证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-010
东兴证券股份有限公司
关于预计 2022 年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。
本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司
的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履
行董事会及股东大会的审议程序。
2022年4月27日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司2021
年关联交易情况及预计2022年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的
方式，表决情况如下：
1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“中国东方”）及其控制的
其他企业的关联交易预计
表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事江月明、
曾涛、董裕平、杨晖回避表决。
2、与其他关联法人的关联交易预计
全体董事回避表决。
1
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。
本议案需提交股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐项表决，中国东方、
山东高速股份有限公司和福建天宝矿业投资集团股份有限公司等相关股东应回
避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托
进行投票。
公司独立董事出具了事前认可意见，同意将该议案提交公司第五届董事会第
十八次会议审议，并就该事项发表独立意见如下：
（1）公司2022年度及至召开2022年年度股东大会期间预计发生的关联交易及
往来，符合公司实际业务开展需要，有利于促进公司业务发展，不影响公司独立
性。
（2）此次预计日常关联交易定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东
及公司利益的情况。
（3）此次预计日常关联交易的程序安排符合法律、行政法规、部门规章及其
他规范性文件和《东兴证券股份有限公司章程》等的规定。
同意 2022 年度日常关联交易预计议案，并同意提交股东大会审议，关联股
东应回避表决。
本关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员
会第十二次会议预审通过，董事会审计委员会同意公司对 2022 年度日常关联交
易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）2021 年度日常关联交易的预计和执行情况1
1、公司 2021 年度日常关联交易的预计和执行情况如下表所示：
单位：元
关联交易 上年（前次）预计 上年（前次）实际发生
关联方
类别 金额 金额
1本公告所载关联交易的披露系依据《上海证券交易所股票上市规则》确定，与财务报表附注中的关联交易
数额和口径（依据企业会计准则编制）可能存在差异。
2
中国东方资产管理股份有限公司 2,964,447.59
由于证券市场情
大连银行股份有限公司 1,028,046.19
通过向关联方 况无法预计，因此
提供资产管理 中华联合财产保险股份有限公司 按照市场价格定 71,619.01
服务取得收入 价，以实际发生数
东富（北京）投资管理有限公司 766,509.43
计算。
小计 4,830,622.22
中国东方资产管理股份有限公司 25,548,980.47
中华联合财产保险股份有限公司 由于证券市场情 1,886,792.45
通过向关联方 邦信资产管理有限公司 况无法预计，因此 1,377,358.49
提供财务顾问 按照市场价格定
服务取得收入 东方邦信置业有限公司 价，以实际发生数 471,698.11
东方前海资产管理（杭州）有限公司 计算。 235,849.06
小计 29,520,678.58
中国东方资产管理股份有限公司 由于证券市场情 9,510,020.94
通过向关联方 中华联合财产保险股份有限公司 况无法预计，因此 2,018,867.92
提供证券承销 按照市场价格定
服务取得收入 上海东兴投资控股发展有限公司 价，以实际发生数 1,043,207.55
小计 计算。 12,572,096.41
中国东方资产管理股份有限公司 1,218,698.79
中华联合保险集团股份有限公司 59,250.33
中华联合财产保险股份有限公司 由于证券市场情 488,370.30
通过向关联方 况无法预计，交易
提供代理买卖 中华联合人寿保险股份有限公司 量难以预计，因此 314,519.90
证券服务取得 大连银行股份有限公司 按照市场价格定 636,501.16
收入 价，以实际发生数
东方邦信创业投资有限公司 计算。 147,538.25
东银（天津）企业管理咨询有限公司 169,688.69
小计 3,034,567.42
中国东方资产管理股份有限公司 由于证券市场情 2,542,452.83
通过向关联方 况无法预计，因此
提供投资咨询 大连银行股份有限公司 按照市场价格定 226,415.09
服务取得收入 价，以实际发生数
小计 2,768,867.92
计算。
中华联合财产保险股份有限公司 由于证券市场情 6,887,923.09
与关联方衍生 大连银行股份有限公司 况无法预计，因此 -35,941.41
品交易取得收 按照市场价格定
入 东方邦信资本管理有限公司 价，以实际发生数 22,883,824.502
东方邦信创业投资有限公司 计算。 30,307,500.233
2详见其他关联交易（2）。
3详见其他关联交易（3）。
3
4
海通证券股份有限公司 -2,754,101.745
小计 57,289,204.67
大连银行股份有限公司 无法预计，按照市 7,832,240.32
取得存款利息
场价格定价，以实
收入 小计 7,832,240.32
际发生数计算。
中国东方资产管理股份有限公司 无法预计，按照市 444,444.456
向关联方支付
场价格定价，以实
拆入资金利息 小计 444,444.45
际发生数计算。
中国东方资产管理股份有限公司 631,428.59
中华联合财产保险股份有限公司 按照市场化原则 1,021,380.25
租赁关联方房
确定费用，以公司
产对外支出 上海瑞丰国际大厦置业有限公司 7,342,869.46
实际需求为准。
小计 8.995,678.30
中华联合财产保险股份有限公司 按照市场化原则 6,328,434.62
接受关联方保 向其支付费用，因
险服务对外支 中华联合人寿保险股份有限公司 业务规模不确定， 445,809.81
出 以实际发生数计
小计 6,774,244.43
算。
大连银行股份有限公司 按照市场化原则 2,358,796.17
接受关联方代 向其支付费用，因
销金融产品服 业务规模不确定，
务支出 小计 以实际发生数计 2,358,796.17
算。
接受关联方银 大连银行股份有限公司 按照市场化原则 3,706.94
行服务手续费 向其支付费用，以
支出 小计 实际发生数计算。 3,706.94
大连银行股份有限公司 2,559,298.99
按照市场化原则
中国东方资产管理(国际)控股有限公司 向其支付费用，因 205,100.00
接受关联方咨
业务规模不确定，
询服务支出 东方金诚信用管理（北京）有限公司 23,584.91
以实际发生数计
小计 算。 2,787,983.90
上海丰垠餐饮管理有限公司 按照市场化原则 1,147,984.25
向其支付费用，因
接受关联方餐
业务规模不确定，
饮服务支出 小计 1,147,984.25
以实际发生数计
算。
上海瑞丰国际大厦置业有限公司 1,501,715.50
按照市场化原则
接受关联方物 东方邦信（北京）物业管理有限公司 319,940.32
确定费用，以公司
业服务支出
实际需求为准。
小计 1,821,655.82
4原董事屠旋旋先生于 2020 年 6 月 3 日离任，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，其担任董事的
海通证券股份有限公司与本公司的关联关系于 2021 年 6 月 2 日终止。
5详见其他关联交易（6）。
6详见其他关联交易（1）。
4
2、关联方共同投资情况
（1）截至 2021 年 12 月 31 日，公司作为委托人与公司关联方东方邦信置业
有限公司、宁波金融资产管理股份有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计
划总规模 10.493 亿元，其中东方邦信置业有限公司出资本金余额 7 亿元；宁波
金融资产管理股份有限公司出资本金余额 1.82 亿元，公司自有资金出资本金余
额 1.673 亿元，本年度自有资金实现投资收益为零。
（2）截至 2021 年 12 月 31 日，公司作为委托人与公司关联方大连银行股份
有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计划总规模 1.9 亿元，其中大连银行
股份有限公司出资本金余额 1.6 亿元，公司出资本金余额 0.3 亿元，本年度收取
集合资产管理计划管理费 68.94 万元。该集合资产管理计划已于 2021 年 12 月 16
日终止，处于二次清算状态。
3、往来项目
单位：元
项目名称 关联方 上年（前次）预计金额 年末金额
自有资金存款和客户资金存
款的规模难以预计，以实际
银行存款 大连银行股份有限公司 1,000,866,853.23
发生数计算，并按市场价格
定价。
由于证券市场情况无法预
其他债权投资 邦信资产管理有限公司 计，因此按照市场价格定价， 47,213,074.11
以实际发生数计算。
东方邦信资本管理有限公司 325,591.88
由于证券市场情况无法预
衍生金融负债7 东方邦信创业投资有限公司 计，因此按照市场价格定价， 8,251,247.12
小计 以实际发生数计算。 8,576,839.01
使用权资产 上海瑞丰国际大厦置业有限公司 26,797,332.14
按照市场化原则确定费用，
以公司实际需求为准。
租赁负债 上海瑞丰国际大厦置业有限公司 26,763,075.26
中国东方资产管理股份有限公司 由于证券市场情况无法预 2,018,538.48
应收款项 计，因此按照市场价格定价，
小计 2,018,538.48
以实际发生数计算。
上海瑞丰国际大厦置业有限公司 按照市场化原则确定费用， 1,391,898.37
其他应收款
中国东方资产管理股份有限公司 以公司实际需求为准。 52,500.00
7详见其他关联交易（2）、（3）。
5
中华联合财产保险股份有限公司 183,612.00
小计 1,628,010.37
东方邦信资本管理有限公司 33,294,034.00
由于证券市场情况无法预
应付账款
8
东方邦信创业投资有限公司 计，因此按照市场价格定价， 159,740,000.00
小计 以实际发生数计算。 193,034,034.00
中国东方资产管理股份有限公司 1,222,894.62
大连银行股份有限公司 52,462,728.77
东方邦信资本管理有限公司 744.15
东方邦信置业有限公司 由于证券市场情况无法预 3,349.39
代理买卖证券款 东方邦信创业投资有限公司 计，因此按照市场价格定价， 5,562,752.76
以实际发生数计算。
邦信资产管理有限公司 376.07
东银（天津）企业管理咨询有限
20,452.96
公司
小计 59,273,298.72
4、其他关联交易
（1）公司通过银行间市场从中国东方信用拆入资金 20 亿元，支付利息 44.44
万元。
（2）公司向东方邦信资本管理有限公司提供衍生品业务取得收入 2,288.38
万元，确认衍生金融负债 32.56 万元，应付其款项（现金履约保障品）3,329.40
万元。
（3）公司向东方邦信创业投资有限公司提供衍生品业务取得收入 3,030.75
万元，确认衍生金融负债 825.12 万元，应付其款项（现金履约保障品）15,974
万元。
（4）公司与大连银行股份有限公司累计发生现券买入金额 20,420.81 万元、
现券卖出金额 9,185.24 万元；与中国东方累计发生现券卖出金额 64,990.73 万元。
（5）公司与海通证券股份有限公司累计发生现券买入金额 9,118.46 万元、
现券卖出金额 5,088.51 万元，买入其承销债券金额 38,000.00 万元。
8详见其他关联交易（2）、（3）。
6
（6）公司与海通证券股份有限公司签订多笔场外衍生品合约，确认收入
-275.41万元。
（7）截至 2021 年 12 月 31 日，关联自然人持有公司发行或管理的资管产品
和基金产品份额市值共计 2,867.83 元。
5、其他
（1）公司作为管理人、公司关联方中国东方作为原始权益人曾于 2018 年发
行“如日 2018 年第二期资产支持专项计划”该专项计划已于 2021 年 10 月摘牌），
曾于 2019 年发行“如日 2019 年第一期资产支持专项计划”该专项计划已于 2021
年 1 月摘牌），曾于 2020 年 3 月发行“如日 2020 年第一期资产支持专项计划（疫
情防控 ABS）”（该专项计划已于 2021 年 3 月摘牌），曾于 2020 年 11 月发行“煦
日 2020 年四期资产支持专项计划”（该专项计划已于 2021 年 5 月提前兑付）。
（2）公司作为管理人、公司关联方中国东方作为原始权益人曾于 2020 年
11 月发行“东方欲晓 7 号资产支持专项计划”（该专项计划已于 2021 年 11 月摘
牌），曾于 2021 年 6 月发行“东方欲晓 15 号资产支持专项计划”、“东方欲晓 16
号资产支持专项计划”，曾于 2021 年 8 月发行“东方欲晓 17 号资产支持专项计
划”。截至 2021 年 12 月 31 日，“东方欲晓 15 号资产支持专项计划”存续规模人
民币 34.12 亿元，中国东方持有全部次级资产支持证券共计人民币 0.72 亿元； 东
方欲晓 16 号资产支持专项计划”存续规模人民币 31.04 亿元，中国东方持有全
部次级资产支持证券共计人民币 0.74 亿元；东方欲晓 17 号资产支持专项计划”
存续规模人民币 75.15 亿元，中国东方持有全部次级资产支持证券共计人民币
0.75 亿元。
（3）公司作为管理人、公司关联方中国东方作为底层债务人，曾于 2020
年发行“兴融-信安 2020 年第一期资产支持专项计划”、“兴融-信安 2020 年第二
期资产支持专项计划”。截至 2021 年 12 月 31 日，“兴融-信安 2020 年第一期资
产支持专项计划”存续规模人民币 10 亿元；“兴融-信安 2020 年第二期资产支持
专项计划”存续规模人民币 20 亿元。
二、2022 年预计日常关联交易的主要内容和定价政策
7
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号——交易与关联交易》相关要求，公司及子公司 2022 年度以及至
2022 年年度股东大会期间预计发生的关联交易及关联往来事项如下：
（一）与中国东方及其控制的其他企业的关联交易预计
交易事项 交易内容 预计交易上限及定价说明
向关联方提供运营外包服务并根据市场 按照市场化原则定价，因业务规模不确
提供运营外包服务
化原则收取服务费用 定，以实际发生数计算。
向关联方提供资产管理服务并根据市场 由于证券市场情况无法预计，因此按照市
提供资产管理服务
化原则收取服务费用 场价格定价，以实际发生数计算。
提供承销保荐、 向关联方提供承销保荐服务；向关联方
由于证券市场情况无法预计，因此按照市
财务顾问、 及其发行的产品提供财务顾问、投资咨
场价格定价，以实际发生数计算。
投资咨询服务 询等服务
提供代销金融产品、代 由于证券市场情况无法预计，交易量难以
为关联方提供代销金融产品、代理买卖
理买卖证券及出租交易 预计，因此按照市场价格定价，以实际发
证券服务及出租交易席位
席位服务 生数计算。
向关联方提供衍生品服务并根据市场化 由于证券市场情况无法预计，因此按照市
提供衍生品服务
原则收取服务费用 场价格定价，以实际发生数计算。
自有资金存款和客户资金存款的规模难
存款 存入关联方银行存款，并取得利息收入 以预计，以实际发生数计算，并按照市场
价格定价。
通过向关联方借入/发行次级债、短期融
资券、同业拆借、信用借款、正回购、 关联方认购公司其他债务工具的规模、利
借入资金
公司债券、收益凭证、卖出资产收益权、 率等要素，将按照市场化原则确定。
资产证券化等方式融资
担保规模将以公司实际需求为准，担保费
接受关联方担保 关联方向公司提供担保服务
率将参照市场价格确定。
购买产品销售服务、资
关联方为公司提供有针对性的咨询、资
产管理、财务顾问、咨 按照市场化原则向其支付费用，因业务规
产管理、财务顾问、产品销售、保险、
询、保险及餐饮管理服 模不确定，以实际发生数计算。
餐饮管理等服务
务
向关联方租赁房屋和关联方提供物业服
租赁资产及物业服务费 按照市场化原则确定费用，以公司实际需
务，按照可比市场价格向关联方支付房
用 求为准。
屋租赁费及物业服务费
公司与关联方共同投资企业、合伙企业、
因共同投资规模、投资方式、收益率等难
共同投资 购买资产、投资建设、认购金融产品等
以预计，以实际发生数计算
交易
证券和金融产品、资产 公司与关联方之间发生购买对方发行、 因业务的发生及规模的不确定性，参照市
交易 承销（分销）或持有（管理）的证券和 场水平定价，以实际发生数计算
8
金融产品、资产。双方管理的产品间发
生的证券和金融产品、资产交易。此处
所述交易包括以关联方发行的债券为标
的券的债券现券买卖、回购等交易
（二）与其他关联法人的关联交易预计
交易事项 交易内容 预计交易上限及定价说明
双方相互提供证券、经纪服务、资产管
因业务的发生及规模的不确定性，参照市
证券和金融产品服务 理服务、承销保荐及财务顾问服务、投
场水平定价，以实际发生数计算
资咨询服务、衍生品服务。
关联方通过全国银行间债券交易系统或
交易所市场与公司发生资金回购业务。
公司与关联方之间发生购买对方发行、
证券和金融产品、资产 承销（分销）或持有（管理）的证券和 因业务的发生及规模的不确定性，参照市
交易 金融产品、资产。双方管理的产品间发 场水平定价，以实际发生数计算
生的证券和金融产品、资产交易。此处
所述交易包括以关联方发行的债券为标
的券的债券现券买卖、回购等交易。
（三）与关联自然人的关联交易预计
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司
提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司发行的理财产品。因业务的发生及规
模的不确定性，以实际发生数计算。
三、关联方介绍和关联关系
（一）中国东方及其控制的其他企业
中国东方直接持有公司股份 145,460.05 万股，占总股本的 45%，是公司控股
股东。
中国东方成立于 1999 年 10 月 27 日，是经国务院批准，由财政部、全国社
会保障基金理事会共同发起设立的中央金融企业。2016 年完成股份制改造。2017
年，中国东方成功引入中国电信集团有限公司、国新资本有限公司、上海电气集
团股份有限公司等三家新增投资者，全国社会保障基金理事会亦进行增资。
中国东方法定代表人为吴跃，住所为北京市西城区阜成门内大街 410 号，注
册资本为 682.43 亿元。经营范围：收购、受托经营金融机构不良资产，对不良
资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；
9
对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其他金融机构进行商业
融资；破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；
经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产
业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
截至 2021 年 12 月 31 日，中国东方总资产 12,044.99 亿元，净资产 1,575.15
亿元。2021 年，中国东方营业收入为 1,065.53 亿元，归属于母公司的净利润为
70.02 亿元。上述数据为未经审计数。
中国东方控制的其他关联方主要包括：中华联合保险集团股份有限公司、大
连银行股份有限公司、中国东方资产管理（国际）控股有限公司、邦信资产管理
有限公司、上海东兴投资控股发展有限公司、东方前海资产管理有限公司、东方
邦信融通控股股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、大业信托有限责
任公司、东方邦信创业投资有限公司、浙江融达企业管理有限公司。
上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具
有良好的履约能力。
（二）其他关联方
1、关联自然人：公司现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人
员及与其关系密切的家庭成员，以及公司控股股东中国东方现任或离任未满十二
个月的董事、监事、高级管理人员等自然人为本公司的关联自然人。关系密切的
家庭成员包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐
妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
2、其他关联法人：包括关联自然人控制、共同控制的，或由关联自然人担
任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员（现任或离任未满 12 个月）
的除本公司及其控股子公司以外的企业（中国东方及其控制的企业除外）。
四、日常关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述
日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
10
五、关联交易目的和对公司的影响
（一）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不
存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠
关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。
（二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的
开展，有利于提高公司的综合竞争力。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联方形成依赖。
六、备查文件
（一）公司第五届董事会第十八次会议决议；
（二）公司独立董事关于公司预计 2022 年日常关联交易的事前认可意见；
（三）公司独立董事关于公司第五届董事会第十八次会议相关事项及公司对
外担保情况的独立意见；
（四）公司第五届董事会审计委员会第十二次会议决议。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 29 日
11