东兴证券股份有限公司股东大会议事规则
                       （2021 年 3 月修订）
                               第一章    总则

       第一条   为保障股东能够依法行使权利，确保股东大会能够高效规范运作
和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司治理
准则》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《东
兴证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，结合公司实际，
制定本规则。

       第二条   本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、
公司董事、监事、高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束
力。

       第三条   公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召
开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

       第四条   公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司
全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

       第五条   股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职
权。

       第六条   股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大
会，并依照有关法律、行政法规及《公司章程》行使表决权。

       第七条   出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守有关法律、行政法
规、《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合
法权益。

       第八条   公司召开股东大会实行律师见证制度，并由律师对以下问题出具
法律意见书：


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    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》的规
定；

    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

       第九条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。因特殊情况需延期召开
的，应当及时向国务院证券监督管理机构报告，并说明延期召开的理由。

    临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股
东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。




                          第二章   股东大会的召集

       第十条   董事会应当在本规则第九条规定的期限内按时召集股东大会。

       第十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

       第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。




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    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。

    第十三条 单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东可以自行召集
和主持。

    第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。监事会和召集股
东在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派
出机构和证券交易所提交有关证明材料。

    第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。


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       第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。

                        第三章   股东大会的提案与通知

       第十七条     提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决
议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。

       第十八条     公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公
司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

    单独或者合计持有公司 3％以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。

    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。

       第十九条 股东大会通知中未列明或不符合本规则第十七条规定的提案，股
东大会不得进行表决并作出决议。

       第二十条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

       公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。

       第二十一条    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的
全部具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解
释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应
当同时披露独立董事的意见及理由。

       第二十二条    股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应
当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

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    （三）披露持有公司股份数量：

    （四）是否符合中国证监会关于证券公司董事、监事和高级管理人员任职资
格监管办法等有关规定；

    （五）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。董事、监事候选人应当在股东大会通知公告前作出书面承诺，同意接受
提名，承诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职
责。

       第二十三条   股东大会通知中应当包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点和会议期限；

    （二）提交会议审议的事项和提案；

    （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

    （四）会务常设联系人姓名，电话号码。

    股东大会通知中应当确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。

       第二十四条   发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取
消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

                          第四章   股东大会的召开

       第二十五条   董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。

   第二十六条 公司应当在公司总部办公所在地或会议召集人确定的地点召开
股东大会。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得

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变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明
原因。

    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方
式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司应当保证股东大会 合法、有效，为股东参加会议提供便利。股东大会应当给
予每个提案合理的讨论时间。

       第二十七条   股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人
代为出席和在授权范围内行使表决权，两者具有同等法律效力。

       第二十八条   个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代
理委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、股东或法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书。

       第二十九条   股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：

    （一）代理人的姓名；

    （二）是否具有表决权；

    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；

    （四）委托书签发日期和有效期限；

    （五）委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

       第三十条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按
自己的意思表决。


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    第三十一条    代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和
投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。

    第三十二条    表决前委托人已经去世或丧失行为能力或撤回委托或撤回签
署委任的授权或者其所持有的股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有
收到该等事项的书面通知，由股东代理人依委托书所做出的表决仍然有效。

    第三十三条    出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明股东姓名（或单位名称）、住所、持有或者代表有表决权的股份数额、参加会
议人员姓名、身份证号码、住所地址等事项。

    第三十四条    召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有的表决权的
股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。

    第三十五条    公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知
中明确载明网络或其他方式的表决时间及其表决程序。

    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于
现场股东大会结束当日下午 3:00。

    第三十六条    公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。

    第三十七条    股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董
事共同推举的一名董事主持。




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    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

    召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。

       第三十八条   在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工
作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

       第三十九条   董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作
出解释和说明。

       第四十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数以会议登记为准。

    第四十一条      股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投
资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。

    公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行
或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代为出席股东大会，
并代为行使提案权、表决权等股东权利。

    依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配
合。

    禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东权利。

    公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，导致公司
或者股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
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    第四十二条     股东大会决议分为普通决议和特别决议。

    第四十三条     股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权过半数通过。

    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。

    第四十四条     下列事项由股东大会以普通决议通过：

    （一）董事会和监事会的工作报告；

    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

    （四）公司年度预算方案、决算方案；

    （五）公司年度报告；

    （六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的
其他事项。

    第四十五条     下列事项由股东大会以特别决议通过：

    （一）公司应由股东大会审议的增加或者减少注册资本；

    （二）公司的分立、合并、解散、清算和变更公司形式；

    （三）公司章程的修改；

    （四）公司一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产 30%的；

    （五）公司因《公司章程》第二十六条第（一）项、第（二）项规定的情形
收购本公司股份；

    （六）法律、行政法规、部门规章和公司章程规定的，以及股东大会以普通
决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

    第四十六条     股东大会采取记名方式投票表决。
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       第四十七条   股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。

       第四十八条   股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投
票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当
充分披露非关联股东的表决情况。

    与该关联事项有关联关系的股东或其授权代表可以出席股东大会，并可以依
照程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时，必须回避。

       第四十九条   公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及
以上的，股东大会选举董事、监事应当采用累积投票制。

    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

       第五十条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表
决。

       第五十一条   股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变
更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

    第五十二条      同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

    第五十三条      出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

       第五十四条   股东大会对提案表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。



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    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。

    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

    第五十五条     股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，股东
大会会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结
果宣布提案是否通过。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

    第五十六条     股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
按公司章程的规定就任。

    第五十七条     股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

    第五十八条     股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    第五十九条     提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议中作特别提示。

    第六十条     股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：

    (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

    (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其
他高级管理人员姓名；

    (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；


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    (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

    (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

    (六)对股东提出的议案，列明该股东的姓名或名称、持股比例和议案内容；

    (七) 律师及计票人、监票人姓名；

   （八）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

    出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记
录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股
东的签名册及代理出席的委托书及表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少
于二十年。

       第六十一条   召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公
司所在地证券监管部门及证券交易所报告。

       第六十二条   公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。

    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人
民法院撤销。

                               第五章    附则

       第六十三条    本规则所称公告或通知，是指在指定的信息披露媒体上刊登
有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在公司指定信息披露
报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在公司指定信息披露网站上公
布。




                                    12
    本议事规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上
公告。

     第六十四条      本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的法律、法规
或本行章程的规定相冲突的，以法律、法规或《公司章程》的规定为准。

     第六十五条      本规则所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”，都含本数；
“超过”、“不满”、“以外”、“低于”、“多于”，不含本数。

     第六十六条      本规则由公司董事会负责解释。

     第六十七条      本规则由董事会制定，报股东大会批准后生效实施。




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