东兴证券：东兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度（2021年修订）2021-08-04
东兴证券股份有限公司
信息披露事务管理制度（2021 年修订）
第一章 总则
第一条 为规范东兴证券股份有限公司（以下简称“本
公司”或“公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管
理，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，简明清晰、
通俗易懂，切实维护公司、股东及投资者的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司信息披
露管理办法（2021 年修订）》（以下简称“《管理办法》”）、《上
海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》、《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年
度报告的内容与格式（2021 年修订）》、《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第 3 号—半年度报告的内容与格
式（2021 年修订）》、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简
称“公司章程”）以及其他有关法律、法规的规定，并结合
公司实际情况，制定《东兴证券股份有限公司信息披露事务
管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 本制度所称“信息”是指所有能对公司证券及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大信息以及证
-1-
券监管部门、上海证券交易所要求披露的信息；本制度所称
“披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、上海证券交易所相关规定，在上海
证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）规定条件的媒体发布，并报送相关监管部
门。
第三条 本制度应当适用于如下人员和机构（以下统称
“信息披露义务人”）：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（四）公司其他高级管理人员；
（五）公司实际控制人、控股股东、持股百分之五以上
的大股东；
（六）公司总部各部门以及各分支机构、子公司的负责
人；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；
（八）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关
各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信
息披露义务的主体。
第四条 信息披露是公司作为上市公司的持续责任，公
-2-
司和相关信息披露义务人应该忠实诚信履行信息披露的义
务。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第五条 为规范信息披露事务管理，公司的信息披露工
作应严格遵循本章所规定的基本原则。
第六条 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、
招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第七条 公司及相关信息披露义务人应当保证信息披露
的内容真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、
准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
公司和相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所
有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法
律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取
内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进
行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人
提供依法需要披露但未披露的信息。
第八条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度
规定的披露标准，或者本制度没有具体规定，但上海证券交
易所或公司董事会认为该事件可能对公司证券及其衍生品
-3-
种交易价格产生较大影响的，公司应当比照本制度及时披
露。
第九条 公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、
高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将
该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信
息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种
交易价格。
第十条 公司应当制定并严格执行信息披露相关制度，
明确公司总部各部门以及各分支机构、子公司和有关人员的
信息披露职责范围及保密责任。
第十一条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传
媒（包括主要网站）关于本公司的报道，以及本公司证券及
其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在
规定期限内如实回复上海证券交易所就上述事项提出的问
询，并按照本制度的规定和上海证券交易所的要求及时就相
关情况作出公告。
第十二条 除依法需要披露的信息之外，公司相关信息
披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决
策有关的信息。自愿披露的信息应当真实、准确、完整、公
平，保持信息披露的持续性和一致性，不得与依法披露的信
息相冲突，不得误导投资者，不得进行选择性披露，不得利
用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价
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格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者
其他违法违规行为。
第十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承
诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第十四条 公司依法披露的信息，应当在上海证券交易
所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其
置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和
符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期
报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上海证券交
易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
公司和相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记
者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定
期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查
文件报送公司注册地证监局。
第十五条 公司披露信息时，应当客观使用事实描述性
语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露
文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况
等信息，应当合理、谨慎、客观。
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第十六条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用
外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一
致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第三章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督
第十七条 本制度由公司董事会负责建立，董事会办公
室负责起草和修订，并提交董事会审议通过后实施。
第十八条 公司董事长为实施本制度的第一责任人，由
董事会秘书负责具体协调。
第十九条 公司董事会办公室为公司负责信息披露的常
设机构，履行信息披露管理职能，负责统一办理公司作为上
市公司应公开披露的重大信息的报送和披露工作。
第二十条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定
联络人，在董事会秘书不能履行职责时，由公司证券事务代
表代行董事会秘书职责。
第二十一条 本制度由公司监事会负责监督。监事会应
当对本制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重
大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事
会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海
证券交易所报告，经上海证券交易所形式审核后，发布监事
会公告。
第二十二条 公司董事会应对本制度的年度实施情况进
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行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于本制度实施情
况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告
部分进行披露。
监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告，并
在年度报告的监事会公告部分进行披露。
第二十三条 公司出现信息披露违规行为被监管部门依
照《管理办法》采取监管措施或处罚、或被上海证券交易所
依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，董事会应当
及时组织对本制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措
施。公司应当对有关责任人及时进行内部问责，并将有关处
理结果在 5 个工作日内报上海证券交易所备案。
第四章 信息披露的内容和标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第二十四条 公司公开发行证券,应当按照监管部门规
定的程序、内容和格式，编制招股说明书、募集说明书等信
息披露文件。
第二十五条 凡对投资者投资决策有重大影响的信息，
公司均应当在招股说明书、募集说明书中披露，保证投资者
及时、充分、公平地获得法定披露的信息。
第二十六条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当
对证券发行文件签署书面确认意见，保证所披露的信息真
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实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第二十七条 公司申请证券上市交易，应当按照上海证
券交易所的规定编制上市公告书，并经上海证券交易所审核
后公告。
第二节 定期报告
第二十八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、
中期报告、季度报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决
策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定
的会计师事务所审计。
第二十九条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起
四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日
起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第三个月、第九
个月结束后的一个月内编制完成并披露。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告
的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时
向上海证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决
方案以及延期披露的最后期限。
第三十条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证
券法》规定的会计师事务所审计，中期报告中的财务会计报
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告可以不经审计，但公司有下列情形之一的，应当审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本或
者弥补亏损的；
（二）中国证监会、上海证券交易所认为应当进行审计
的其他情形。
第三十一条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司简介和主要财务指标；
（二）管理层讨论与分析；
（三）公司治理；
（四）环境和社会责任；
（五）重要事项；
（六）股份变动及股东情况；
（七）优先股相关情况；
（八）债券相关情况；
（九）财务报告；
（十）监管部门规定的其他事项。
第三十二条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司简介和主要财务指标；
（二）管理层讨论与分析；
（三）公司治理；
（四）环境和社会责任；
（五）重要事项；
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（六）股份变动及股东情况；
（七）优先股相关情况；
（八）债券相关情况；
（九）财务报告；
（十）监管部门规定的其他事项。
第三十三条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）重要事项；
（三）监管部门规定的其他事项。
第三十四条 定期报告的内容和格式应当符合相关法
律、法规、证券监管部门和上海证券交易所制定的规范性文
件的要求。
第三十五条 公司董事会应当确保公司按时披露定期报
告。因故无法形成董事会审议定期报告的决议的，公司应当
以董事会公告的形式对外披露相关情况，说明无法形成董事
会决议的原因和存在的风险。
第三十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通
过。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法
规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况。
-10-
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出
书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期
报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程
序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内
容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核
定期报告时投反对票或弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真
实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见
中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，
董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应
当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第三十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅
变动的，应当及时进行业绩预告。
第三十八条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之
一的，应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告，预计
中期和第三季度业绩将出现下列情形之一的，可以进行业绩
预告：
（一）净利润为负值；
-11-
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈。
第三十九条 在公司正式对外公布定期报告或财务报
告、业绩快报等之前，严禁对外公布当期的任何财务数据。
按监管部门及上级主管单位要求定期报备的财务数据等除
外。
第四十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业
绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司
应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经审计），
包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净
资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数
据和指标。
第四十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审
计意见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专
项说明。
第三节 临时报告
第四十二条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、
部门规章和《股票上市规则》发布的除定期报告以外的公告。
临时报告（监事会公告除外）应该由董事会发布并加盖公司
或董事会公章（监事会决议公告可以加盖监事会公章）。
第四十三条 临时报告包括董事会、监事会、股东大会
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决议公告、应当披露的交易公告、关联交易公告以及其他可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的
起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针、经营范围和生产经营状况的重
大变化；
（二）公司的主要或者全部业务陷入停顿；
（三）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（四）公司的重大投资行为或重大资产的抵押、质押、
出售、转让、报废，公司在一年内购买、出售重大资产超过
公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（五）公司订立重要合同、提供重大担保、从事关联交
易或者获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公
司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（六）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违
约情况，或者发生大额赔偿责任；
（七）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（八）公司债券信用评级发生变化；
（九）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资
-13-
产的百分之二十；
（十）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分
之十；
（十一）公司发生重大亏损或者超过上年末净资产百分
之十的重大损失，公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅
变动；
（十二）公司计提大额资产减值准备；
（十三）公司出现股东权益为负值；
（十四）公司聘任或者解聘为公司审计的会计师事务
所；
（十五）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可
能对公司产生重大影响；
（十七）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账
户被冻结；
（十八）公司开展分配股利、股权激励、回购股份、重
大资产重组、资产分拆上市或者挂牌，公司分配股利、增资
的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、
解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关
闭；
（十九）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事
会决议被依法撤销或者宣告无效；
-14-
（二十）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，持有
公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化，任一股东所持公司百分
之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；公司的
实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似
业务的情况发生较大变化；
（二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披
露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进
行更正；
（二十二）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
法违纪或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责，或者涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二十三）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他
有权机关重大行政处罚；
（二十四）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理
发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；除董事长或者
总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月
-15-
以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响
其履行职责；
（二十五）《东兴证券股份有限公司重大信息内部报告
制度》列明的事项；
（二十六）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情
形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进
展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知
公司，并配合公司履行信息披露义务。
第四十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及
时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发
生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当
及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件
出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
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的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能
产生的影响。
第四十六条 公司控股子公司发生第四十三条规定的重
大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的，视同公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
公司应当建立相应的信息报告机制，确保控股子公司发
生的应予披露的重大事件及时上报给公司。
第四十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、
回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发
生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义
务，披露权益变动情况。
第四十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的
异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的
消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，
公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面
方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、
准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者
其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
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第四十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会
或者上海证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解
造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披
露。
第五十条 公共传媒传播的消息（以下简称传闻）可能
或者已经对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的，公司应当及时向上海证券交易所提供传闻传播的证据，
控股股东及其实际控制人确认是否存在影响公司股票交易
价格的重大事件的回函，并发布澄清公告。
第四节 信息披露的标准
第五十一条 本制度所称的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产（含营业部网点的转让）；
（二）重大关联交易；
（三）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（四）提供财务资助；
（五）租入或出租资产；
（六）委托或受托管理资产和业务；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或受让研究与开发项目；
-18-
（十一）监管部门认定的其他交易。
第五十二条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应
当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值
的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公
司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000
万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收
入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算
（下同）。
公司发生的应当披露的交易金额之计算标准按照《股票
上市规则》的有关规定执行。
第五十三条 公司发生的交易（提供担保、受赠现金资
产、单纯减免公司义务的债务除外）达到下列标准之一的，
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除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值
的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公
司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000
万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收
入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，
且绝对金额超过 500 万元。
第五十四条 公司的关联交易的管理和披露应遵守上海
证券交易所《股票上市规则》及《东兴证券股份有限公司关
联交易管理办法》。
第五十五条 公司应及时披露涉案金额超过 1000 万元，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉
讼、仲裁事项。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事
项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司证券及其衍生品
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种交易价格产生重大影响，或者上海证券交易所认为有必要
披露的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或
者宣告无效的诉讼，也应当及时披露。
公司连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累
计达到上述标准，也应告知董事会办公室，并视情节轻重，
履行不同披露义务。已经按照规定履行披露义务的，不再纳
入累计计算范围。
第五章 信息披露的事务管理
第五十六条 公司定期报告的编制、审议、披露程序包
括：
（一）董事会办公室会同财务部拟定定期报告的披露时
间，并与上海证券交易所预约披露时间；
（二）董事会秘书可以召集相关部门召开定期报告的专
题会议，部署报告编制工作，确定时间进度，明确各信息披
露义务人的具体职责及相关要求；
（三）董事会办公室根据中国证监会和上海证券交易所
发布的关于编制定期报告的最新规定，确定定期报告框架，
并通知相关部门、分支机构以及子公司；
（四）公司总部各部门以及各分支机构、子公司在接到
董事会办公室关于编制定期报告的通知，要求提供情况说明
和数据时，应在规定的时间内及时、准确、完整地提供。提
-21-
供信息的部门负责人应认真核对相关信息资料的真实性和
准确性；
（五）董事会办公室根据法律、法规规定的格式和类别
进行汇总、整理和合规性检查，并根据需要提交相关部门、
分支机构以及子公司进行核查后形成初稿，提交董事会、监
事会审议；
（六）董事长负责召集和主持董事会审议定期报告，并
作出董事会决议；
（七）董事、监事及高级管理人员对定期报告签署书面
确认意见；
（八）董事会秘书负责定期报告的披露工作。
第五十七条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）相关信息披露义务人知悉重大事件发生时，应当
按照公司规定立即履行报告义务；
（二）董事会秘书在接到报告后，应当对上报的内部重
大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的
报告董事长，董事长应当立即向董事会报告，并敦促董事会
秘书组织临时报告的披露工作；
（三）公司涉及董事会、监事会、股东大会决议，独立
董事意见、关联交易、其他须予披露的交易、股价敏感信息
或其他临时须予披露的信息应遵循以下程序：
1、对须报公司董事会、监事会、股东大会审议批准并
-22-
披露的重大信息，董事会秘书应及时将信息向公司董事会、
监事会进行汇报，在公司召开相关会议审议通过后，按照有
关法律法规的要求及本制度的规定履行披露程序；
2、对无须报公司董事会、监事会、股东大会审议批准
的拟披露重大信息，应按照有关法律法规的要求及本制度的
规定履行披露程序。
第五十八条 财务部可根据证券监管部门颁布的规定编
报不对外公开披露的统计周报、统计月报和未审及已审统计
年报，并向监管部门报送。人力资源部可根据各级劳动与社
会保障部门、组织（人事）部门、统计部门等政府和监管部
门的要求，编制并报送不对外公开披露的关于劳动关系、薪
酬保险、人力资源状况的统计报表。
上述对外报送涉及内幕信息的，应向相关人员提示注意
保密、禁止内幕交易等事项，并按公司内幕信息知情人登记
及保密管理办法做好登记备案。
第五十九条 公司未披露重大事件难以保密或相关事件
已经泄露时，公司应及时进行披露，或者向上海证券交易所
主动申请停牌，直至真实、准确、完整地披露信息。停牌期
间，公司至少每周发布一次事件进展情况公告。
第六十条 如发现监管部门规定上市公司信息披露媒体
发布的可能影响股价的敏感信息（公司公告除外），公司应
立即就相关事项进行自查，包括但不限于内部排查、向相关
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人员和涉及单位发出问询等，并将自查结果及时公告。
第六十一条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的
公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导
时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第六十二条 公司董事和董事会、监事和监事会以及高
级管理人员有责任保证公司董事会办公室及公司董事会秘
书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益
相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披
露的信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负
责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第六十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，
应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制
人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的
实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似
业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股
东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过
户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
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（四）监管部门规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播
或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者
实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合
公司及时、准确地公告。
公司主要股东、实际控制人应当将其联系人、联系方式
在董事会办公室报备，以使董事会办公室可以及时与其取得
联系。
第六十四条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合
公司履行信息披露义务。
第六十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百
分之五以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时通
过公司董事会办公室向公司董事会报送公司关联人名单及
关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严
格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联
关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第六十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百
分之五以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人
情况告知董事会办公室，配合公司履行信息披露义务。
第六十七条 公司及相关信息披露义务人应当向其聘用
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的证券公司、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并
确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第六十八条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会
决议后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师
事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东
大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露
时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第六十九条 公司总部各部门以及各分支机构、子公司
应当设置专门联络人负责与董事会办公室在信息披露方面
的联络与沟通。
公司总部各部门以及各分支机构、子公司应根据公司编
制年度报告、半年度报告及季度报告的需要，及时提供报告
期内涉及的公司生产经营情况、财务状况、重大投资项目及
合作项目进展等有关数据和信息。各单位须对其所提供信息
及数据的真实性、准确性和完整性负责，所提供的信息及数
据须经负责人签字认可并承担相应责任。
公司总部各部门以及各分支机构、子公司出现、发生或
即将发生可能属于本制度所称的重大事件时，应当及时逐级
向公司分管领导、总经理、董事长报告，并在第一时间通报
董事会秘书及董事会办公室，且提供经本单位负责人签字确
认的书面报告。
公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信
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息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期
限内披露。
董事会办公室负责公司内部信息披露文件、资料的档案
管理，设置专人负责，并对董事、监事、高级管理人员履行
职责的情况进行记录。相关档案的保管期限依据公司档案管
理的规定办理。
第七十条 公司财务信息披露前，应遵守公司财务管理
和会计核算的内部控制及监督制度。
第六章 其他对外发布信息的规定
第七十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他
事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第七十二条 公司与特定对象进行直接沟通前，应当明
确告知特定对象保密要求，并尽快签署保密协议或要求其签
署承诺书。
本条所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触
到信息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进
行证券交易或传播有关信息的单位和个人。
第七十三条 公司应当对以非正式公告方式（以现场或
者网络方式召开的股东大会、新闻发布会、业绩说明会；公
司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新
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闻稿；公司（含控股子公司）网站与内部刊物；董事、监事
或者高级管理人员博客、微博、微信；以书面或者口头方式
与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券分析师沟
通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；上海证券交易
所认定的其他形式。）向外界传达的信息进行严格审查。
与公司信息披露有关的内容应事先经董事会秘书审查，
且不得早于公司在上海证券交易所网站发布信息披露公告
的时点。除本条第一款规定的情形外，非经董事会书面授权，
公司不得对外发布上市公司未披露信息。
第七十四条 公司指定的对外新闻发言人负责公司对外
新闻发布及处理机构调研和媒体采访事宜，公司其他人员不
得擅自接受机构调研或媒体采访。凡涉及以公司名义对外发
表的公开言论，均需公司负责宣传工作的分管领导及董事会
秘书审核后方可发表。
相关部门及人员接受机构调研或媒体采访的，应将拟接
受调研或采访内容、拟刊发稿件等提交董事会办公室审查，
调研或采访结束后，应及时将机构或媒体及人员名单、调研
或采访内容、正式刊发的稿件等报董事会办公室备案。
第七十五条 公司及控股子公司的研究人员、投资顾问
人员在就经济、行业、上市公司等专业性问题接受采访、发
表看法时，可不受本制度第七十四条的限制，但应特别标注
“所有观点仅代表个人看法”。
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此外，公司及控股子公司的研究人员、投资顾问人员还
应分别遵循如下规定：
1、公司及控股子公司研究人员、投资顾问人员不得对
公司业务、情况或股价发表任何言论；
2、公司及控股子公司研究人员、投资顾问人员不得发
表关于公司的研究报告。
第七十六条 公司总部各部门以及各分支机构、子公司
应对内部局域网、网站、内刊、宣传性资料等进行严格管理，
并经部门或子公司负责人审查，防止在上述资料中泄漏未公
开重大信息。如有不适合刊登的信息时，董事会办公室有权
制止。
第七章 保密措施及责任追究
第七十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因
工作关系接触到应披露而尚未公开重大信息的工作人员，负
有保密义务。
第七十八条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘
密或者交易所认可的其他情况，披露或履行相关义务可能导
致其违反国家有关保密法律行政法规制度或损害公司利益
的，公司可以向上海证券交易所申请豁免披露或履行相关义
务。
第七十九条 公司任何部门或人员违反本制度，导致公
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司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将视
情节对相关责任人给予通报批评、警告、调离岗位、停职、
降级、撤职、解除劳动合同等处罚，并且可以向其提出适当
的赔偿要求。监管部门、上海证券交易所另有处分的可以合
并处罚。
第八十条 信息披露过程中涉嫌违法或犯罪的，将按照
国家相关法律规定，移送司法机关追究其刑事责任或其他法
律责任。
依据本制度对相关责任人进行处分的，公司董事会应当
将处理结果在5个工作日内报上海证券交易所备案。
第八章 附则
第八十一条 本制度未尽事宜依据国家有关法律、法规、
部门规章、规范性文件和公司章程的规定执行。
第八十二条 董事会秘书负责定期对公司董事、监事、
公司高级管理人员、公司各单位负责人以及其他负有信息披
露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培
训。
第八十三条 本制度所称“及时”是指自起算日起或者
触及披露时点的两个交易日内。
第八十四条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”、
“超过”，都含本数；“不超过”、“不满”、“以外”、
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“低于”、“多于”，不含本数。
第八十五条 本制度由董事会授权董事会办公室负责解
释，监事会监督实施。
第八十六条 本制度自董事会审议通过后生效，原《东
兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度》自动失效。
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