2022 年第三季度报告
证券代码：601198 证券简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
2022 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比 年初至报告
上年同期增 期末比上年
项目 本报告期 年初至报告期末
减变动幅度 同期增减变
(%) 动幅度(%)
营业收入 1,020,656,542.03 -18.04 2,803,410,242.44 -26.71
归属于上市公司股东的净利润 273,799,630.34 -39.11 547,100,169.71 -53.65
归属于上市公司股东的扣除非经常
272,754,675.24 -39.11 534,528,544.97 -54.46
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 8,722,201,716.44 34.91
基本每股收益（元/股） 0.085 -47.85 0.169 -60.51
稀释每股收益（元/股） 0.085 不适用 0.169 不适用
1 / 16
2022 年第三季度报告
减少 1.04 个 减少 3.42 个
加权平均净资产收益率（%） 1.03 2.05
百分点 百分点
本报告期末
比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减变动幅
度(%)
总资产 94,113,722,321.07 98,965,019,340.87 -4.90
归属于上市公司股东的所有者权益 26,500,158,363.49 26,658,735,548.01 -0.59
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
年初至报告期
项目 本报告期金额 说明
末金额
主要是固定资产处置
非流动性资产处置损益 19,292.98 46,254.37
收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
4,891,927.46 11,764,419.42 主要是财政奖励收入
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
主要是个税手续费返
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,515,925.14 5,029,237.01
还和公益捐赠支出
减：所得税影响额 350,340.20 4,268,286.06
合计 1,044,955.10 12,571,624.74
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，
包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置
上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
2 / 16
2022 年第三季度报告
报告期末金额/年初 上年度末金额/上 变动比例
项目名称 主要原因
至报告期末金额(元) 年同期金额(元) （%）
衍生金融资产 229,847,024.93 708,101,769.31 -67.54% 主要系场外衍生业务减少所致
债权投资 74,999,980.52 108,628,477.81 -30.96% 主要系债权投资减少所致
其他权益工具投 主要系其他权益工具投资增加
1,524,135,228.37 238,041,015.83 540.28%
资 所致
无形资产 33,150,928.88 49,957,891.42 -33.64% 主要系无形资产摊销所致
主要系子公司偿还短期借款所
短期借款 - 191,442,049.93 -100.00%
致
主要系转融通融入款项减少所
拆入资金 50,827,363.47 2,110,122,685.47 -97.59%
致
卖出回购金融资 主要系债券质押式正回购业务
23,453,803,586.03 16,395,807,574.65 43.05%
产款 增加所致
主要系应交企业所得税增加所
应交税费 282,931,447.74 113,587,832.03 149.09%
致
主要系子公司期货仓单业务客
合同负债 78,146,256.95 44,346,138.59 76.22%
户销售合约尚未完成所致
主要系应纳税暂时性差异减少
递延所得税负债 70,780,609.98 114,090,176.95 -37.96%
所致
主要系其他债权投资公允价值
其他综合收益 68,916,261.38 -86,432,516.55 不适用
变动所致
主要系其他债权投资利息收入
利息净收入 1,068,319,620.09 738,183,239.62 44.72%
增加和债券利息支出减少所致
主要系处置金融资产产生的投
投资收益 351,584,757.85 706,508,861.99 -50.24%
资收益减少所致
主要系收到个税手续费返还增
其他收益 11,202,770.92 5,691,897.55 96.82%
加所致
公允价值变动收 主要系交易性金融资产公允价
-652,824,483.15 -161,287,811.32 不适用
益 值变动所致
汇兑收益 725,514.45 -3,544,582.69 不适用 主要系汇率变动所致
主要系子公司仓单业务规模下
其他业务收入 393,174,999.45 926,244,916.10 -57.55%
降所致
主要系非流动资产处置收益减
资产处置收益 46,254.37 774,133.63 -94.03%
少所致
主要系以摊余成本计量的金融
信用减值损失 70,316,657.70 17,720,405.07 296.81% 资产计提信用减值损失增加所
致
主要系子公司仓单业务规模下
其他业务成本 393,914,188.16 920,479,406.22 -57.21%
降所致
营业外收入 9,829,152.06 3,074,576.03 219.69% 主要系财政奖励增加所致
营业外支出 4,238,266.55 744,639.85 469.17% 主要系公益捐赠支出增加所致
所得税费用 100,392,413.50 177,171,094.26 -43.34% 主要系公司应税收入减少所致
3 / 16
2022 年第三季度报告
其他综合收益的 主要系其他债权投资公允价值
138,406,035.74 9,322,171.56 1,384.70%
税后净额 变动所致
经营活动产生的 主要系购置或处置交易性金融
8,722,201,716.44 6,465,404,810.36 34.91%
现金流量净额 资产净减少额增加所致
主要系购置或处置债权投资、
投资活动产生的
-7,069,732,779.65 1,984,290,872.85 不适用 其他债权投资和其他权益工具
现金流量净额
投资支付的现金净额增加所致
二、 股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 96,106 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） -
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻
持有有限 结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 售条件股
例(%) 股份状
份数量 数量
态
中国东方资产管理股份有限公司 国有法人 1,454,600,484 45.00 0 无 0
江苏省铁路集团有限公司 国有法人 128,194,061 3.97 0 无 0
山东高速股份有限公司 国有法人 119,989,367 3.71 0 无 0
中国证券金融股份有限公司 国有法人 50,777,880 1.57 0 无 0
上海工业投资（集团）有限公司 国有法人 43,910,000 1.36 0 无 0
香港中央结算有限公司 境外法人 43,729,586 1.35 0 无 0
华泰证券股份有限公司 国有法人 37,002,711 1.14 0 无 0
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 其他 34,399,649 1.06 0 无 0
式指数证券投资基金
中国诚通控股集团有限公司 国有法人 28,594,222 0.88 0 无 0
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 其他 26,339,219 0.81 0 无 0
式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 股份种类 数量
中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,484 人民币普通股 1,454,600,484
江苏省铁路集团有限公司 128,194,061 人民币普通股 128,194,061
山东高速股份有限公司 119,989,367 人民币普通股 119,989,367
中国证券金融股份有限公司 50,777,880 人民币普通股 50,777,880
上海工业投资（集团）有限公司 43,910,000 人民币普通股 43,910,000
4 / 16
2022 年第三季度报告
香港中央结算有限公司 43,729,586 人民币普通股 43,729,586
华泰证券股份有限公司 37,002,711 人民币普通股 37,002,711
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 34,399,649 人民币普通股 34,399,649
式指数证券投资基金
中国诚通控股集团有限公司 28,594,222 人民币普通股 28,594,222
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 26,339,219 人民币普通股 26,339,219
式指数证券投资基金
前十名无限售条件股东中，公司控股股东中国东方资产管理股份有限
上述股东关联关系或一致行动的
公司与其他前十大股东均不存在关联或一致行动关系。除此之外，公
说明
司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前十名股东及前十名无限售股东中，截至报告期末，公司控股股东中
前 10 名股东及前 10 名无限售股东 国东方资产管理股份有限公司未参与融资融券及转融通业务，江苏省
参与融资融券及转融通业务情况 铁路集团有限公司参与转融通业务累计出借 30,926,500 股，占报告期
说明（如有） 末公司总股本约 0.96%。除此之外，公司未知前述股东是否参与融资
融券及转融通业务。
注 1：此处列示持股情况摘自本公司截至 2022 年 9 月 30 日的股东名册；
注 2：A 股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质；
注 3：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权
益数量合并计算；
注 4：中信建投证券股份有限公司于 2022 年 9 月 3 日通过参与司法拍卖，取得公司原股东福建新联合投资有限
责任公司所持公司 4,253 万股股份，并于 9 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司完成股份过户登记。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、权益分配实施情况
2022 年 6 月 23 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于东兴证券股份有限公司 2021
年度利润分配的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本 3,232,445,520 股为基数，向
全体股东每股派发现金红利 0.26 元（含税），共计派发现金红利 840,435,835.20 元（含税）。本
次权益分派事项的股权登记日为 2022 年 7 月 27 日，除息日、现金红利发放日为 2022 年 7 月 28
日，已实施完毕，详见《东兴证券股份有限公司 2021 年度权益分派实施公告》（公告编号：
2022-022）。
2、公司经营范围变更并换发《营业执照》
2022 年 8 月，为适应公司经营发展需要，公司变更工商经营范围并换发《营业执照》。详
见《东兴证券股份有限公司关于经营范围变更及换发营业执照的公告》（公告编号：2022-028）。
3、董事长变动情况
5 / 16
2022 年第三季度报告
2022 年 9 月 26 日，因年龄原因，公司董事长魏庆华先生向董事会提交辞职报告，申请辞去
公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委
员职务。为保障公司的正常运营和公司治理平稳运行，魏庆华先生继续履行董事、董事长、法定
代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务，直至公司股东大
会选举产生的新任董事正式履职之日为止。9 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，
同意公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名的李娟女士为公司第五届董事会非独立
董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满。详见《东兴证券股份有限
公司第五届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2022-029）、《东兴证券股份有限公
司关于公司董事长辞职及补选董事的公告》（公告编号：2022-031）。
2022 年 10 月 18 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举第五届董
事会非独立董事的议案》，同意选举李娟女士为公司第五届董事会非独立董事。会后随即召开公
司第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于选举李娟女士为公司第五届董事会董事长的议
案》和《关于调整董事会专门委员会成员的议案》，李娟女士自 2022 年 10 月 18 日起正式履行
公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委
员职责，任期至本届董事会任期届满时止。详见《东兴证券股份有限公司 2022 年第一次临时股
东大会决议公告》（公告编号：2022-034）、《东兴证券股份有限公司第五届董事会第二十三次
会议决议公告》（公告编号：2022-035）和《东兴证券股份有限公司关于董事长任职的公告》（公
告编号：2022-036）。
4、诉讼进展情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，公司分别于 2019 年 2 月 22 日、2020 年
10 月 13 日披露了《东兴证券股份有限公司关于累计涉及诉讼事项的公告》公告编号：2019-013、
2020-058），对本公司及子公司披露当日近 12 个月内累计涉及诉讼（仲裁）事项进行了统计，
并在公司《2022 年半年度报告》中披露了累计诉讼案件的进展情况。截至 2022 年 9 月 30 日，
累计诉讼案件进一步的进展情况如下：
（1）东兴证券（香港）有限公司与柯文托、蔡丽双借贷合同纠纷。2022 年 7 月 5 日，福建
省泉州市中级人民法院正式受理本案执行申请，案号为（2022）闽 05 执 1293 号。截至报告期末，
本案处于执行阶段。
（2）东兴证券股份有限公司（代定向资产管理计划）与上海融屏信息科技有限公司“摩恩电
气”股票质押式回购纠纷。2022 年 9 月 21 日，浙江东融股权投资基金管理有限公司不服最高人
民法院做出的终审判决，向最高人民法院申请再审，法院已立案审查。
6 / 16
2022 年第三季度报告
四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2022 年 9 月 30 日
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 15,027,299,713.26 19,121,474,885.04
其中：客户资金存款 10,819,021,269.98 16,156,503,934.74
结算备付金 3,534,896,291.78 4,097,007,432.36
其中：客户备付金 2,703,542,750.97 3,378,685,850.72
融出资金 16,607,076,657.51 19,209,657,907.95
衍生金融资产 229,847,024.93 708,101,769.31
存出保证金 2,651,107,326.36 2,478,054,072.02
应收款项 399,281,545.98 431,819,019.12
买入返售金融资产 1,067,356,849.18 852,877,114.29
金融投资：
交易性金融资产 17,527,413,650.65 22,156,741,847.52
债权投资 74,999,980.52 108,628,477.81
其他债权投资 32,337,507,680.81 26,212,989,947.02
其他权益工具投资 1,524,135,228.37 238,041,015.83
长期股权投资 339,099,225.04 394,792,497.54
投资性房地产 21,770,377.87 23,689,162.75
固定资产 158,837,347.43 179,959,418.13
使用权资产 344,630,983.53 360,840,984.47
无形资产 33,150,928.88 49,957,891.42
商誉 20,000,000.00 20,000,000.00
递延所得税资产 754,765,695.88 589,703,471.96
其他资产 1,460,545,813.09 1,730,682,426.33
资产总计 94,113,722,321.07 98,965,019,340.87
负债：
短期借款 - 191,442,049.93
应付短期融资款 2,418,703,638.63 2,487,518,431.44
拆入资金 50,827,363.47 2,110,122,685.47
交易性金融负债 1,590,723,410.24 1,806,777,230.31
衍生金融负债 141,699,945.81 201,691,046.16
7 / 16
2022 年第三季度报告
卖出回购金融资产款 23,453,803,586.03 16,395,807,574.65
代理买卖证券款 14,893,895,099.79 20,132,935,468.27
应付职工薪酬 932,856,545.69 766,756,067.76
应交税费 282,931,447.74 113,587,832.03
应付款项 475,273,210.03 422,697,617.35
合同负债 78,146,256.95 44,346,138.59
应付债券 20,945,788,343.26 25,175,340,400.03
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 325,362,415.42 350,796,794.55
递延所得税负债 70,780,609.98 114,090,176.95
其他负债 1,914,779,299.41 1,957,995,364.43
负债合计 67,575,571,172.45 72,271,904,877.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,232,445,520.00 3,232,445,520.00
资本公积 13,761,943,486.30 13,761,943,486.30
减：库存股 - -
其他综合收益 68,916,261.38 -86,432,516.55
盈余公积 1,776,896,007.07 1,776,896,007.07
一般风险准备 3,144,683,548.24 3,069,107,644.22
未分配利润 4,515,273,540.50 4,904,775,406.97
归属于母公司所有者权益（或股东
26,500,158,363.49 26,658,735,548.01
权益）合计
少数股东权益 37,992,785.13 34,378,914.94
所有者权益（或股东权益）合计 26,538,151,148.62 26,693,114,462.95
负债和所有者权益（或股东权
94,113,722,321.07 98,965,019,340.87
益）总计
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
合并利润表
2022 年 1—9 月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度（1-9 月） 2021 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 2,803,410,242.44 3,824,878,302.18
利息净收入 1,068,319,620.09 738,183,239.62
其中：利息收入 2,115,322,033.27 1,964,066,041.34
利息支出 1,047,002,413.18 1,225,882,801.72
手续费及佣金净收入 1,631,180,808.46 1,612,307,647.30
其中：经纪业务手续费净收入 602,284,886.41 774,101,560.10
8 / 16
2022 年第三季度报告
投资银行业务手续费净
864,365,371.63 726,179,224.07
收入
资产管理业务手续费净
153,474,807.54 102,493,569.67
收入
投资收益（损失以“-”号填列） 351,584,757.85 706,508,861.99
其中：对联营企业和合营企业
-55,693,272.50 -5,367,703.94
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认产生的收益（损失 - -
以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
- -
号填列）
其他收益 11,202,770.92 5,691,897.55
公允价值变动收益（损失以“-”
-652,824,483.15 -161,287,811.32
号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） 725,514.45 -3,544,582.69
其他业务收入 393,174,999.45 926,244,916.10
资产处置收益（损失以“-”号填
46,254.37 774,133.63
列）
二、营业总支出 2,161,542,229.32 2,469,374,735.47
税金及附加 23,923,582.46 21,250,438.05
业务及管理费 1,673,387,801.00 1,509,924,486.13
信用减值损失 70,316,657.70 17,720,405.07
其他业务成本 393,914,188.16 920,479,406.22
三、营业利润（亏损以“-” 号填
641,868,013.12 1,355,503,566.71
列）
加：营业外收入 9,829,152.06 3,074,576.03
减：营业外支出 4,238,266.55 744,639.85
四、利润总额（亏损总额以“-”号
647,458,898.63 1,357,833,502.89
填列）
减：所得税费用 100,392,413.50 177,171,094.26
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 547,066,485.13 1,180,662,408.63
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
547,066,485.13 1,180,662,408.63
“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
- -
“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利
547,100,169.71 1,180,262,954.09
润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以
-33,684.58 399,454.54
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 138,406,035.74 9,322,171.56
9 / 16
2022 年第三季度报告
归属母公司所有者的其他综合
134,758,480.97 11,141,079.72
收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
-39,901,547.29 -21,640,179.35
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
- -
动额
2.权益法下不能转损益的其
- -
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-39,901,547.29 -21,640,179.35
值变动
4.企业自身信用风险公允价
- -
值变动
（二）将重分类进损益的其他
174,660,028.26 32,781,259.07
综合收益
1.权益法下可转损益的其他
- -
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
112,815,907.02 40,185,694.95
动
3.金融资产重分类计入其他
- -
综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准
16,430,177.23 19,934,249.56
备
5.现金流量套期储备 - -
6.外币财务报表折算差额 45,413,944.01 -27,338,685.44
7.其他 - -
归属于少数股东的其他综合收
3,647,554.77 -1,818,908.16
益的税后净额
七、综合收益总额 685,472,520.87 1,189,984,580.19
归属于母公司所有者的综合收
681,858,650.68 1,191,404,033.81
益总额
归属于少数股东的综合收益总
3,613,870.19 -1,419,453.62
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.169 0.428
（二）稀释每股收益(元/股) 0.169 不适用
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
合并现金流量表
2022 年 1—9 月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
10 / 16
2022 年第三季度报告
2022年前三季度 2021年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
购置或处置交易性金融资产净减少额 4,915,413,224.75 -
购置或处置交易性金融负债净增加额 280,561,323.54 -
收取利息、手续费及佣金的现金 4,542,022,370.11 4,004,853,638.70
拆入资金净增加额 - 1,300,000,000.00
融出资金净减少额 2,537,314,490.07 -
回购业务资金净增加额 6,828,377,756.55 7,826,750,501.96
代理买卖证券收到的现金净额 - 2,206,991,090.55
收到其他与经营活动有关的现金 3,235,600,019.47 951,222,261.65
经营活动现金流入小计 22,339,289,184.49 16,289,817,492.86
购置或处置交易性金融资产净增加额 - 2,917,012,240.08
购置或处置交易性金融负债净减少额 - 696,589,985.07
代理买卖证券支付的现金净额 5,253,512,611.69 -
拆入资金净减少额 2,050,000,000.00 -
融出资金净增加额 - 2,705,407,621.66
支付利息、手续费及佣金的现金 678,414,010.85 686,821,549.01
支付给职工及为职工支付的现金 975,688,218.18 1,419,271,286.02
支付的各项税费 529,211,963.73 687,393,006.37
支付其他与经营活动有关的现金 4,130,260,663.60 711,916,994.29
经营活动现金流出小计 13,617,087,468.05 9,824,412,682.50
经营活动产生的现金流量净额 8,722,201,716.44 6,465,404,810.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 10,241,500.00
取得投资收益收到的现金 213,846,812.01 364,279,932.92
购置或处置债权投资、其他债权投资和
- 1,708,687,438.61
其他权益工具投资收到的现金净额
处置固定资产、无形资产和其他长期资
137,810.39 932,090.34
产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 213,984,622.40 2,084,140,961.87
购置或处置债权投资、其他债权投资和
7,250,028,601.73 -
其他权益工具投资支付的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他长期资
33,688,800.32 54,850,089.02
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
- 45,000,000.00
净额
投资活动现金流出小计 7,283,717,402.05 99,850,089.02
投资活动产生的现金流量净额 -7,069,732,779.65 1,984,290,872.85
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券及收益凭证收到的现金 12,718,250,000.00 21,344,642,000.00
筹资活动现金流入小计 12,718,250,000.00 21,344,642,000.00
11 / 16
2022 年第三季度报告
偿还债务支付的现金 17,350,244,796.80 25,623,906,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,665,884,399.00 1,542,390,548.23
支付其他与筹资活动有关的现金 157,818,545.24 116,816,849.37
筹资活动现金流出小计 19,173,947,741.04 27,283,113,397.60
筹资活动产生的现金流量净额 -6,455,697,741.04 -5,938,471,397.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 117,852,171.70 -23,491,074.76
五、现金及现金等价物净增加额 -4,685,376,632.55 2,487,733,210.85
加：期初现金及现金等价物余额 23,183,373,966.86 17,026,758,353.56
六、期末现金及现金等价物余额 18,497,997,334.31 19,514,491,564.41
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
母公司资产负债表
2022 年 9 月 30 日
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 10,048,418,051.34 12,969,497,139.00
其中：客户资金存款 7,844,674,560.65 11,294,289,160.20
结算备付金 3,538,894,537.61 4,298,725,804.94
其中：客户备付金 2,768,587,326.71 3,082,757,065.72
融出资金 16,601,124,703.57 19,118,545,540.64
衍生金融资产 228,885,260.56 278,548,625.27
存出保证金 564,430,525.86 563,243,543.13
应收款项 316,354,499.20 320,754,179.75
买入返售金融资产 1,000,912,857.96 728,473,465.21
金融投资：
交易性金融资产 14,418,175,692.74 18,108,747,651.83
其他债权投资 31,946,433,827.67 26,003,545,244.90
其他权益工具投资 1,456,003,545.40 158,749,582.56
长期股权投资 3,693,416,292.82 3,693,416,292.82
投资性房地产 21,770,377.87 23,689,162.75
固定资产 154,196,874.05 174,638,015.02
使用权资产 302,519,783.06 307,391,171.97
无形资产 30,663,401.47 46,817,593.70
递延所得税资产 588,346,053.18 453,667,501.73
其他资产 1,504,216,044.26 1,894,737,667.52
资产总计 86,414,762,328.62 89,143,188,182.74
负债：
应付短期融资款 2,418,703,638.63 2,487,518,431.44
12 / 16
2022 年第三季度报告
拆入资金 50,827,363.47 2,110,122,685.47
交易性金融负债 1,590,723,410.24 1,701,752,870.91
衍生金融负债 120,106,263.80 208,531,781.43
卖出回购金融资产款 23,364,298,433.28 16,202,781,072.69
代理买卖证券款 10,594,515,124.41 14,348,641,869.16
应付职工薪酬 860,665,256.42 695,224,707.57
应交税费 260,029,561.06 98,585,321.69
应付款项 396,958,195.02 325,760,190.70
合同负债 35,401,337.48 39,101,457.19
应付债券 18,109,047,287.32 22,612,468,427.23
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 280,725,556.80 296,130,450.41
其他负债 1,848,839,546.92 1,501,935,680.12
负债合计 59,930,840,974.85 62,628,554,946.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,232,445,520.00 3,232,445,520.00
资本公积 13,761,149,188.72 13,761,149,188.72
减：库存股 - -
其他综合收益 129,410,724.56 45,828,025.09
盈余公积 1,776,896,007.07 1,776,896,007.07
一般风险准备 2,901,803,162.52 2,901,803,162.52
未分配利润 4,682,216,750.90 4,796,511,333.33
所有者权益（或股东权益）合计 26,483,921,353.77 26,514,633,236.73
负债和所有者权益（或股东权益）总
86,414,762,328.62 89,143,188,182.74
计
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
母公司利润表
2022 年 1—9 月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度 2021 年前三季度
一、营业总收入 2,358,387,537.93 2,500,470,499.26
利息净收入 949,912,585.16 753,186,195.76
其中：利息收入 1,993,404,001.79 1,855,506,836.82
利息支出 1,043,491,416.63 1,102,320,641.06
手续费及佣金净收入 1,465,913,175.30 1,532,904,652.08
其中：经纪业务手续费净收入 558,761,732.98 715,367,416.66
投资银行业务手续费净收入 851,032,768.02 706,491,168.14
13 / 16
2022 年第三季度报告
资产管理业务手续费净收入 45,214,019.47 101,512,773.83
投资收益（损失以“-”号填列） -356,246,842.30 161,032,614.17
其中：对联营企业和合营企业的投资
- -
收益
以摊余成本计量的金融资产终
- -
止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
其他收益 9,541,308.07 5,033,045.79
公允价值变动收益（损失以“-”号填
286,538,505.59 46,152,833.54
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） 1,608,090.54 60,835.25
其他业务收入 1,074,461.20 1,326,189.04
资产处置收益（损失以“-”号填列） 46,254.37 774,133.63
二、营业总支出 1,481,997,219.65 1,308,286,086.32
税金及附加 20,928,108.27 18,882,072.43
业务及管理费 1,391,563,281.07 1,261,377,004.41
信用减值损失 67,587,045.43 26,108,224.60
其他业务成本 1,918,784.88 1,918,784.88
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 876,390,318.28 1,192,184,412.94
加：营业外收入 6,019,362.73 2,642,218.56
减：营业外支出 4,138,231.67 743,448.93
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 878,271,449.34 1,194,083,182.57
减：所得税费用 154,824,342.01 192,052,466.53
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 723,447,107.33 1,002,030,716.04
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”
723,447,107.33 1,002,030,716.04
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”
- -
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 86,276,844.91 26,647,497.45
（一）不能重分类进损益的其他综合
-44,359,516.03 -28,281,373.74
收益
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合
- -
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 -44,359,516.03 -28,281,373.74
4.企业自身信用风险公允价值变动 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收
130,636,360.94 54,928,871.19
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
- -
益
2.其他债权投资公允价值变动 114,348,506.08 37,179,661.74
3.金融资产重分类计入其他综合收
- -
益的金额
14 / 16
2022 年第三季度报告
4.其他债权投资信用损失准备 16,287,854.86 17,749,209.45
5.现金流量套期储备 - -
6.外币财务报表折算差额 - -
7.其他 - -
七、综合收益总额 809,723,952.24 1,028,678,213.49
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
母公司现金流量表
2022 年 1—9 月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022年前三季度 2021年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
购置或处置交易性金融资产净减少
3,829,453,378.89 -
额
购置或处置交易性金融负债净增加
242,078,396.64 -
额
收取利息、手续费及佣金的现金 4,094,045,710.04 3,864,638,405.54
拆入资金净增加额 - 1,300,000,000.00
融出资金净减少额 2,457,276,300.99 -
回购业务资金净增加额 6,861,730,367.35 7,498,465,656.29
代理买卖证券收到的现金净额 - 2,411,398,172.50
收到其他与经营活动有关的现金 2,197,928,160.87 77,394,610.26
经营活动现金流入小计 19,682,512,314.78 15,151,896,844.59
购置或处置交易性金融资产净增加
- 2,721,207,020.35
额
购置或处置交易性金融负债净减少
- 827,815,513.74
额
代理买卖证券支付的现金净额 3,768,598,987.96 -
拆入资金净减少额 2,050,000,000.00 -
融出资金净增加额 - 2,736,261,771.72
支付利息、手续费及佣金的现金 651,889,589.97 643,907,897.29
支付给职工及为职工支付的现金 846,092,021.89 1,284,907,767.97
支付的各项税费 471,178,715.63 622,673,750.94
支付其他与经营活动有关的现金 2,484,971,503.37 667,740,752.36
经营活动现金流出小计 10,272,730,818.82 9,504,514,474.37
经营活动产生的现金流量净
9,409,781,495.96 5,647,382,370.22
额
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 213,113,732.34 282,183,213.75
购置或处置债权投资、其他债权投 - 1,967,244,639.22
15 / 16
2022 年第三季度报告
资和其他权益工具投资收到的现金净
额
处置固定资产、无形资产和其他长
137,810.39 932,090.34
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 213,251,542.73 2,250,359,943.31
购置或处置债权投资、其他债权投
资和其他权益工具投资支付的现金净 7,168,835,779.43 -
额
购建固定资产、无形资产和其他长
31,342,651.19 46,341,865.25
期资产支付的现金
投资活动现金流出小计 7,200,178,430.62 46,341,865.25
投资活动产生的现金流量净
-6,986,926,887.89 2,204,018,078.06
额
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券及收益凭证收到的现金 12,718,250,000.00 21,344,642,000.00
筹资活动现金流入小计 12,718,250,000.00 21,344,642,000.00
偿还债务支付的现金 17,158,973,000.00 25,442,105,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,554,262,905.10 1,472,730,528.34
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 139,301,090.40 100,731,521.35
筹资活动现金流出小计 18,852,536,995.50 27,015,567,049.69
筹资活动产生的现金流量净
-6,134,286,995.50 -5,670,925,049.69
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
9,826,107.22 -1,170,212.66
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,701,606,280.21 2,179,305,185.93
加：期初现金及现金等价物余额 17,254,504,965.24 12,318,422,444.72
六、期末现金及现金等价物余额 13,552,898,685.03 14,497,727,630.65
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
2022 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2022 年 10 月 28 日
16 / 16