证券代码：601198           证券简称：东兴证券         公告编号：2022-032


                        东兴证券股份有限公司
       关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



       重要内容提示：


     股东大会召开日期：2022年10月18日

     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统



一、召开会议的基本情况

    （一）股东大会类型和届次：2022 年第一次临时股东大会

    （二）股东大会召集人：董事会

    （三）投票方式：鉴于目前国内的疫情防控形势，为积极加强与股东之间的
沟通与交流，本次股东大会公司增加了视频参会方式，本次股东大会所采用的表
决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。

    为配合新型冠状病毒肺炎疫情的防控工作，维护参会股东的健康安全，减少
人员聚集、降低公共卫生风险及个人感染风险，公司建议各位股东优先通过网络
投票的方式参加本次股东大会。

    （四）现场会议召开的日期、时间和地点

    召开日期时间：2022 年 10 月 18 日 14 点 00 分

    召开地点：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 6 层 605 会议室

                                     1
       （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

       网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

       网络投票起止时间：自 2022 年 10 月 18 日

       至 2022 年 10 月 18 日

       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
   东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
   联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

       （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

       涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投

   票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有
   关规定执行。

       （七）涉及公开征集股东投票权：不涉及

   二、会议审议事项

       本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                    投票股东类型
序号                            议案名称
                                                                      A 股股东
非累积投票议案
  1    《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》                          √
  2    《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》                          √

       1、各议案已披露的时间和披露媒体

       上述议案已经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过。前述会议决议及

   相关公告请详见 2022 年 9 月 27 日的《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
   《证券日报》及上海证券交易所网站。

       本次临时股东大会的会议文件刊载于上海证券交易所网站

   （http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

       2、特别决议议案：不涉及

                                           2
    3、对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2

    4、涉及关联股东回避表决的议案：无

       应回避表决的关联股东名称：无

    5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

    （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投
票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆

互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联
网投票平台网站说明。


    （二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账

户所持相同类别普通股的数量总和。

    持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会

网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的

相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。

    （三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复

进行表决的，以第一次投票结果为准。

    （四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

    （一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登

记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

     股份类别          股票代码          股票简称        股权登记日

       Ａ股             601198           东兴证券        2022/10/11




                                     3
    （二）公司董事、监事和高级管理人员。

    （三）公司聘请的律师。

    （四）其他人员。

五、会议登记方法

    （一）登记办法

    为严格落实政府有关部门的疫情防控要求，做好会议统筹管理工作，请拟参
加会议的股东及股东代理人于本次股东大会股权登记日后的 10 月 12 日 9:00-10
月 17 日 12:00 期间将《股东大会参会预登记表》（详见附件 2）发送至公司联络
邮箱 dshms@dxzq.net.cn，并不晚于 2022 年 10 月 17 日 12:00 前与公司联系，配合
完成个人基本信息、流行病学史筛查情况、健康监测情况、疫苗接种情况等个人

健康信息申报。为保障参会人员健康，未在前述时间完成申报、近 7 天途径中高
风险地区或不符合防疫要求的股东将无法进入本次股东大会现场。公司将根据届
时北京市疫情防控政策的实际情况向登记参会的股东及股东代理人提供具体参
会方式。请获取视频参会方式的股东及股东代理人勿向第三方分享会议接入信息。

    拟出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登

记：

    1、法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表

人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户
卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授
权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

    2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理

登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人
的证券账户卡办理登记。

    3、股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务

必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

    4、参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。


                                      4
    （二）进场登记时间

    拟出席现场会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有
效副本于 2022 年 10 月 18 日 13 时 45 分前至本次股东大会会议地点办理进场登
记。

    （三）登记地址

    北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B座 15 层，董事会办公室，邮编：100033。

    （四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股
东大会投票。

六、其他事项

    1、本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

    2、联系方式

    公司地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层（100033）

    联系电话：010-66555171

    传真：010-66555397

    邮箱：dshms@dxzq.net.cn

    联系人：朵莎、谢瑞

    3、通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

    4、参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。



    特此公告。



                                              东兴证券股份有限公司董事会
                                                         2022 年 9 月 27 日




                                    5
附件 1：授权委托书

附件 2：股东大会参会预登记表




    报备文件

    东兴证券股份有限公司第五届董事会第二十二次会议




                                  6
附件 1：授权委托书



                                授权委托书

东兴证券股份有限公司：

       兹委托             先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 10
月 18 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。




委托人持普通股数：


委托人股东帐户号：


序号             非累积投票议案名称                同意      反对      弃权

 1     《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》

 2     《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》




委托人签名（盖章）：                         受托人签名：


委托人身份证号：                             受托人身份证号：


                                            委托日期：      年 月 日


备注：


委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，

对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。




委托人签名（盖章）：                        受托人签名：

                                        7
委托人身份证号：                         受托人身份证号：




                                          委托日期：        年     月    日


备注：


    委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，

对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。




                                     8
附件 2：股东大会参会预登记表



                          股东大会参会预登记表

序号                          项目                         具体内容

 1     股东名称/代理人名称

 2     授权委托书（如有）

 3     营业执照号码（或身份证件号码/代理人身份证件号码）

 4     股东账号

 5     截止股权登记日（2022 年 10 月 11 日）持股数量

 6     参会人员及目前所在地（省、市）

 7     联系方式（手机）

 8     电子邮箱

 9     需沟通交流的问题




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