东兴证券股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告
东兴证券股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
(2022 年修订)》(证监会公告[2022]15 号)和《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》(上证发[2022]2 号)等有关规定，东兴证券股份有限公
司(以下简称“公司”)编制了截至 2021 年 12 月 31 日的《东兴证券股份有限公
司关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准东兴证券股份有限公司非公开发行股
票的批复》(证监许可[2021]2204 号)核准，公司于 2021 年 9 月向特定投资者非
公开发行人民币普通股(A 股)474,484,863 股，于 2021 年 10 月 22 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托管手续。
本次发行每股发行价人民币 9.47 元，募集资金总额为人民币 4,493,371,652.61
元，扣除发行费用人民币 19,018,600.18 元(不含增值税)后，实际募集资金净额
为人民币 4,474,353,052.43 元(以下简称“募集资金”)，上述募集资金于 2021
年 10 月 12 日到位，业经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具
了《东兴证券股份有限公司非公开发行人民币普通股(A 股)股票验资报告》(德师
报(验)字(21)第 00515 号)。
(二)2021 年度募集资金使用情况及结余情况
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 本 年 度 使 用 募 集 资 金 人 民 币
4,478,693,457.86 元(含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费后的净额，下
同)，累计使用募集资金总额人民币 4,478,693,457.86 元，无尚未使用募集资金
余额。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，公司结
合自身实际情况，制定了《东兴证券股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称
“《募集资金管理制度》”)，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行
了规定，对募集资金实行专户管理。
公司和保荐机构国泰君安证券股份有限公司于 2021 年 10 月分别与募集资金
监管银行大连银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司北京月坛
支行、中国工商银行股份有限公司福州台江支行签订了《募集资金专户三方监管
协议》(以下简称“《三方监管协议》”)，《三方监管协议》与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。公司对募集资金的
使用严格按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。
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(二)募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无尚未使用的募集资金，所有募集资金专户
均已销户。具体情况如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 银行账号 余额 销户日期
中国工商银行股份有限公
1402022129601325804 - 2021/12/28
司福州台江支行营业部
中国建设银行股份有限公
11050190360000000967 - 2021/12/31
司北京月坛支行
大连银行股份有限公司北
114802000000021 - 2021/12/27
京西城支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
公司募集资金到位后全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，扩大公
司业务规模，提升公司市场竞争力。截至 2021 年 12 月 31 日募集资金实际使用
情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年度，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情
况。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司 2021 年度非公开发行 A 股股票不存在超募资金的情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
公司 2021 年度非公开发行 A 股股票不存在超募资金的情况。
(七)节余募集资金使用情况
公司 2021 年度非公开发行 A 股股票不存在节余募集资金。
(八)募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
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附表 1：募集资金使用情况对照表：
单位：人民币元
募集资金总额（不含发行费用） 4,474,353,052.43 本年度投入募集资金总额 4,478,693,457.86
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 4,478,693,457.86
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累 截至期 项目达
项目可行
已变更项 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达
承诺投资 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投入 性是否发
目，含部分 调整后投资总额 本年度投入金额 与承诺投入 进度(%) 可使用 实现的 到预计
项目 资总额 入金额(1) 金额(2) 生重大变
变更(如有) 金额的差额 (4)＝ 状态日 效益 效益
化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期
扩大投资交
不适用 不超过 30 亿元 不适用 不超过 30 亿元 2,974,900,086.61 2,974,900,086.61 - 100 不适用 不适用 不适用 否
易业务规模
扩大融资融
不适用 不超过 30 亿元 不适用 不超过 30 亿元 1,003,793,371.25 1,003,793,371.25 - 100 不适用 不适用 不适用 否
券业务规模
增加对子公
不适用 不超过 5 亿元 不适用 不超过 5 亿元 - - - - 不适用 不适用 不适用 否
司投入
其他营运资
不适用 不超过 5 亿元 不适用 不超过 5 亿元 500,000,000.00 500,000,000.00 - 100 不适用 不适用 不适用 否
金安排
合计 不适用 不超过 70 亿元 不适用 不超过 70 亿元 4,478,693,457.86 4,478,693,457.86 - 100 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 本年度不存在募投项目未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本年度不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 本年度不存在募集资金其他使用情况。
注：本年度投入募集资金总额含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费后的净额，为人民币 4,340,405.43 元。
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