东兴证券股份有限公司独立董事
  关于公司第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见


    根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《东兴证券
股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为东兴证券股份有限公司（以
下简称“公司”）独立董事，对公司第五届董事会第九次会议提交的《关于高级
管理人员变动的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：

    根据《公司章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，
同意董事会聘任公司首席风险官赵慧文女士为公司副总经理、合规总监。

    赵慧文女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，
具备担任公司相关职务的履职能力，不存在受到中国证券监督管理委员会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在《公司法》等规定的不得担任
公司高级管理人员的情形，符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公
司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司和证券投资基金管
理公司合规管理办法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。赵慧文女士的提
名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司独立董事关于第五届董事会第九次会
议相关事项的独立意见》之签署页）


    独立董事：



        郑振龙                        张   伟




        宫肃康                        孙广亮




                                                日期：   年   月   日