证券代码：601198          证券简称：东兴证券          公告编号：2021-037



                      东兴证券股份有限公司
             第五届董事会第十三次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“东兴证券”）第五届董事会第
十三次会议于 2021 年 7 月 28 日发出会议通知，2021 年 8 月 3 日在北京市西城
区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 15 层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会
议应参与表决董事 11 名，实际参与表决董事共 11 人。会议由董事长魏庆华先生
主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，
会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。
本次会议表决通过了以下议案：

    一、审议通过《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    公司董事、副总经理谭世豪先生近日向董事会提交辞职报告，申请辞去公
司董事、副总经理和董事会风险控制委员会委员职务，自辞职报告送达董事会
时生效。公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名张芳女士为公司第
五届董事会非独立董事候选人。董事会同意提交股东大会选举张芳女士为公司
非独立董事，并授权公司经营管理层在张芳女士正式担任董事后与其签订董事
聘任协议。张芳女士董事任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。

    本议案需提交股东大会审议。

    《东兴证券股份有限公司关于公司董事辞职和补选董事的公告》刊载于上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。公司独立
董事对上述提名第五届董事会非独立董事候选人事项发表了同意的独立意见，


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具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十三
次会议相关事项的独立意见》（以下简称“《独立意见》”）。

    二、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    公司董事、总经理和财务负责人张涛先生近日向董事会提交辞职报告，申
请辞去公司财务负责人职务，公司董事、副总经理谭世豪先生向董事会提交辞
职报告，申请辞去公司董事、副总经理和董事会风险控制委员会委员职务，自
辞职报告送达董事会时生效。董事会同意聘任张芳女士为公司副总经理、财务
负责人，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

    《东兴证券股份有限公司关于公司高级管理人员变动的公告》刊载于上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。公司独立董
事对上述聘任公司高级管理人员事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独
立意见》。

    三、审议通过《关于 2020 年度公司内部董事及高级管理人员薪酬方案的议
案》

    （一）魏庆华

    表决结果：10 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事魏庆
华先生回避表决。

    （二）张涛

    表决结果：10 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事张涛
先生回避表决。

    （三）张军

    表决结果：10 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事张军
先生回避表决。

    （四）其他董事和高级管理人员




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    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    公司独立董事对上述 2020 年度公司内部董事及高级管理人员薪酬方案发
表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。

    四、审议通过《关于撤销新疆库尔勒石化大道营业部的议案》

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    董事会同意公司撤销新疆库尔勒石化大道营业部，并授权公司经营管理层
负责营业部撤销的具体事宜。

    五、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度>
的议案》

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度（2021 年修订）》刊载于
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    六、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司重大信息内部报告制度>
的议案》

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司重大信息内部报告制度（2021 年修订）》刊载于
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    七、审议通过《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    董事会同意提请召开东兴证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，
审议《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》，并授权公司董事长择机
发出召开 2021 年第二次临时股东大会的相关通知。




    特此公告。




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    东兴证券股份有限公司

            董事会

       2021 年 8 月 4 日




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附件：

    张芳女士，1977年3月出生，本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永
久居留权。曾任中国东方资产管理股份有限公司资金财会部职员、副经理、经理、
高级经理，资金运营及金融市场部高级经理、高级会计师；大连银行股份有限公
司董事、副行长兼计划财务部总经理。2021年8月起任东兴证券副总经理、财务
负责人。




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