证券代码：601198         证券简称：东兴证券          公告编号：2021-035



  东兴证券股份有限公司关于试点开展基金投资顾问业务
                   收到中国证监会复函的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    近日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证监会《关于
东兴证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函
[2021]1687号）。据此复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异
议。

    公司将按照《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》
（以下简称《试点通知》）以及公司报送的试点业务方案，尽快完成基金投资顾
问业务相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。基金投
资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，公司将按照要求申请续展。

    公司将按照《基金法》《试点通知》等要求，忠实履行基金投资顾问职责，
以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供服务，建立健全内控制度，加
强合规及风险管理，有效防范利益冲突，防控各类风险。

    特此公告。



                                                 东兴证券股份有限公司

                                                          董事会

                                                       2021年7月6日




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