东兴证券股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议文件




      东兴证券股份有限公司
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2019 年第一次临时股东大会会议文件




         2019 年 2 月 21 日北京


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                     东兴证券股份有限公司
           2019 年第一次临时股东大会会议议程


现场会议开始时间：2019 年 2 月 21 日 14 点 00 分
现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 6 层 605 会议室
会议召集人：公司董事会
会议主持人：董事长魏庆华先生
现场会议日程：
    一、主持人宣布会议开始
    二、介绍会议基本情况
    三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员
    四、审议议案（含股东发言提问环节）
    五、现场投票表决
    六、休会（汇总现场及网络投票结果）
    七、宣布表决结果
    八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见
    九、宣布会议结束




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                                       目录

议案一：关于增补选举公司第四届董事会非独立董事的议案 ............................... 4
议案二：关于增补选举公司第四届监事会非职工监事的议案 ............................... 6




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议案一：关于增补选举公司第四届董事会非
            独立董事的议案

各位股东：

    鉴于董事秦斌先生和黎蜀宁女士因工作安排原因，已向董事会递交辞职报告，
辞去第四届董事会董事职务。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司
控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名曾涛先生和董裕平先生为第四届
董事会非独立董事候选人，并经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，现提
交公司股东大会采取累积投票方式选举。

    经审查，曾涛先生和董裕平先生符合中国证监会《证券公司董事、监事和高
级管理人员任职资格监管办法》中关于董事任职资格条件的要求。曾涛先生、董
裕平先生均未取得证券公司董事任职资格，其任期自股东大会选举且取得证券公
司董事任职资格（孰后为准）起至本期董事会任期届满。

    非独立候选人简介：

    曾涛先生，1972年12月出生。大学本科学历。曾就职于中国银行股份有限公
司海南省分行，中国东方资产管理股份有限公司海口办事处。曾任中国东方资产
管理股份有限公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理，机构管理部副
总经理主持工作，中华联合保险集团股份有限公司副总经理、合规负责人、纪委
书记。2017年6月至今任中国东方资产管理股份有限公司办公室总经理，兼任大
连银行股份有限公司董事。

   董裕平先生，1969年10月出生，博士研究生学历，研究员（中国社科院）、
博士生导师、博士后合作导师，哈佛大学经济系访问学者。曾任国家开发银行政
策研究室科级行员、经济师，稽核评价局稽核一处副处长、综合处副处长、正处
级行员、高级经济师；中国社会科学院金融研究所副研究员、研究员、公司金融
研究室主任、法与金融研究室主任、所纪委委员、所长助理，兼任中国社会科学
院投融资研究中心主任；中国东方战略发展规划部副总经理。2018年11月至今任


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中国东方战略发展规划部（研究院）副总经理（主持工作），2018年12月至今兼
任东方邦信融通控股股份有限公司董事。

    请各位股东予以审议。




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议案二：关于增补选举公司第四届监事会非
            职工监事的议案
各位股东：

    根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司股东中国东方资产管理股
份有限公司推荐提名秦斌先生为公司第四届监事会非职工监事候选人，并经公司
第四届监事会第十次会议审议通过，现提交公司股东大会选举。

    经审查，秦斌先生符合中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任
职资格监管办法》中关于监事任职资格条件的要求。

    秦斌先生基本情况简介：

    秦斌先生，1968 年 4 月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居
留权。曾任职于中国银行海外行管理部，中国东方资产管理股份有限公司股权及
投行业务部、市场开发部、总裁办公室、研发中心、战略发展规划部，历任中国
东方资产管理股份有限公司总裁办公室助理总经理、副总经理，研发中心副总理
（主持工作）、总经理，战略发展规划部总经理，东兴证券股份有限公司董事。
2018 年 11 月至今任东兴证券股份有限公司党委委员。

    请各位股东予以审议。秦斌先生的监事任职时间以股东大会选举日期与其任
职资格批复日期的孰后者为准。




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