东兴证券股份有限公司独立董事
  关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见


    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《东兴证
券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《东兴证券股份有限公司
独立董事制度》等有关规定，我们作为东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）
独立董事，对公司第五届董事会第一次会议提交的《关于聘任公司总经理的议案》、
《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：

    根据《公司章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，
同意董事会聘任张涛先生为公司总经理；聘任张涛先生为公司财务负责人；聘任
谭世豪先生、许学礼先生、银国宏先生、张军先生、刘亮先生、陈海先生为公司
副总经理；聘任许学礼先生为公司合规总监；聘任刘亮先生为公司首席信息官；
聘任赵慧文女士为公司首席风险官；聘任张锋先生为公司董事会秘书。

    上述人员均未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，
具备担任公司相关职务的履职能力，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所惩戒的情形，不存在《公司法》等规定的不得担任公司高级管理
人员的情形，均符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监
事和高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
上述人员的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司独立董事关于第五届董事会第一次会
议相关事项的独立意见》之签署页）


    独立董事：



        郑振龙                       张   伟




        宫肃康                        孙广亮




                                                 日期：2020 年 6 月 3 日