证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-004
东兴证券股份有限公司
非公开发行 A 股股票限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 474,484,863 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 4 月 22 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2021 年 6 月 25 日《关于核准东兴证券股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2204 号）核准，东兴证券股份有
限公司（以下简称“公司”或“东兴证券”）向共计 14 名发行对象非公开发行
474,484,863 股人民币普通股（A 股） 以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”），
并于 2021 年 10 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕
股份登记托管手续。本次发行完成后，东兴证券总股本由 2,757,960,657 股增加
至 3,232,445,520 股。
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》
的规定，本次发行股份锁定期为 6 个月，于限售期届满后的次一交易日起可在上
海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个
交易日，即本次解除限售的股份数量为 474,484,863 股，将于 2022 年 4 月 22 日
起上市流通。
本次限售股上市流通后，公司非公开发行限售股将全部解禁。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数
量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
发行对象认购本次非公开发行的股份，自本次非公开发行结束之日起六个月
内不得转让；本次非公开发行完成后，由于公司送红股、转增股份等原因增加的
东兴证券股份，亦应遵守上述锁定期约定。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司的核查意见内容如下：
东兴证券本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则（2022 年 1 月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售
数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东
承诺；本次解除限售股份股东严格履行了股份锁定承诺；截至本核查意见出具之
日，东兴证券关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对
东兴证券本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 474,484,863 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 4 月 22 日。
限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
持有限售股 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
投资者名称 占公司总股 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
1 江苏省铁路集团有限公司 159,120,561 4.92% 159,120,561 0
2 财通基金管理有限公司 68,690,600 2.13% 68,690,600 0
3 中国银河证券股份有限公司 63,780,359 1.97% 63,780,359 0
4 中信证券股份有限公司 23,548,046 0.73% 23,548,046 0
5 光大证券股份有限公司 22,175,290 0.69% 22,175,290 0
6 申万宏源证券有限公司 21,224,920 0.66% 21,224,920 0
2
持有限售股 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
投资者名称 占公司总股 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
7 王先凤 21,119,324 0.65% 21,119,324 0
8 林晓敏 21,119,324 0.65% 21,119,324 0
9 诺德基金管理有限公司 17,634,635 0.55% 17,634,635 0
10 陈春玖 13,199,577 0.41% 13,199,577 0
11 华夏基金管理有限公司 11,193,241 0.35% 11,193,241 0
12 三明市财鑫投资有限公司 10,559,662 0.33% 10,559,662 0
13 国任财产保险股份有限公司 10,559,662 0.33% 10,559,662 0
14 华一渢 10,559,662 0.33% 10,559,662 0
合计 474,484,863 14.68% 474,484,863 0
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 300,408,838 -300,408,838 0
有限售条
2、境内自然人持有股份 65,997,887 -65,997,887 0
件的流通
3、其他 108,078,138 -108,078,138 0
股份
有限售条件的流通股份合计 474,484,863 -474,484,863 0
无限售条 A股 2,757,960,657 +474,484,863 3,232,445,520
件的流通
无限售条件的流通股份合计 2,757,960,657 +474,484,863 3,232,445,520
股份
股份总额 3,232,445,520 0 3,232,445,520
七、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于东兴证券股份有限公司非公开发行 A 股
股票限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 15 日
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