产
30,269,719 1.10 - 无 - 国有法人
有限公司
中国诚通控股集团
28,594,222 1.04 - 无 - 国有法人
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
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股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
中国东方资产管理股份
1,454,600,484 人民币普通股 1,454,600,484
有限公司
山东高速股份有限公司 119,989,367 人民币普通股 119,989,367
中国证券金融股份有限
82,463,160 人民币普通股 82,463,160
公司
福建天宝矿业集团股份
61,530,568 人民币普通股 61,530,568
有限公司
上海工业投资（集团）
55,159,200 人民币普通股 55,159,200
有限公司
全国社会保障基金理事
45,399,516 人民币普通股 45,399,516
会转持二户
福建新联合投资有限责
42,530,568 人民币普通股 42,530,568
任公司
永信国际投资（集团）
41,650,000 人民币普通股 41,650,000
有限公司
上海国盛集团资产有限
30,269,719 人民币普通股 30,269,719
公司
中国诚通控股集团有限
28,594,222 人民币普通股 28,594,222
公司
1、公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司与其他前十大股东均
上述股东关联关系或
不存在关联关系或一致行动关系；
一致行动的说明
2、公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股
股东及持股数量的说 不适用
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 30 日 增减（%） 变动原因
以公允价值计量且 主要系交易性金融
21,100,296,069.68 14,727,259,210.61 43.27
其变动计入当期损 资产投资增加所致
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益的金融资产
主要系股票期权衍
衍生金融资产 152,699,708.48 10,847,435.46 1,307.70 生工具规模及公允
价值变动增长所致
主要系应收业务收
应收款项 438,209,529.45 176,035,989.31 148.93
入款增加所致
主要系期货保证金
存出保证金 1,041,134,698.05 732,941,919.24 42.05
增长所致
主要系退出股权投
长期股权投资 56,000,000.00 234,606,385.00 -76.13
资所致
主要系子公司其他
其他资产 766,523,860.40 556,213,384.95 37.81
资产增加所致
主要系东兴香港信
短期借款 3,193,518,592.00 1,337,456,000.00 138.78 用短期借款增长所
致
主要系本期新增短
应付短期融资款 4,496,493,830.19 2,709,706,169.81 65.94
期融资所致
主要系银行拆入资
拆入资金 8,440,000,000.00 3,890,000,000.00 116.97 金及转融通拆入资
金增长所致
主要系收益互换衍
衍生金融负债 - 41,529,554.20 -100.00 生金融负债减少所
致
主要应交企业所得
应交税费 21,137,319.08 39,781,427.44 -46.87
税下降所致
主要系应付业务保
应付款项 682,769,314.27 297,084,220.25 129.82
证金增加所致
项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 增减（%） 变动原因
主要系债券利息支
利息净收入 -551,091,156.15 -64,076,375.59 不适用 出及拆入资金利息
支出增长所致
主要系可供出售金
投资收益 1,347,245,217.87 1,009,384,121.56 33.47 融资产投资收益增
长所致
主要系香港子公司
汇兑收益 -17,441,590.12 -4,655,174.64 不适用
汇兑损失增加所致
主要系营业税下降
税金及附加 20,735,443.18 33,292,762.61 -37.72
所致
主要系融资类业务
资产减值损失 12,745,575.50 -53,108,673.98 不适用
减值损失增长所致
主要系利润下降所
所得税费用 150,160,415.81 222,167,184.23 -32.41
致
其他综合收益的税 -53,646,461.61 159,781,198.76 -133.57 主要系可供出售金
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后净额 融资产公允价值变
动所致
经营活动产生的现 主要系回购业务资
-3,664,575,626.27 -2,349,670,191.59 不适用
金流量净额 金支出增加所致
投资活动产生的现 主要系投资支付的
-1,053,339,361.39 -2,514,516,253.62 不适用
金流量净额 现金下降所致
筹资活动产生的现 主要系债务融资增
4,571,872,698.25 998,973,242.79 357.66
金流量净额 加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、子公司增资
公司于2018年7月10日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于向全资子公司东兴资
本投资管理有限公司增资的议案》，同意向东兴资本投资管理有限公司（以下简称“东兴资本”）
在当前注册资本3亿元人民币的基础上，以货币形式增加注册资本2亿元人民币。增资完成后，东
兴资本注册资本变更为5亿元人民币。详见公司于2018年7月11日发布的《关于向全资子公司东兴
资本投资管理有限公司增资的公告》（公告编号：2018-035）。
2、《公司章程》修改情况
报告期内，公司收到北京证监局出具的《关于核准东兴证券股份有限公司变更公司章程重要
条款的批复》（京证监机构字[2018]50 号），修订后的《公司章程》正式生效，详见公司于 2018
年 7 月 27 日发布的《东兴证券股份有限公司关于获准变更公司章程重要条款的公告》 公告编号：
2018-038）。
3、权益分配实施情况
公司2017年年度股东大会审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2017年度利润分配议案》，
分派方案为：以公司总股本2,757,960,657股为基数，每股派发现金红利0.15元（含税），共计派发
现金红利413,694,098.55元（含税）。本次权益分派已于2018年8月9日实施完毕，详见公司于2018
年8月2日发布的《东兴证券股份有限公司2017年年度权益分派实施公告》（公告编号：2018-039）。
4、新增借款情况
截至2018年9月30日，公司借款余额为396.88亿元，累计新增借款金额106.01亿元，其中新增
公司债券83.00亿元，次级债券减少50.00亿元，通过发行收益凭证、转融通融入资金、同业拆借等
方式累计新增负债融资增加53.39亿元；全资子公司东兴香港新增借款18.56亿元（含汇兑损益），
发行美元债汇兑损益1.06亿元。
5、聘任副总经理及变更董事会秘书
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2018年8月29日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议
案》，同意聘任张军先生为公司副总经理，刘亮先生辞去公司董事会秘书职务，聘任张锋先生为
公司董事会秘书。详见公司于2018年8月30日发布的《东兴证券股份有限公司关于聘任公司副总经
理和变更董事会秘书的公告》（公告编号：2018-047）。
6、新设分支机构情况
北京证监局于2018年3月核准公司在新疆维吾尔自治区奎屯市、新疆维吾尔自治区库尔勒市、
福建省漳州市分别设立1家营业部。详见公司于2018年3月6日发布的《东兴证券股份有限公司关于
获核准设立3家分支机构的公告》（公告编号：2018-009）。报告期内，公司完成上述3家营业部
新设工作。截至报告期末，公司下辖14家分公司、68家证券营业部。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
因公司主营业务受证券市场波动影响较大，对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况
难以进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010 年修订），
按月对公司主要财务信息进行披露，履行信息披露义务。
公司名称 东兴证券股份有限公司
法定代表人 魏庆华
日期 2018 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 8,503,783,187.38 7,992,373,305.11
其中：客户存款 6,072,404,866.09 6,416,420,054.81
结算备付金 2,683,291,568.65 3,295,390,038.09
其中：客户备付金 1,746,114,057.66 2,671,131,925.80
融出资金 7,809,215,747.78 9,622,823,404.06
以公允价值计量且其变动计入当期
21,100,296,069.68 14,727,259,210.61
损益的金融资产
衍生金融资产 152,699,708.48 10,847,435.46
买入返售金融资产 8,957,750,092.39 9,632,118,577.62
应收款项 438,209,529.45 176,035,989.31
应收利息 1,157,506,622.14 1,038,643,316.85
存出保证金 1,041,134,698.05 732,941,919.24
可供出售金融资产 30,769,263,110.27 28,914,255,940.87
长期股权投资 56,000,000.00 234,606,385.00
投资性房地产 32,003,897.23 33,922,682.08
固定资产 185,670,128.53 209,223,710.25
无形资产 19,354,727.29 27,287,011.99
商誉 20,000,000.00 20,000,000.00
递延所得税资产 523,834,788.13 556,803,977.63
其他资产 766,523,860.40 556,213,384.95
资产总计 84,216,537,735.85 77,780,746,289.12
负债：
短期借款 3,193,518,592.00 1,337,456,000.00
应付短期融资款 4,496,493,830.19 2,709,706,169.81
拆入资金 8,440,000,000.00 3,890,000,000.00
衍生金融负债 - 41,529,554.20
卖出回购金融资产款 9,249,651,934.20 10,607,673,194.84
代理买卖证券款 7,924,813,236.91 9,342,532,525.66
应付职工薪酬 874,189,900.17 1,116,962,956.21
应交税费 21,137,319.08 39,781,427.44
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2018 年第三季度报告
应付款项 682,769,314.27 297,084,220.25
应付利息 770,128,559.82 646,886,747.59
应付债券 23,526,070,871.30 21,132,710,225.49
递延所得税负债 47,582,756.94 39,732,197.28
其他负债 5,425,954,590.67 7,325,407,686.40
负债合计 64,652,310,905.55 58,527,462,905.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,757,960,657.00 2,757,960,657.00
资本公积 9,762,075,296.87 9,762,075,296.87
减：库存股 - -
其他综合收益 -305,480,530.61 -250,237,255.12
盈余公积 1,122,616,275.18 1,122,616,275.18
一般风险准备 1,882,095,624.26 1,882,095,624.26
未分配利润 4,309,205,497.80 3,944,464,747.21
归属于母公司所有者权益（或股东
19,528,472,820.50 19,218,975,345.40
权益）合计
少数股东权益 35,754,009.80 34,308,038.55
所有者权益（或股东权益）合计 19,564,226,830.30 19,253,283,383.95
负债和所有者权益（或股东权
84,216,537,735.85 77,780,746,289.12
益）总计
法定代表人：魏庆华 主管会计工作负责人：魏庆华 会计机构负责人：郝洁
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 5,711,820,814.41 6,091,553,496.14
其中：客户存款 4,866,803,041.57 5,229,575,248.43
结算备付金 2,860,548,149.35 3,439,627,152.54
其中：客户备付金 1,929,698,734.59 2,812,081,334.19
融出资金 7,432,696,346.17 9,505,269,984.29
以公允价值计量且其变动计入当
11,998,463,613.30 5,752,346,062.19
期损益的金融资产
衍生金融资产 152,699,708.48 10,847,435.46
买入返售金融资产 8,538,501,422.44 9,585,117,124.12
应收款项 372,218,424.14 249,218,977.43
应收利息 954,039,749.92 855,245,850.54
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2018 年第三季度报告
存出保证金 495,187,695.81 165,901,826.22
可供出售金融资产 29,307,447,924.58 25,688,030,733.57
长期股权投资 3,007,416,292.82 1,790,576,789.47
投资性房地产 32,003,897.23 33,922,682.08
固定资产 178,807,738.20 202,789,851.68
无形资产 17,675,771.75 25,883,610.83
递延所得税资产 345,754,004.41 382,375,177.53
其他资产 180,220,826.48 155,643,094.66
资产总计 71,585,502,379.49 63,934,349,848.75
负债：
拆入资金 8,440,000,000.00 3,890,000,000.00
应付短期融资款 4,496,493,830.19 2,709,706,169.81
衍生金融负债 - 41,423,640.57
卖出回购金融资产款 9,038,296,000.00 9,057,914,857.77
代理买卖证券款 6,792,827,859.46 8,047,633,084.46
应付职工薪酬 793,771,466.38 1,012,102,553.82
应交税费 12,967,898.15 35,690,673.34
应付款项 631,948,376.59 286,082,842.99
应付利息 663,288,450.43 604,653,599.82
应付债券 21,470,885,635.21 19,183,442,239.00
其他负债 17,459,194.16 38,251,382.27
负债合计 52,357,938,710.57 44,906,901,043.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,757,960,657.00 2,757,960,657.00
资本公积 9,761,280,999.29 9,761,280,999.29
减：库存股 - -
其他综合收益 -406,758,443.55 -295,105,803.13
盈余公积 1,122,616,275.18 1,122,616,275.18
一般风险准备 1,813,868,298.05 1,813,868,298.05
未分配利润 4,178,595,882.95 3,866,828,378.51
所有者权益（或股东权益）合计 19,227,563,668.92 19,027,448,804.90
负债和所有者权益（或股东权益）总
71,585,502,379.49 63,934,349,848.75
计
法定代表人：魏庆华 主管会计工作负责人：魏庆华 会计机构负责人：郝洁
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2018 年第三季度报告
合并利润表
2018 年 1-9 月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 735,781,366.10 1,048,036,749.47 2,205,833,257.82 2,459,379,773.94
手续费及佣金净
385,150,330.34 509,893,665.15 1,277,955,844.35 1,379,902,730.00
收入
其中：经纪业务
141,101,545.01 238,226,661.80 489,412,937.67 630,953,927.73
手续费净收入
投资银行
110,500,329.46 187,589,885.93 459,798,475.40 492,414,332.26
业务手续费净收入
资产管理
147,794,092.01 82,903,298.35 311,164,306.21 245,696,274.18
业务手续费净收入
利息净收入 -176,011,895.09 -10,868,441.35 -551,091,156.15 -64,076,375.59
投资收益（损失
482,016,123.26 463,520,611.20 1,347,245,217.87 1,009,384,121.56
以“-”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投 - - 4,723,615.00 88,423.72
资收益
资产处置收益
（损失以“－”号填 114,245.38 - 196,287.53 -
列）
公允价值变动收
益（损失以“-”号填 49,703,190.99 84,183,480.07 146,884,193.32 136,946,277.10
列）
汇兑收益（损失
-6,060,186.61 373,736.57 -17,441,590.12 -4,655,174.64
以“-”号填列）
其他收益 280,200.00 - 430,200.00 -
其他业务收入 589,357.83 933,697.83 1,654,261.02 1,878,195.51
二、营业支出 491,486,864.43 583,350,520.03 1,281,668,777.73 1,307,544,158.65
税金及附加 5,689,230.23 7,196,265.82 20,735,443.18 33,292,762.61
业务及管理费 484,998,084.62 614,445,412.40 1,245,618,068.08 1,327,202,484.30
资产减值损失 -508,726.12 -38,356,708.61 12,745,575.50 -53,108,673.98
其他业务成本 1,308,275.70 65,550.42 2,569,690.97 157,585.72
三、营业利润（亏
244,294,501.67 464,686,229.44 924,164,480.09 1,151,835,615.29
损以“-” 号填列）
加：营业外收入 499,810.44 3,019,691.41 7,532,866.74 11,544,575.61
减：营业外支出 2,061,230.73 2,330,736.14 3,252,924.51 2,777,302.48
四、利润总额（亏
242,733,081.38 465,375,184.71 928,444,422.32 1,160,602,888.42
损总额以“-”号填
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2018 年第三季度报告
列）
减：所得税费用 40,409,746.99 99,284,268.66 150,160,415.81 222,167,184.23
五、净利润（净亏
202,323,334.39 366,090,916.05 778,284,006.51 938,435,704.19
损以“－”号填列）
（一）按经营持
- - - -
续性分类
1.持续经营净
利润（净亏损以 202,323,334.39 366,090,916.05 778,284,006.51 938,435,704.19
“－”号填列）
2.终止经营净
利润（净亏损以 - - - -
“－”号填列）
（二）按所有权
- - - -
归属分类
1.归属于母公
202,591,228.66 362,302,463.51 778,434,849.14 926,891,165.76
司所有者的净利润
2.少数股东损
-267,894.27 3,788,452.54 -150,842.63 11,544,538.43
益
六、其他综合收益
133,119,685.96 -37,149,263.76 -53,646,461.61 159,781,198.76
的税后净额
归属母公司所有
者的其他综合收益 131,571,748.11 -36,326,529.64 -55,243,275.49 161,870,023.61
的税后净额
（一）不能重分
类进损益的其他综 - - - -
合收益
1.重新计量设
- - - -
定受益计划变动额
2.权益法下不
能转损益的其他综 - - - -
合收益
（二）将重分类
进损益的其他综合 131,571,748.11 -36,326,529.64 -55,243,275.49 161,870,023.61
收益
1.权益法下可
转损益的其他综合 - - - -
收益
2.可供出售金
融资产公允价值变 99,574,412.89 -32,013,514.84 -126,891,376.33 171,156,127.13
动损益
3.持有至到期
投资重分类为可供 - - - -
出售金融资产损益
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2018 年第三季度报告
4.现金流量套
- - - -
期损益的有效部分
5.外币财务报
31,997,335.22 -4,313,014.80 71,648,100.84 -9,286,103.52
表折算差额
归属于少数股东
的其他综合收益的 1,547,937.85 -822,734.12 1,596,813.88 -2,088,824.85
税后净额
七、综合收益总额 335,443,020.35 328,941,652.29 724,637,544.90 1,098,216,902.95
归属于母公司所
有者的综合收益总 334,162,976.77 325,975,933.87 723,191,573.65 1,088,761,189.37
额
归属于少数股东
1,280,043.58 2,965,718.42 1,445,971.25 9,455,713.58
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股
0.07 0.13 0.28 0.34
收益(元/股)
（二）稀释每股
0.07 0.13 0.28 0.34
收益(元/股)
法定代表人：魏庆华 主管会计工作负责人：魏庆华 会计机构负责人：郝洁
母公司利润表
2018 年 1-9 月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 683,117,094.65 911,723,984.28 2,001,032,072.20 2,250,907,051.26
手续费及佣金净收
368,008,299.95 490,003,047.19 1,233,798,650.71 1,349,675,547.94
入
其中：经纪业务手
129,909,376.16 227,465,113.72 461,184,618.31 597,621,883.12
续费净收入
投资银行业
100,561,593.81 174,022,015.05 429,589,153.65 457,642,785.30
务手续费净收入
资产管理业
151,804,564.86 87,347,020.80 325,466,352.43 287,985,202.49
务手续费净收入
利息净收入 -73,953,820.48 103,346,767.09 -212,615,912.56 281,539,590.27
投资收益（损失以
341,488,816.71 290,128,220.24 885,091,198.07 604,003,061.98
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收 - - - -
益
资产处置收益（损 114,245.38 - 196,287.53 -
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2018 年第三季度报告
失以“－”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号填 46,041,975.84 27,738,417.14 91,581,959.47 14,745,832.91
列）
汇兑收益（损失以
635,162.37 -285,528.31 895,427.96 -629,896.16
“－”号填列）
其他收益 280,200.00 - 430,200.00 -
其他业务收入 502,214.88 793,060.93 1,654,261.02 1,572,914.32
二、营业支出 435,282,636.87 535,044,777.74 1,142,748,902.24 1,174,935,549.59
税金及附加 5,363,816.29 6,976,406.61 19,481,378.02 22,094,346.77
业务及管理费 431,506,576.08 565,975,079.74 1,110,339,562.83 1,204,738,179.37
资产减值损失 -2,245,125.08 -37,906,708.61 11,009,176.54 -51,896,976.55
其他业务成本 657,369.58 - 1,918,784.85 -
三、营业利润（亏损
247,834,457.78 376,679,206.54 858,283,169.96 1,075,971,501.67
以“－” 号填列）
加：营业外收入 438,509.27 2,970,878.93 6,972,024.99 10,765,029.97
减：营业外支出 2,061,230.73 2,323,104.73 3,252,819.45 2,339,771.54
四、利润总额（亏损
246,211,736.32 377,326,980.74 862,002,375.50 1,084,396,760.10
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 40,569,654.10 83,293,980.89 136,540,772.51 223,519,301.01
五、净利润（净亏损
205,642,082.22 294,032,999.85 725,461,602.99 860,877,459.09
以“－” 号填列）
（一）持续经营净
利润（净亏损以“－” 205,642,082.22 294,032,999.85 725,461,602.99 860,877,459.09
号填列）
（二）终止经营净
利润（净亏损以“－” - - - -
号填列）
六、其他综合收益的
110,043,070.13 -25,125,599.08 -111,652,640.42 106,012,130.47
税后净额
（一）不能重分类
进损益的其他综合收 - - - -
益
1.重新计量设定
- - - -
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收 - - - -
益
（二）将重分类进
110,043,070.13 -25,125,599.08 -111,652,640.42 106,012,130.47
损益的其他综合收益
1.权益法下可转
- - - -
损益的其他综合收益
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2018 年第三季度报告
2.可供出售金融
资产公允价值变动损 110,043,070.13 -25,125,599.08 -111,652,640.42 106,012,130.47
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售 - - - -
金融资产损益
4.现金流量套期
- - - -
损益的有效部分
5.外币财务报表
- - - -
折算差额
七、综合收益总额 315,685,152.35 268,907,400.77 613,808,962.57 966,889,589.56
法定代表人：魏庆华 主管会计工作负责人：魏庆华 会计机构负责人：郝洁
合并现金流量表
2018 年 1-9 月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 3,145,867,391.25 2,826,132,317.42
拆入资金净增加额 4,550,000,000.00 1,150,000,000.00
回购业务资金净增加额 - 3,842,032,721.65
融出资金净减少额 1,806,729,202.36 287,716,448.82
收到其他与经营活动有关的现金 441,491,037.68 13,395,494.03
经营活动现金流入小计 9,944,087,631.29 8,119,276,981.92
代理买卖证券支付的现金净额 1,417,719,288.75 2,049,858,149.16
购置以公允价值计量且其变动计入当期
6,476,135,899.81 2,752,831,185.53
损益的金融资产净减少额
回购业务资金净减少额 688,443,498.08 -
支付利息、手续费及佣金的现金 734,666,170.82 740,458,763.56
支付给职工以及为职工支付的现金 1,071,807,798.02 1,094,706,558.02
支付的各项税费 298,720,280.95 369,650,977.14
支付其他与经营活动有关的现金 2,921,170,321.13 3,461,441,540.10
经营活动现金流出小计 13,608,663,257.56 10,468,947,173.51
经营活动产生的现金流量净额 -3,664,575,626.27 -2,349,670,191.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 183,330,000.00 -
取得投资收益收到的现金 822,681,474.76 605,113,142.77
收到其他与投资活动有关的现金 234,179.00 10,575.24
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2018 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 1,006,245,653.76 605,123,718.01
投资支付的现金 - 3,079,198,144.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资
51,277,606.89 40,441,827.16
产支付的现金
购置或处置可供出售金融资产现金净减
2,008,307,408.26 -
少额
投资活动现金流出小计 2,059,585,015.15 3,119,639,971.63
投资活动产生的现金流量净额 -1,053,339,361.39 -2,514,516,253.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 3,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
- 3,000,000.00
现金
取得借款收到的现金 3,193,518,592.00 1,359,520,000.00
发行债券收到的现金 11,128,756,000.00 5,381,886,792.45
筹资活动现金流入小计 14,322,274,592.00 6,744,406,792.45
偿还债务支付的现金 8,392,495,000.00 4,405,448,034.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,357,906,893.75 1,339,985,515.66
其中：子公司支付给少数股东的股利、
- -
利润
筹资活动现金流出小计 9,750,401,893.75 5,745,433,549.66
筹资活动产生的现金流量净额 4,571,872,698.25 998,973,242.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 45,353,702.24 -17,620,936.82
五、现金及现金等价物净增加额 -100,688,587.17 -3,882,834,139.24
加：期初现金及现金等价物余额 11,281,229,143.20 16,472,959,648.45
六、期末现金及现金等价物余额 11,180,540,556.03 12,590,125,509.21
法定代表人：魏庆华 主管会计工作负责人：魏庆华 会计机构负责人：郝洁
母公司现金流量表
2018 年 1-9 月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 2,902,860,856.86 2,553,604,042.46
拆入资金净增加额 4,550,000,000.00 1,150,000,000.00
回购业务资金净增加额 1,022,206,121.24 3,072,266,640.51
融出资金净减少额 2,065,695,184.20 363,860,120.47
收到其他与经营活动有关的现金 352,573,386.38 12,310,682.24
经营活动现金流入小计 10,893,335,548.68 7,152,041,485.68
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2018 年第三季度报告
代理买卖证券支付的现金净额 1,254,805,225.00 2,338,681,291.21
投资以公允价值计量且其变动计入
6,546,861,214.54 916,548,710.65
当期损益的金融资产净减少额
支付利息、手续费及佣金的现金 651,320,453.23 430,794,249.68
支付给职工以及为职工支付的现金 1,047,365,829.42 1,013,554,885.69
支付的各项税费 270,060,950.24 415,999,482.34
支付其他与经营活动有关的现金 686,021,412.63 420,990,712.32
经营活动现金流出小计 10,456,435,085.06 5,536,569,331.89
经营活动产生的现金流量净额 436,900,463.62 1,615,472,153.79
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 804,223,309.26 386,229,930.21
收到其他与投资活动有关的现金 234,179.00 10,575.24
投资活动现金流入小计 804,457,488.26 386,240,505.45
投资支付的现金 1,216,839,503.35 6,984,482,373.09
购建固定资产、无形资产和其他长
46,501,768.56 39,082,817.74
期资产支付的现金
购置或处置可供出售金融资产现金
3,758,516,766.07 -
净减少额
投资活动现金流出小计 5,021,858,037.98 7,023,565,190.83
投资活动产生的现金流量净额 -4,217,400,549.72 -6,637,324,685.38
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 11,128,756,000.00 5,381,886,792.45
筹资活动现金流入小计 11,128,756,000.00 5,381,886,792.45
偿还债务支付的现金 7,055,039,000.00 2,040,476,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,255,423,824.29 1,171,591,304.72
现金
筹资活动现金流出小计 8,310,462,824.29 3,212,067,304.72
筹资活动产生的现金流量净额 2,818,293,175.71 2,169,819,487.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的
3,395,225.47 -329,796.16
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -958,811,684.92 -2,852,362,840.02
加：期初现金及现金等价物余额 9,524,646,448.68 13,235,837,469.63
六、期末现金及现金等价物余额 8,565,834,763.76 10,383,474,629.61
法定代表人：魏庆华 主管会计工作负责人：魏庆华 会计机构负责人：郝洁
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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